ПР.з.№4-4,5

4.2.4. Шаг 4: Проверка и корректирующие действия.

Шаг «Проверка и корректирующие действия» включают следующие элементы:

• мониторинг и измерения;

• оценку экологической результативности;

• выявление несоответствия системы;

• корректирующие действия;

• внутренний аудит СЭМ.

Мониторинг и измерения. Для планирования экологической деятельности организации и управления ею необходима информация о состоянии ОПС и изменениях в ней под действием производственных факторов. Ее получёние обеспечивается путем организации специальных наблюдений в пространстве и во времени в соответствие с заранее подготовленной программой. Такой процесс называется мониторингом.

Управленческая концепция мониторинга сформулирована И.П. Герасимовым и реализуется в структуре, состоящей из двух блоков (рис. 4.4).

Рисунок 4.4 – Блок – схема системы мониторинга

Выделяют различные виды мониторинга в зависимости от критериев, уровней проведения, объектов и используемых методов (табл. 4.4).

Таблица 4.4 – Классификация видов мониторинга

№	Классификационные признаки	Виды экологического мониторинга
1	По уровням	Глобальный (фоновый), национальный, бассейновый, региональный, импактный (мониторинг локальных антропогенных воздействий), МИЗ
2	По критериям	Биосферный, геофизический, геоэкологический, биологический, санитарно-гигиенический и др.
3	По объектам	Экосистемный (комплексный), компонентный (по элементам природной среды)
4	По используемым методам	Непосредственный (биоиндикация, инструментальные методы), дистанционный (аэрокосмический)

Требование к мониторингу СЭМ (стандарт ISO 14001) пересекаются с нормативными требованиями мониторинга локальных антропогенных воздействий и мониторингом источников загрязнений (МИЗ), но они заметно расширяют последние, прежде всего по контролируемым факторам. Помимо обычной для мониторинга задачи (измерения количеств выбросов, сбросов, отходов загрязняющих веществ) в рамках мониторинга СЭМ рассматриваются:

- мониторинг деятельности и результатов менеджмента (в частности, подготовки и компетентности персонала, выполнения задач, охвата внутренних аудитов и др.);

- мониторинг соответствия требованиям СЭМ (т.е. выполнение установленных действий и устранение выявленных несоответствий).

В целом требования по мониторингу в рамках СЭМ ориентированы не только на регулярный контроль параметров, связанных с воздействием на ОПС, но и характеризующих производственные и управленческие процессы в целом. Благодаря такому пересечению облегчается задача сбора информации, т.к. в большинстве случаев параметры экологических аспектов и процессов в целом уже отслеживаются в рамках производственного, экологического и операционного контроля. Остается лишь систематизировать ту часть информации, которая связана с экологическими аспектами.

В процедуры мониторинга следует включать:

- время, периодичность, место измерения, оцениваемые параметры, используемое оборудование и методы;

- ответственность за проведение измерений;

- требования по документированию результатов;

- допустимые отклонения от нормы;

- процедуры действий при отклонениях, превышающих допустимые.

Важное значение имеет метрологическое обеспечение мониторинга. Оборудование для мониторинга, как правило, подлежит государственной поверке, должно быть калиброванным.

Оценка экологической результативности. Под экологической результативностью понимаются результаты управления организацией своими экологическими аспектами.

Назначение оценки экологической результативности (ОЭР) заключается в отслеживании прогресса в достижении экологических целей организации, эффективности действий по контролю экологических аспектов, последовательного улучшения (СЭМ). Полученная инфopмaция используется для оперативного контроля, пересмотра рабочих процедур, программы экологического менеджмента, пересмотра и постановки экологических целей и задач, анализа и совершенствования СЭМ, информирования и мотивации персонала, подготовки сообщений для заинтересованных сторон.

Рекомендации по выполнению ОЭР приводятся в различных документах:

- стандарте ISO 14031 «Экологический менеджмент – Оценка экологической результативности – Руководящие указания»;

- технический отчет ISO/TR 14032 «Экологический менеджмент – Примеры оценки экологической результативности (ОЭР)».

Методологически ОЭР осуществляется с помощью системы показателей, основанных на принципах избирательности, сопоставимости и воспроизводимости, гармоничности (адекватности отражения), экономической эффективности, ориентированной на динамику (т.е. принятой периодичности измерений).

В рамках ОЭР используются следующие взаимосвязанные показатели:

1. Критерий экологической результативности (цель, задачи, ожидаемый уровень: достигнут – не достигнут);

2. Показатель состояния ОПС (отличается от первого показателя конкретностью информации о состоянии ОПС);

3. Показатель экологической результативности (отличается от первого показателя конкретностью информации о состоянии ОПС);

Показатель результативности менеджмента (информация о действиях руководства, направленных на обеспечение экономической результативности организации).

В отличие от первых трех показателей, показатель результативности менеджмента введен сравнительно недавно. Актуальность его использования с позиции СЭМ объясняется тем, что организация не только собирает данные о ее воздействии на ОПС, но и становится ориентированной на принятие управленческих решений по повышению эффективности и результативности природоохранной деятельности, поиск новых подходов и решений.

Система перечисленных показателей должна формироваться одновременно с определением экологических целей и задач на этапе шаг 2 «Планирование», поскольку последние являются целевыми критериями экологической результативности.

ОЭР осуществляется с учетом данных мониторинга с задаваемой периодичностью измерений. Система показателей должна в соответствии с принципом цикла Деминга периодически пересматриваться для повышения эффективности ее использования и отражения экологической результативности организации.

На рис. 4.5 изображен процесс разработки, функционирования и совершенствования системы показателей экологической результативности.

После сбора данных их значения необходимо сопоставить с нормативами, интерпретировать, а затем выявить причины и тенденции развития изменений.

Выявление несоответствия системы. Помимо осуществления экологического мониторинга и оценки экологической ситуации организация в рамках системы экологического менеджмента должна устанавливать, поддерживать в рабочем состоянии и периодически проводить документированную процедуру оценки соответствия своей деятельности законодательным и нормативным требованиям по охране окружающей среды.

Под несоответствием понимается отклонение от требуемых действий. Несоответствия выявляются с помощью «процедур для реагирования на существующее или потенциальное несоответствие» (стандарт ISO 14001).

Для того чтобы в организации нормально функционировали процедуры выявления и корректировки несоответствий, важно обеспечить мотивацию к улучшению деятельности, избегать поиска виновных, заменяя его поиском причин проблем.

По характеру несоответствия могут быть случайными или систематическими; вызываться множеством причин, среди которых усталость, ошибки, недостаточная компетентность, неадекватное состояние оборудования или его обслуживание, отсутствие необходимых технических средств или материальных ресурсов, ошибки в разработке и координации положений СЭМ.

Выявление несоответствий в действиях должно входить в обязанности лица, ответственного за выполнение действий; помимо этого, за соблюдение положений СЭМ отвечают руководители подразделений. Несоответствия могут выявляться и персоналом (в т. ч. выполняющим смежные процессы), при анализе сообщений внешних сторон (включая результаты инспекционных проверок и предписания контролирующих органов), а также в ходе внутренних и внешних аудитов СЭМ.

Процедура действий в отношении выявленных несоответствий может включать следующие шаги:

- выявление идентификации несоответствия;

- определение необходимости в немедленных действиях, принятие таких действий в случае необходимости;

- оформление записи о несоответствии;

- определение причин несоответствия;

- разработка и осуществление корректирующих действий;

- определение результативности предпринятых корректирующих действий, их доработка до устранения несоответствия;

- оформление записи о корректирующих действиях;

- внесение изменений в документацию СЭМ (если меняются положения СЭМ);

- анализ несоответствий и причин их возникновения с целью выявления потенциальных несоответствий, вызванных теми же причинами или в отношении сходных действий;

- определение необходимости проведения, разработка и осуществление предупреждающих действий (в рамках области охвата СЭМ);

- оформление записи о предупреждающих действиях;

- внесение изменений в документацию СЭМ (если меняются положения СЭМ);

- оценка результативности предпринятых предупреждающих действий, их доработка.

Корректирующие действия. В случае выявления несоответствий экологической политике, целям или стандартам по охране окружающей среды в организации необходимо проведение корректирующих и предупреждающих действий.

Корректирующие и предупреждающие действия являются важным элементом системы управления охраной окружающей среды, поскольку именно эти действия непосредственно направлены на реализацию ее главного принципа – постоянное улучшение.

Корректирующие действия неоднородны по срокам реализации, причинам разработки, направленности реализации, содержанию, затратам.

По срокам реализации могут быть выделены оперативные, краткосрочные и долгосрочные корректирующие действия, что определяет требования к степени их обоснованности и детальности документального оформления.

По причинам разработки и реализации, корректирующие действия могут квалифицироваться как ситуационные, инициативные и программные. Кроме того, могут быть выделены корректирующие действия, которые выполняются по предписанию.

К ситуационным могут быть отнесены, например, корректирующие действия, предназначенные для устранения установленного и задокументированного несоответствия, для которого недостаточно проведения мер по устранению дефектов или разовой меры, а также в ситуации, при которой промедление опасно (например, внештатная ситуация).

В инициативные включаются корректирующие действия, инициируемые руководством или специалистами организации на основании периодических отчетов по охране окружающей среды, результатов внутренних и внешних проверок или личных бесед руководства.

К программным могут быть отнесены планируемые корректирующие действия, рассматриваемые как долгосрочные мероприятия, так как может возникнуть необходимость, например, изменить производственный процесс или включить производственные испытания.

Во многих случаях различные корректирующие действия обусловлены предписаниями специально уполномоченных государственных органов в области охраны окружающей среды, санитарно-эпидемиологического надзора, пожарной безопасности и т. п.

По содержанию и направленности корректирующие действия могут быть разделены на следующие группы:

- организационно-административные;

- технологические;

- режимно-конструктивные;

- создание и эксплуатация мощностей по предотвращению загрязнения окружающей среды.

Организационные корректирующие действия связаны в первую очередь с решениями по корректировке деятельности персонала, повышению его ответственности, возможному изменению организационной структуры управления и т. п.

Технологические корректирующие действия являются наиболее перспективными с точки зрения экологизации собственно технологического процесса и предполагают изменение технологии производства в зависимости от состояния окружающей среды. Такие действия связаны в первую очередь с заменой используемых сырья, энергоносителей основных и вспомогательных материалов на менее токсичные и опасные с экологической точки зрения, с соответствующим сокращением выбросов и сбросов в окружающую среду.

Наиболее очевидным примерно может быть замена (по возможности) низкокалорийных зольных сернистых углей на экологически чистый природный газ.

Корректирующие действия режимно-конструктивного характера связаны с реализацией технических решений по изменению параметров технологических процессов. Наиболее наглядным примером такого рода действий является подавление образования кислого азота (путем изменения режима горения топлива, применения каталических дожигателей).

По затратам наиболее дорогостоящим и требующим длительных сроков реализации является устранение несоответствий требованиям природоохранного законодательства и другим нормативным требованиям путем строительства сооружений и устройств природоохранного назначения (от 15 до 40% общей стоимости реконструкции предприятия).

Кроме понятия «корректирующие действия» существует понятие «предупреждающие действия». Они применяются из предположения о возможности возникновения проблемной ситуации. Ни при каких обстоятельствах предупреждающие действия не являются обязательными, но их разработка и реализация рекомендуется стандартами ISO серии 14000 в целях повышения степени управляемости процессов воздействия на окружающую среду и обеспечения уверенности в предотвращении экологических инцидентов в перспективе.

По содержанию, направленности и срокам реализации предупреждающие действия практически не отличаются от корректирующих действий, но имеют иные причины реализации.

В общем виде могут быть выделены следующие группы действий по причинам реализации:

- предупреждающие действия, основой которых послужило предположение руководства или специалистов организации о возможности возникновения проблемной ситуации (в процессе или системе);

- предупреждающие действия, основанные на эффективно проведенном корректирующем действии. Эффективность действия как корректирующего дает основание для его применения как предупреждающего в другой сфере, где возникли предположения о возможности возникновения проблем (имеющих отношение к процессу или системе);

- предупреждающие действия на основе информации, полученной по результатам экологического аудита.

Для предупреждающих действий основными процедурами являются: описание ситуации, анализ причин возникших погрешностей, проведение предупреждающего действия и проверка его эффективности.

Внутренний аудит СЭМ. Он представляет собой одно из направлений экологического аудита и используется для выявления причин несоответствий и поиск возможностей по совершенствованию СЭМ.

В соответствии со стандартом ISO 19011 организация должна установить и поддерживать программу(ы) и процедуры для проведения периодических аудитов СЭМ. При этом определяется соответствие СЭМ запланированным положениям экологического менеджмента, а полученная информация доводится до сведения руководства.

Стандарт ISO 14001 расширяет спектр требований в части распределения ответственности и методики к планированию и проведению аудитов, сообщению результатов и хранению отчетов, а также определение критериев аудита, охвата аудита, частоты проведения и методов.

Внутренний аудит СЭМ призван решать две основные задачи:

- определить соответствие реальной деятельности в СЭМ, разработанным положениям СЭМ (выполнение процедур системы, контроль аспектов и соблюдение рабочих инструкций, выполнение программы СЭМ и т. п.) и требованиям ISO 14001;

- определить, насколько система внедрена, поддерживается и результативна в достижении поставленных целей.

Внутренний аудит проводится в соответствии с программой, которую организация должна разработать, выполнять и пересматривать.

Программа аудита обычно строится на основе организационной структуры, то есть планируется посещение группой аудиторов определенного подразделения в определенные сроки. Программа аудита включает все подразделения в рамках области охвата СЭМ.

Возможны программы, основанные на последовательном аудите отдельных процессов.

Критерии и область охвата аудита напрямую соответствуют СЭМ: в качестве области охвата должна выступать область охвата СЭМ, а в качестве критериев – положения СЭМ, требования стандартов СЭМ, нормативные и другие требования, связанные с СЭМ.

Сущность этапов проведения внутреннего аудита СЭМ отражена в таблице 4.5.

Внутренний аудит проводится не реже одного раза в год.

Таблица 4.5 - Процедура проведения внутреннего аудита СЭМ

Содержатель-ный этап	Организационный этап	Действия
Уточнение цели и условий проведения ЭА	Этап подготовительных работ	- Уточнение цели и определение организационных условий ЭА - Определение объектов ЭА - Сбор имеющихся данных об объекте ЭА
	Планирование программы	Определение/выбор критериев, использующихся при ЭА - Предварительный выбор методик для использования в ходе ЭА
Выявление и ранжирование проблем по приоритетам		- Разработка аудиторской анкеты, заполнение ее силами специалистов предприятий - Определение приоритетных объектов и разработка программ ЭА
	Основной этап	В отношении воздействия на ОС, СЭМ, готовности к аварийным ситуациям и т. п.: - Сбор, анализ данных (в т. ч. путем обследования территории, проведения интервью, анализ документации) документирование свидетельств аудита - Выявление воздействий на окружающую среду и проблем, вызывающих или могущих вызвать воздействие на ОС - Оценка значимости и ранжирование выявленных проблем по приоритетам
Выделение причин, вызывающих проблемы		Выделение и анализ причин возникновения приоритетных проблем, вызывающих или могущих вызвать воздействие на ОС
Поиск решений		Поиск путей решения приоритетных проблем, разработка мер по предотвращению и сокращению воздействия, компенсаторных мер, технических и организационных решений
Отбор наилучших решений		- Подготовка краткого отчета, обсуждение промежуточных результатов с руководством предприятия - Выбор альтернатив и наиболее эффективных мер по принуждению, сокращению и/или компенсации воздействий
Разработка программы внедрения и контроля выполнения решения	Заключительный этап	- Разработка рекомендаций по применению выбранных технических и организационных решений - Разработка показателей оценки результативности и/или критериев внедрения выбранных решений - Подготовка аудиторского отчета
Утверждение решений		Решение заказчика о реализации рекомендаций ЭА
Управление применением решений	Использование материалов программы ЭА	Внедрение рекомендаций ЭА
Проверка эффективности		- Производственный экологический контроль и мониторинг в рамках СЭМ - Периодическое проведение ЭА - Государственный экологический контроль, общественный экологический контроль

По результатам анализа проблемы аудиторы могут дать рекомендации по их решению. Выводы и рекомендации доводятся до высшего руководства и руководителей подразделений. Вначале подготавливается краткий отчет, который обсуждается с руководством. После уточнения взаимных позиций результаты и рекомендации излагаются в итоговом отчете.

4.2.5. Шаг 5: Анализ, выполняемый руководством

В соответствии с принципом, цикла Деминга основной задачей в рамках СЭМ является последовательное снижение воздействий организации на ОПС. Реализация принципа фактически приводит к тому, что последовательно повышается результативность управления организацией и по мере достижения целей в области охраны ОПС ставятся новые все более прогрессивные цели.

Решающая роль в воплощении такого подхода принадлежит (в соответствии со стандартом ISO 14001) руководству организации, которое определяет стратегию системы управления и обязано постоянно оценивать экологическую эффективность СЭМ.

Анализ экологической эффективности СЭМ со стороны руководства выделен в самостоятельный блок, который является завершающим в модели СЭМ. Анализ должен осуществляться через запланированные промежутки времени и включать оценку возможностей улучшения и необходимости в изменениях системы экологического менеджмента, включая экологическую политику и экологические цели и задачи. Записи анализов со стороны руководства должны быть документированы.

Исходными данными для анализа являются:

а) результаты внутренних аудитов и оценки соответствия требованиям законодательства и другим требованиям, принятым организацией;

б) сообщение (я) внешних заинтересованных сторон, включая жалобы,

в) экологическую результативность организации;

г) степень достижения целей и задач;

д) статус корректирующих и предупреждающих действий;

е) действия, предпринятые по результатам предыдущих анализов со стороны руководства;

ж) изменение обстоятельств, включая развитие законодательных требований и других требований, связанных с экологическими аспектами;

з) рекомендации по улучшению.

В процессе анализа следует:

— идентифицировать области, где возможно улучшение системы управления окружающей средой, которое ведет к повышению экологической эффективности;

— установить коренную причину или причины несоответствий или недостатков;

— разработать я внедрить план (ы) корректирующих и предупреждающих действий, касающихся коренной причины;

— проверить эффективность корректирующих и предупреждающих действий;

— документально оформить любые изменения в процедурах,

являющихся результатом процесса улучшения;

— провести сравнения с целевыми и плановыми экологическими показателями.

Для проведения анализа наиболее эффективно сначала направить руководителям краткое изложение отчета внутреннего аудита СЭМ, а затем представить и обсудить его результаты, а также другую значимую информацию на совещании внутреннего руководства. Материалы могут готовиться и представляться координатором СЭМ, начальником ООПС и/или представителем руководства по СЭМ. На совещании должны присутствовать не только руководители, принимающие решения, но и основные специалисты СЭМ, обладающие дополнительной информацией, - аудиторы, координаторы СЭМ в ключевых подразделениях.

Анализ СЭМ не должен рассматриваться как отчетное мероприятие, т.е. руководители должны активно участвовать в анализе результативности СЭМ и искать возможности ее улучшения.

Совещание может определить необходимость в пересмотре политики, целей и задач, процедур СЭМ, требований к мониторингу, управлению операциями, принятий корректирующих и предупреждающих мер. При этом следует также, назначить ответственных за пересмотр и определить сроки исполнения. По каждому из обсуждающихся пунктов должно быть принято и занесено в протокол решение.

Результаты анализов со стороны руководства должны включать любые решения или действия, связанные с возможными изменениями экологической политики, целей, задач и других элементов системы экологического менеджмента, в соответствии с обязательством в отношении последовательного улучшения.

Ориентация на последовательное улучшение является одним из основных требований к СЭМ. Однако достичь последовательного улучшения на практике оказывается достаточно сложно. Начальные этапы - внедрение и становление. СЭМ, конечно же, характеризуются активной работой по достижению соответствия требованиям, устранению проблем, впоследствии - повышению эффективности СЭМ, ее интеграции в систему менеджмента компании.

Последовательное улучшение менеджмента должнопривести к последовательному повышению результативности управления и, соответственно, экологической результативности организации, снижению негативного воздействия на окружающую среду.

Но в тоже время, надо помнить, что эти эффекты проявляются не сразу, а иногда вообще воспринимаются как должное и остаются незамеченными. Этим, по крайней мере, частично, можно объяснить несоответствие оценок результатов и ожиданий компаний, внедривших СЭМ: последнее объясняется тем, что СЭМ - всего лишь инструмент достижения целей организации в отношении контроля воздействия на окружающую среду, и многое в успехе зависит не от факта использования, а от качества разработки самого инструмента, активности и навыков его применения.