2.3. Система экспортного контроля Росатома

Таким образом, в отрасли был создан механизм управления международным сотрудничеством, заложена основа трехуровневого контроля за чувствительным экспортом:

•центральный аппарат (Экспортный совет, департаменты);

•отраслевые лаборатории по экспортному контролю (ГНЦ РФ ФЭИ, РФЯЦ ВНИИТФ);

•внутрифирменные программы экспортного контроля на предприятиях.

За время существования Экспортного Совета его функции и организация его работы неоднократно подвергались корректировке и уточнению. На очередном этапе реформирования Совета в «Положении об Экспортном совете» была зафиксирована важнейшая в плане экспорт-

ного контроля функция – функция согласования условий экспортных контрактов (в том числе и на передачу научно-технической информации) еще на стадии проекта контракта. Для реализации этой функции были разработаны соответствующий «Порядок представления материалов» и процедура согласования их в департаментах и рассмотрения Экспортным советом. Эта процедура предусматривала следующие основные шаги:

1.Прием документов в Экспортном совете.

2.Рассылка документов на экспертизу в департаменты:

•Департаменты по тематической принадлежности;

•Департамент защиты информации, ядерных материалов и объектов;

•Департамент международного и внешнеэкономического сотрудничества;

•Управление правового и информационного обеспечения.

3.Подготовка экспертных заключений в департаментах.

4.Рассмотрение проекта и заключений на заседании Экспортного совета.

5.Возврат документов и решения ЭС экспортеру.

После преобразования Минатома России в Федеральное агентство по атомной энергии (Росатом) Экспортный Совет также был преобразован в Комиссию по вопросам экспортного контроля, которая стала «правопреемницей» Экспортного Совета по вопросам экспортного контроля. Поэтому в «Положении о Комиссии» сохранилась вышеуказанная функция согласования проектов экспортных контрактов и, соответственно, сохранилась процедура рассмотрения проектов контрактов в управлениях Агентства. Схема указанной процедуры представлена на рисунке 2.4.

В соответствии со своим статусом, Управление международного и внешнеэкономического сотрудничества (УМВС), как и прежде, рассматривает проект контракта на предмет соответствия его федеральным и отраслевым нормативным актам и принадлежности экспортируемой продукции к контрольным спискам. В случае необходимости документация по проекту контракта может быть направлена на дополнительную идентификационную экспертизу в отраслевые экспертные центры – экспертнометодические лаборатории или/и отраслевым техническим экспертам. По результатам такой экспертизы делается заключение о принадлежности экспортируемой продукции к контрольным спискам и необходимости лицензирования ее поставок.

Ответственный секретарь Комиссии регулирует прохождение документов: принимает от экспортера документы, рассылает документы на согласование в соответствующие управления и получает их обратно вместе с заключениями управлений, и выдает экспортеру выписку из решения Комиссии о возможности реализации контракта.

2.4. Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю

Законодательные акты Российской Федерации

Национальная система экспортного контроля, о которой говорится в данном разделе учебного курса, или внутрифирменная программа экспортного контроля, речь о которой пойдет в следующем разделе, будут действовать эффективно лишь в том случае, если лица, принимающие решения об экспорте или любые участники внешнеэкономической деятельности с контролируемыми товарами и технологиями, будут осознавать, что, в случае нарушения действующего законодательства в области экспортного контроля, они неотвратимо понесут наказание.

В российском законодательстве закреплено, что одним из методов правового регулирования внешнеэкономической деятельности является применение мер государственного принуждения (санкций) к лицам, нарушившим установленный порядок осуществления внешнеэкономической деятельности (ВЭД) в отношении контролируемых товаров и технологий (статья 7 Федерального закона №183-ФЗ от 18.07.1999 «Об экспортном контроле»).

Классификация нарушений законодательных норм в области экспортного контроля и меры ответственности должностных лиц, граждан и организаций за эти нарушения изложены в статьях 30-32 Главы VI «Ответствен-

ность за нарушение законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля» Федераль-

ного закона «Об экспортном контроле»:

Статья 30. Нарушение законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля.

«Нарушением законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля является:

−осуществление внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, на которые в соответствии со статьями 6 и 20 настоящего Федерального закона распространяется экспортный контроль, без лицензий или разрешений;

−получение лицензий или разрешений на осуществление внешнеэкономических операций с товарами,

информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, на которые в соответствии со статьями 6 и 20 настоящего Федерального закона распространяется экспортный контроль, посредством предоставления поддельных документов или содержащих недостоверные сведения документов;

−нарушение требований и условий лицензий или разрешений на осуществление внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, на которые в соответствии со статьями 6 и 20 настоящего Федерального закона распространяется экспортный контроль;

−неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний специально уполномоченного федерального органа исполнительной власти в области экспортного контроля;

−создание препятствий для выполнения должностными лицами федеральных органов исполнительной власти, осуществляющих полномочия в области экспортного контроля, своих функций;

−необоснованный отказ в предоставлении информации, запрашиваемой федеральными органами законодательной и исполнительной власти для целей экспортного контроля, ее умышленные искажение или сокрытие;

−нарушение установленного порядка учета внешнеэкономических сделок с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности для целей экспортного контроля».

Статья 31. Ответственность должностных лиц организаций и граждан за нарушение законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля.

«Должностные лица организаций и граждане, виновные в нарушении законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля, несут уголовную, административную и гражданско-правовую ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации».

Статья 32. Ответственность организаций за нарушение законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля.

1.Утратил силу с 1 июля 2002 на основании закона №196-ФЗ от 30.12.2001 «О введении в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях».

2.В случае правонарушения, предусмотренного частями первой, второй или третьей статьи 30 настоящего Федерального закона, повлекшего за собой причинение существенного ущерба политическим и экономическим интересам Российской Федерации, обороне страны и безопасности государства либо совершенного повторно, организация может быть лишена права заниматься отдельными видами внешнеэкономической деятельности на срок до трех лет.

Решение о лишении организации права заниматься отдельными видами внешнеэкономической деятельности принимается Правительством Российской Федерации по представлению межведомственного координационного органа по экспортному контролю».

Таким образом, законодательством Российской Федерации установлено несколько видов правовой ответственности за нарушение норм экспортного контроля.

Уголовный кодекс Российской Федерации включает статьи - 188 «Контрабанда» и 189 «Незаконные экспорт или передача». Новые редакции статей 188 и 189 были утверждены Федеральным законом №50-ФЗ от 07.05.2002 и вступили в силу с 07.06.2002.

Статья 188. Контрабанда.

«1. Контрабанда, то есть перемещение в крупном размере через таможенную границу Российской Федерации товаров или иных предметов, за исключением указанных в части второй настоящей статьи, совершенное помимо или с сокрытием от таможенного контроля либо с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации либо сопряженное с недекларированием или недостоверным декларированием, - наказывается лишением свободы на срок до пяти лет.

2.Перемещение через таможенную границу Российской Федерации наркотических средств, психотропных, сильнодействующих, ядовитых, отравляющих, взрывчатых, радиоактивных веществ, радиационных источников, ядерных материалов, огнестрельного оружия, взрывных устройств, боеприпасов, оружия массового поражения, средств его доставки, иного вооружения, иной военной техники, а также материалов и оборудования, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иного вооружения, иной военной техники, в отношении которых установлены специальные правила перемещения через таможенную границу Российской Федерации, стратегически важных сырьевых товаров или культурных ценностей, в отношении которых установлены специальные правила перемещения через таможенную границу Российской Федерации, если это деяние совершено помимо или с сокрытием от таможенного контроля либо с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации либо сопряжено с недекларированием или недостоверным декларированием, - наказывается лишением свободы на срок от трех до семи лет с конфискацией имущества или без таковой.

3.Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные:

а) неоднократно; б) должностным лицом с использованием своего

служебного положения; в) с применением насилия к лицу, осуществляю-

щему таможенный контроль, - наказываются лишением свободы на срок от пяти до десяти лет с конфискацией имущества или без таковой.

4.Деяния, предусмотренные частями первой, второй или третьей настоящей статьи, совершенные организованной группой, - наказываются лишением свободы на срок от семи до двенадцати лет с конфискацией имущества.

Примечание. Деяние, предусмотренное частью первой настоящей статьи, признается совершенным в крупном размере, если стоимость перемещенных товаров превышаетдвестиминимальныхразмеровоплатытруда».

Статья 189. Незаконные экспорт или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-техни- ческой информации, незаконное выполнение работ

(оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники.

«1. Незаконные экспорт или передача лицом, наделенным правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, иностранной организации или ее представителю сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение этим лицом работ для иностранной организации или ее представителя либо незаконное оказание услуг иностранной организации или ее представителю, которые заведомо для указанного лица могут быть использованы при создании вооружения и военной техники и в отношении которых установлен экспортный контроль (при отсутствии признаков преступлений, предусмотренных статьями 188 и 275 настоящего Кодекса), - наказываются штрафом в размере от семисот до одной тысячи минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от семи месяцев до одного года, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет, либо лишением свободы на срок до трех лет.

2.Те же деяния, совершенные неоднократно или группой лиц по предварительному сговору, - наказываются лишением свободы на срок от двух до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.

3.Деяния, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные организованной группой либо в отношении сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, работ (услуг), которые заведомо для лица, наделенного правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки и в отношении которых установлен экспортный контроль, - наказываются лишением свободы на срок от трех до семи лет с конфискациейимущества илибезтаковой.

Примечание. Под лицом, наделенным правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, в настоящей статье понимаются руководитель юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющего постоянное место нахождения на территории Российской Федерации, а также физическое лицо, имеющее постоянное место жительства на территории Российской Федерации и зарегистрированное на территории Российской Федерациивкачествеиндивидуальногопредпринимателя».

С1 июля 2002 года введен в действие Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП), в котором впервые появилась статья, касающаяся нарушений в сфере экспортного контроля (ст. 14.20 «Нарушение законодательства об экспортном контроле»). 8 мая 2006 г. вступил в силу закон №65-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс РФ об административных правонарушениях». Изменения коснулись сроков и порядка привлечения к ответственности за нарушение законодательства РФ об экспортном контроле. В частности, внесены изменения

встатьи 3.5 и 4.5 КоАП в целях увеличения предельных размеров административных штрафов за правонарушения

вуказанной сфере (в настоящее время штраф не может

превышать для должностных лиц – двухсот минимальных размеров оплаты труда, для юридических лиц – пяти тысяч минимальных размеров оплаты труда), а также срока давности привлечения к административной ответственности за нарушение законодательства РФ об экспортном контроле с двух месяцев до одного года. Кроме того, статьи 19.4, 19.5 и 19.8 дополнены составами административных правонарушений в области экспортного контроля.

Статья 14.20. Нарушение законодательства об экспортном контроле.

«1. Осуществление внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами либо результатами интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники и в отношении которых установлен экспортный контроль, без специального разрешения (лицензии), если такое разрешение (такая лицензия) обязательно (обязательна), либо с нарушением требований (условий, ограничений), установленных разрешением (лицензией), а равно с использованием разрешения (лицензии), полученного (полученной) незаконно, либо с представлением документов, содержащих недостоверные сведения, за исключением случаев, предусмотренных статьями 16.1, 16.3, 16.19 настоящего Кодекса, - влечет наложение административного штрафа на граждан, должностных лиц и юридических лиц в размере стоимости товаров, информации, работ, услуг либо результатов интеллектуальной деятельности, явившихся предметами административного правонарушения, с их конфискацией или без таковой либо конфискацию предметов административного правонарушения.

2. Несоблюдение установленного порядка ведения учета внешнеэкономических сделок с товарами, информацией, работами, услугами либо результатами интеллектуальной деятельности для целей экспортного контроля, а равно нарушение установленных сроков хранения соответствующих учетных документов - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти до двадцати минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц - от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда».

Статья 19.4 определяет административную ответственность за невыполнение законных требований должностного лица органа, уполномоченного в области экспортного контроля, а равно воспрепятствование осуществления этим должностным лицом служебных обязанностей. Штраф в этом случае предусмотрен для граждан – в размере от десяти до двадцати минимальных размеров оплаты труда; для должностных лиц – от пятидесяти до ста минимальных размеров оплаты труда.

Статья 19.5 определяет административную ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания органа, уполномоченного в области экспортного контроля, его территориального органа. Штраф в этом случае предусмотрен для должностных лиц в размере от сорока до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда; для юридических лиц – от двух до пяти тысяч минимальных размеров оплаты труда.

Статья 19.8 определяет административную ответственность за непредставление сведений (информации) или представление заведомо недостоверных сведений в

орган, уполномоченный в области экспортного контроля. Штраф в этом случае предусмотрен для должностных лиц в размере от двадцати до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц – от пятисот до пяти тысяч минимальных размеров оплаты труда.

Дела об административных правонарушениях, предусмотренных перечисленными выше статьями КоАП, рассматривают органы, уполномоченные в области экспортного контроля, в том числе территориальные (в настоящее время это Федеральная служба по техническому и экспортному контролю в составе Министерства обороны России и управления ФСТЭК в федеральных округах). Дела от имени вышеперечисленных органов вправе рассматривать Руководитель ФСТЭК и его заместители, начальник Управления экспортного контроля ФСТЭК и его заместители, руководители управлений ФСТЭК в федеральных округах РФ (ст. 23.9 КоАП). Они же имеют право возбуждать дела об административных правонарушениях, в некоторых случаях это право имеют другие должностные лица органов экспортного контроля и ФСБ

(ст. 28.3 КоАП).

Примеры правоприменения по материалам СМИ

Об эффективности системы правого регулирования в области нарушения норм экспортного контроля отчасти можно судить по количеству нарушителей, привлеченных к ответственности. ФСТЭК не публикует официальную статистику нарушений. Официальную информацию о некоторых делах дает пресс-служба ФСБ Российской Федерации. В таблице 2.12 приведены сводные данные по уголовным делам, возбужденным по ст. 189 УК РФ в период с 1997 года по 2003 год (данные получены из электронных средств массовой информации). Далее приведено несколько материалов из электронных СМИ, в том числе и материалы 2007 года, следствие по которым продолжается и обвинение еще не предъявлено.

Материалы из электронных СМИ

Томская область. Информационное агентство

REGNUM.

3 июля 2003 года

«Управление ФСБ России по Томской области поддержало решение руководителей ряда НИИ Томска, заявивших несколькими днями ранее о прекращении сотрудничества с зарубежной неправительственной организацией из Китая «Международная экспортно-импортная компания «Новое время». Как заявил руководитель группы общественных связей областного УФСБ Максим Зверев, на протяжении своей работы в России компания «Новое время» неоднократно становилась объектом пристального внимания спецслужбы вследствие повышенного интереса к российским научным разработкам двойного назначения, в частности, технологиям анализа состояния ракетного топлива.

УФСБ России по Томской области располагает сведениями о том, что сотрудники организации «Новое время» стремились получить информацию с помощью негласных обысков, а также попыток подкупа российских научных сотрудников. В 1999 году в Управление ФСБ обратился сотрудник одного из НИИ Томска с жалобой на действия служащих организации «Новое время». Основанием для жалобы послужил факт негласного обыска, проведенного в его гостиничном номере работниками данной компании, во время зарубежной командировки.

США по экспортному контролю, по этим делам БПБ взыскало уголовных штрафов на сумму в 3 млн. долларов. Несколько человек получили различные сроки лишения свободы.

Ниже приведено несколько примеров дел с сайта Бюро промышленности и безопасности Минторга США о незаконном экспорте (электронный адрес БПБ: www.bis.doc.gov).

•Нарушение: Нинг Вэн (Ning Wen) и Хайлин Лин (Hailin Lin) использовали компанию «Вэн Энтерпрайзис», зарегистрированную в их доме в штате Висконсин, для продажи полупроводников и других контролируемых электронных компонентов, имеющих как военное, так и гражданское применение в радарах и спутниках, представителям китайской компании «Beijing Rich Linscience Electronic Company» Джан Гуо Ку и Руо Линг Вангу. Для большинства сделок Лин получала чувствительные товары у американских производителей и поставщиков по указаниям Ванга или Ку; фальсифицировала документы для отправки, указывая неверное назначение товаров и утверждая, что для их поставки лицензия не требуется. Затем товары отправлялись в Китай без требуемых по законодательству экспортных лицензий.

Наказание: В 2005 году Лин была приговорена к 42 месяцам тюремного заключения и штрафу в размере $50,000, в 2006 году Вэн был приговорен к 5 годам тюрьмы и штрафу в размере $50,000. Дополнительно суд санкционировал конфискацию дома Вэн и Лин, а также более $329,000 наличными.

•Нарушение: Ашер Карни (Asher Karni), южноафриканский бизнесмен, нарушил по предварительному сговору законодательство США и незаконно экспортировал в Пакистан и Индию американские товары, контролируемые в интересах ядерного нераспространения. Хамаюн Хан из Исламабада, Пакистан, был обвинен в нарушении по предварительному сговору законодательства США в отношении товаров, контролируемых в интересах ядерного нераспространения. Хан организовал через Карни заказ и экспорт в Пакистан управляемых искровых разрядников производства США, которые могут быть использованы в качестве детонаторов для ядерного оружия. Хан ложно указал, что управляемые искровые разрядники предназначены для медицинских целей.

Наказание: В августе 2005 года Карни был приговорен к трем годам тюремного заключения. В апреле 2005 года Хану также было предъявлено обвинение за его деятельность по переключению контролируемых товаров на военные цели. В августе 2006 года Бюро промышленности и безопасности лишило на 10 лет права экспорта Карни и связанные с ним стороны, а также Хана и принадлежащую ему пакистанскую фирму «Pakland PME Corporation».

•Нарушение: Мохаммед Фарайбакш (Mohammed Farajbakhsh) и его компании «Diamond Technology» и «Akeed Trading», расположенные в Объединенных арабских эмиратах, были обвинены в незаконной поставке компьютерного оборудования и оборудования спутниковой связи от американского поставщика на объект, связанный с ракетной программой Ирана.

Наказание: В сентябре 2005 года Мохаммед Фарайбакш был приговорен к 7 месяцам тюремного заключения и двум годам испытательного срока.

Необходимо отметить, что законодательство США предусматривает более суровые наказания для нарушителей норм экспортного контроля, чем законодательство России. В настоящее время в законодательстве США по уголовным делам предусмотрены штрафы для организаций в размере 1 млн. долларов или пятикратной стоимости незаконного экспорта, для физических лиц размер штрафа достигает 250 тыс. долларов. Срок тюремного заключения определен в 10 лет.

Каковы же причины правонарушений в области экспортного контроля в России? Этот вопрос не может не беспокоить представителей системы экспортного контроля России и экспертного сообщества. В апреле 2002 года на конференции в Совете Федерации Федерального собрания, посвященной десятилетию российской системы ЭК, отмечалось, что сфера ВЭД продолжает оставаться одной из наиболее привлекательных областей деятельности для криминальных элементов. Этому способствует целый комплекс факторов и условий социальноэкономического, политического и правового характера. К важнейшим из них участниками конференции были отнесены следующие факторы:

•форсированная либерализация режима внешнеэкономической деятельности;

•различие структуры внутренних и мировых цен, что является одной из причин высокой доходности внешнеэкономических операций;

•заинтересованность ряда стран в незаконном приобретении наукоемкой продукции и технологий оборонного характера;

•сохраняющаяся «прозрачность» таможенной границы;

•расширяющееся использование внешнеэкономических каналов преступным бизнесом;

•активная роль зарубежных финансовых институтов в приеме незаконно вывозимых российских товаров и технологий.

Многие из перечисленных выше проблем остаются актуальными в Российской Федерации до настоящего времени. В качестве подтверждения можно привести данные из Белой книги МО РФ «Российская Федерация и ситуация в области нераспространения оружия массового уничтожения и средств его доставки: угрозы, оценки, задачи и пути их реализации» (июнь 2006 года). В ней говорится, что за последние годы органами безопасности Российской Федерации выявлена и пресечена деятельность более 30 иностранных граждан и фирм по незаконному приобретению с целью последующего вывоза с территории России товаров и технологий, которые могут быть использованы при создании ОМУ и средств его доставки.

В частности:

•Закрыт въезд на территорию Российской Федерации гражданину США Нейдеру Моданло, президенту компании «Файнел Энелисис Инк», пытавшемуся в обход российского законодательства в сфере экспортного контроля получить техническую документацию по ракетной и космической тематикам для

дальнейшей передачи в Иран (см. Белую книгу МО РФ по адресу: http://www.pircenter.org/data/dirlinks/white_book.pdf).

•Закрыт въезд на территорию Российской Федерации гражданину Пакистана Мухаммеду Асламу, который использовал должность сотрудника представительства фирмы «Табани Корпорейшн» в Москве для прикрытия деятельности по получению доступа и приобретению российского вооружения, стратегических материалов и продукции двойного назначения в интересах пакистанской ракетной и ядерной программ.

•Пресечена попытка иранской Промышленной группы «Санам» разместить на НПО «Труд» (Самара) заказ по изготовлению узлов к ракетному двигателю под видом газоперекачивающего оборудования. Деятельность группы «Санам» в Российской Федерации приостановлена.

В заключение необходимо отметить, что санкции против нарушителей законодательства не исчерпывают всего комплекса мер правового регулирования в области нарушений норм ЭК. Важнее не допустить нарушений, нежели потом обнаруживать и расследовать их. Для предотвращения нарушений необходимо обучение экспортеров, а также сотрудничество правоохранительных органов с промышленностью. Для своевременного обнаружения нарушений в процессе выполнения экспортных контрактов очень важны внезапные проверки соблюдения правил и норм экспортного контроля на любом из этапов экспортной сделки и отслеживание так называемых «красных флажков» (рисков распространения) при анализе экспортной сделки (они перечислены в Постановлении Правительства РФ №517 от 15.08.2005).