ДОУ-пособие ЮУрГУ-2013
.pdfМинистерство образования и науки Российской Федерации Южно-Уральский государственный университет
Кафедра «Туризм и социально-культурный сервис»
65(07) Ф864
И.А. Фрейнкина
ДОКУМЕНТАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ УПРАВЛЕНИЯ ПРЕДПРИЯТИЙ ТУРНИНДУСТРИИ
Учебное пособие
Челябинск Издательский центр ЮУрГУ
2013
1
ББК [Ч518.14:651.21.9].я7 УДК 651.21.9(075.8)
Ф864
Одобрено учебно-методической комиссией факультета сервиса и туризма
Рецензенты:
Ю.В. Лысенко, Н.Н. Нохрина
Фрейнкина, И.А.
Ф864 Документационное обеспечение управления предприятий туриндустрии / И.А. Фрейнкина. – Челябинск: Издательский центр ЮУрГУ, 2013. – 202 с.
Впервом разделе дается характеристика основным документам, составляемым на предприятиях.
Второй раздел посвящен специфике документооборота туристских фирм, экскурсионных бюро, гостиниц и предприятий питания как основных составляющих инфраструктуры туризма.
Третий раздел включает план работы на практических занятиях.
Вчетвертом и пятом разделах приводятся задания для студентов заочной формы обучения и самостоятельной работы студентов.
Пособие предназначено для студентов дневной и заочной форм обучения по направлениям 100400.62 «Туризм», 101100.62 «Гостиничное дело».
УДК 651.21.9(075.8)
ББК [Ч518.14:651.21.9].я7
© Издательство ЮУрГУ, 2013
2
ОГЛАВЛЕНИЕ |
|
ВВЕДЕНИЕ...................................................................................................................... |
5 |
1. ОСНОВЫ ДЕЛОПРОИЗВОДСТВА |
|
1.1. Понятие документа и документооборота ........................................................ |
6 |
1.2. Стандартизация и унификация системы документационного |
|
обеспечения управления........................................................................................... |
9 |
1.3. Нормативно-правовая база документационного обеспечения |
|
управления ............................................................................................................... |
12 |
1.4. Уровни управления и соответствующие им документы .............................. |
15 |
1.5. Система организационно-распорядительной |
|
документации. Формуляр-образец ........................................................................ |
17 |
1.6. Правила оформления реквизитов документов .............................................. |
20 |
1.7. Номенклатура дел: понятие, сущность и функции ....................................... |
29 |
1.8. Регистрация документов ................................................................................. |
34 |
1.9. Контроль исполнения документов ................................................................. |
37 |
1.10. Деловое письмо .............................................................................................. |
39 |
1.11. Документирование организационно-распорядительной |
|
деятельности ............................................................................................................ |
42 |
1.12. Информационно-справочные документы, их назначение |
|
и основные виды ..................................................................................................... |
47 |
1.13. Документы по личному составу ................................................................... |
52 |
1.14. Порядок формирования и хранения дел. Передача документов |
|
в архив ...................................................................................................................... |
60 |
2. ДОКУМЕНТООБОРОТ ПРЕДПРИЯТИЙ ТУРИНДУСТРИИ |
|
2.1. Виды деятельности работников по документационному |
|
обеспечению управления на предприятиях туриндустрии................................. |
68 |
2.2. Виды деятельности работников по документационному |
|
обеспечению управления в средствах размещения ............................................. |
73 |
2.3. Документооборот в туроперейтинге .............................................................. |
81 |
2.3.1. Договорные отношения в туризме ........................................................ |
95 |
2.3.2. Контракт (договор) на туристское путешествие.................................. |
97 |
2.3.3. Документы и формуляры по организации |
|
туристского путешествия ............................................................................... |
113 |
2.4. Документационное обеспечение управления экскурсионного бюро ....... |
121 |
2.5. Документационное обеспечение управления средств размещения .......... |
125 |
2.6. Документационное обеспечение управления |
|
предприятия питания ............................................................................................ |
130 |
3. ПРАКТИКУМ ПО ДИСЦИПЛИНЕ....................................................................... |
141 |
4. ЗАДАНИЯ ДЛЯ СТУДЕНТОВ ЗАОЧНОЙ ФОРМЫ ОБУЧЕНИЯ ................... |
145 |
5. ЗАДАНИЯ ДЛЯ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ РАБОТЫ СТУДЕНТОВ.................... |
149 |
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК ........................................................................ |
153 |
3
ПРИЛОЖЕНИЯ |
|
Приложение А. Расположение реквизитов документов и границ зон |
|
на формате А4 углового бланка по ГОСТ Р 6.30–2003 ......................................... |
154 |
Приложение Б. Образцы бланков документов ......................................................... |
156 |
Приложение В. Пример сопроводительного письма ............................................... |
161 |
Приложение Г. Пример письма-приглашения .......................................................... |
162 |
Приложение Д. Пример информационного письма................................................. |
163 |
Приложение Е. Пример рекламного письма............................................................. |
165 |
Приложение Ж. Пример письма-извещения ............................................................ |
166 |
Приложение И. Пример письма-подтверждения ..................................................... |
167 |
Приложение К. Пример письма-напоминания ......................................................... |
168 |
Приложение Л. Примеры гарантийного письма ...................................................... |
169 |
Приложение М. Пример письма-претензии ............................................................. |
171 |
Приложение Н. Пример письма иностранным партнерам...................................... |
172 |
Приложение П. Пример устава общества с ограниченной ответственностью ..... |
173 |
Приложение Р. Пример Положения ........................................................................... |
185 |
Приложение С. Пример распоряжения ..................................................................... |
193 |
Приложение Т. Пример приказа................................................................................. |
194 |
Приложение У. Пример акта....................................................................................... |
195 |
Приложение Ф. Пример протокола............................................................................ |
196 |
Приложение Х. Примеры докладной записки.......................................................... |
197 |
Приложение Ц. Формуляр телефонограммы............................................................ |
198 |
Приложение Ш. Пример резюме ............................................................................... |
199 |
Приложение Щ. Примеры заявок на бронирование туристских услуг ................. |
200 |
4
ВВЕДЕНИЕ
Реалии современного общественного бытия все более настоятельно требуют от интеллектуальной элиты выработки механизмов преодоления случайностей, защиты от разного рода неожиданностей, связанных как со свойством человеческой памяти – забывать, порой и самое необходимое, так и с умышленными действиями нечестных людей, которые не держат своих обещаний.
Что же противопоставляет современное общество всем этим проблемам? Какие механизмы защиты предлагаются гражданину, предприятию, организации целым политическим сообществам и есть ли они? Можно со всей уверенностью сказать – да, есть. И они имеют лаконичное, строгое и четкое название – документы. Документы, оформленные по всем правилам
истандартам, принятым и унифицированным в современном делопроизводстве.
Всовременных высокоразвитых странах огромную роль играет информация. Кто владеет информацией, тот и имеет успех – будь то в производстве, науке, обучении и так далее.
Средством материализации информации, закрепления ее в пространстве
иво времени является все тот же документ. Он же служит и средством ее передачи в процессе информационной коммуникации – важнейшей характеристики позитивного общественного бытия.
Таким образом, документ является важнейшей составляющей жизни человека, деятельности любой организации, работы любого предприятия. Вот почему большое внимание уделяется в развитых гражданских обществах, с высокой правовой культурой, правильности и точности оформления документов, их соответствия принятым специальным стандартам, которые
иизучает такая дисциплина, как делопроизводство.
Любое отклонение, всякая малейшая неточность в оформлении документа превращают его из подлинного, являющегося основой правовых действий, в подложный, не имеющий права на существование, потенциальную основу мошенничества или, как метко говорили на Руси, – «филькину грамоту».
Самое внимательное и обстоятельное изучение делопроизводства – вот гарантия от ошибок для любого гражданина, сотрудника, руководителя. Знание делопроизводства не только избавит от простых проблем, связанных с неумением оформить документы в соответствии с требованиями, но
иот самых серьезных потрясений – судебных разбирательств.
Вданном издании затронуты общие вопросы документационного обеспечения управления и особое внимание уделяется документационному обеспечению управления турфирм, гостиниц и предприятий питания как основных составляющих инфраструктуры туризма.
5
1.ОСНОВЫ ДЕЛОПРОИЗВОДСТВА
1.1.Понятие документа и документооборота
Слово «документ» в переводе с латинского означает «свидетельство», «способ доказательства».
Документ – это зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать. (Информация – сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления). Документы используются в различных областях деятельности, поэтому содержание понятия «документ» многозначно и зависит от того, в какой отрасли и для каких целей он используется. Так, для юристов документ – это, прежде всего, способ доказательства или свидетельства чего-либо. Для историков – исторический источник. А специалисты в области управления считают его средством фиксации передачи управленческих решений. Документ, зафиксировав информацию, тем самым обеспечивает ее хранение и накопление, возможность передачи другому лицу, многократное использование, возвращает к информации во времени.
Важнейшей функцией документа является как раз информационная. В документе фиксируются факты, события, явления практической и мыслительной деятельности человека.
Документ обладает организационной функцией. С помощью документа обеспечивается воздействие на коллективы людей для организации и координации их деятельности. Внешние связи предприятий и организаций обеспечивает коммуникативная функция документов.
Документ несет юридическую функцию, поскольку его содержание используется в качестве доказательства при рассмотрении спорных вопросов сторонами отношений, не говоря уже об органах следствия, суда и прокуратуры. Ряд документов изначально наделен юридической функцией (договорная документация, нотариально заверенные документы, правовые акты органов государственного управления и так далее).
Наконец, документ выполняет воспитательную функцию. Он дисциплинирует исполнителя, требует повышенного уровня образовательной подготовки, а хорошо оформленный документ воспитывает эстетический вкус управленческих кадров, повышает престиж организации. Еще есть управленческая функция, которая позволяет организовывать, регулировать, контролировать, анализировать производственные процессы; учетная, с помощью которой накапливают сведения за определенные периоды времени и позволяют их анализировать, выявляя тенденции и закономерности; историческая, которая является источником знаний о событиях и деятелях различных эпох, полнее и конкретнее других исторических па-
6
мятников раскрывает исторические события, подтверждает и дополняют факты, помогает восстанавливать историческое прошлое стран и народов.
Значение документа в туризме:
−организация системы и процессов управления:
−создание фирмы, включая выбор её организационно-правовой фор-
мы;
−формирование, продвижение и реализация тура;
−обеспечение и контроль качества обслуживания.
При создании документов используют различные способы документирования в зависимости от содержания информации: звукозапись (фонодокумент), фотографию (фотодокумент), запись изображений и звуков (аудиовизуальный документ) и так далее.
Документ, созданный юридическим или физическим лицом, оформленный и удостоверенный в установленном порядке, называется официальным документом. Официальный документ, используемый в текущей деятельности организации, называют служебным документом.
Если документ создан лицом вне сферы его служебной или общественной деятельности, то он считается документом личного происхождения.
Все документы по отражаемым в них видам деятельности делятся на две большие группы. Первая – это документы по общим и административным вопросам, то есть вопросам общего руководства предприятием (организацией) и его производственной деятельностью. Эти документы могут составлять работники всех подразделений предприятия. Вторая группа – документы по функциям управления. Такие документы составляют работники финансовых органов, бухгалтерии, отделов планирования, снабжения и сбыта, других функциональных подразделений.
Документы классифицируются:
−по наименованиям: служебные письма, приказы, протоколы, акты, докладные записки, договоры и так далее. Оформление всех этих документов унифицировано, но по содержанию они могут быть совершенно разными;
−по месту составления: внутренние (документы, составляемые работниками данного предприятия) и внешние (документы, поступающие из других предприятий, организаций и от частных лиц);
−по содержанию: простые (посвященные одному вопросу), сложные (посвященные нескольким вопросам);
−по форме: индивидуальные, когда содержание каждого документа имеет свои особенности (например, докладные записки), трафаретные, когда часть документа отпечатана, а часть заполняется при составлении, и типовые, созданные для группы однородных предприятий. Как правило, все типовые и трафаретные документы печатаются типографским способом или на множительных аппаратах;
7
−по срокам исполнения: срочные, требующие исполнения в определенный срок, и несрочные, для которых срок исполнения не установлен;
−по происхождению: служебные, затрагивающие интересы предприятия, организации, и личные, касающиеся конкретного лица и являющиеся именными;
−по виду оформления: подлинные, копии, выписки, дубликаты;
−по средствам фиксации: письменные, графические, фото или кинодокументы и так далее.
Подлинник – это подписанный и надлежащим образом оформленный экземпляр документа, составленный в первый раз. Копия – повторное, абсолютно точное воспроизведение подлинника (с пометкой «копия»), засвидетельствованное в установленном порядке соответствующим должностным лицом. На копиях служебных документов, требующих особого удостоверения, в обязательном порядке ставятся подпись руководителя и печать.
Иногда для работы требуется не копия с подлинного документа, а выписка из того или иного его раздела. При оформлении выписки обязательно надо указать, из какого документа она сделана. Правильность составления выписки подтверждается подписями должностных лиц и печатью. Предприятиям и организациям предоставлено право в случае утери владельцем подлинного документа выдавать ему соответствующий дубликат (с пометкой «дубликат»), имеющий одинаковую юридическую силу с подлинником.
Документооборот организации – это движение документов в организации с момента их создания или получения до завершения исполнения или отправления.
Вся документация учреждения делится на три документопотока:
−входящие (поступающие) документы;
−исходящие (отправляемые) документы;
−внутренние документы.
Характеристикой документооборота является его объем, под которым понимается количество документов, поступивших в организацию и созданных ею за определенный период. Данный показатель является важным, он должен использоваться в качестве критерия при выборе организационной формы делопроизводства (традиционная, автоматизированная), а также влиять на структуру службы делопроизводства и ее штатный состав.
Одна из важнейших функций в организации работы с документами – это их учет, который обеспечивается регистрацией. Регистрация документа – запись учетных данных о документе по установленной форме, фиксирующей факт его создания, отправления или получения. Кроме этого регистрация позволяет осуществлять контроль исполнения документов, а также вести их поиск.
8
Наряду с организацией документооборота в понятие «организация ра-
боты с документами» входит хранение документов и их использование в текущей деятельности учреждения. Под системой хранения документов в данном случае подразумевается совокупность средств, способов и приемов учета и систематизации документов с целью их поиска и использования в текущей деятельности.
Подытожив вышесказанное, можно выделить две составные части делопроизводства (или ДОУ):
−документирование деятельности;
−организация работы с официальными документами.
Эти составные части взаимосвязаны и для создания эффективной системы делопроизводства в организации необходимы они обе, причем функционирующие в тандеме.
В технологической цепочке обработки и движения документов можно выделить этапы:
−прием и первичная обработка документов;
−предварительное рассмотрение и распределение документов;
−регистрация;
−контроль за исполнением;
−информационно-справочная работа;
−исполнение документов и отправка.
1.2.Стандартизация и унификация системы документационного
обеспечения управления
Большая часть управленческой информации закрепляется в виде документов. Сам процесс управления характерен значительным разнообразием и повторяемостью рабочих ситуаций и предпринимательских действий по их разрешению. Основным направлением совершенствования документации являются унификация и стандартизация.
Под унификацией понимается приведение чего-либо к единой системе, форме, единообразию.
Унификация документов производится в целях сокращения количества применяемых в управленческой деятельности документов, типизации их форм, установления единообразных требований к оформлению документов, создаваемых при решении однотипных управленческих задач, снижению затрат на подготовку и обработку документов, достижения информационной совместимости баз данных, создаваемых в различных отраслях деятельности.
Рационально организованный комплекс взаимосвязанных документов, созданный по единым правилам и требованиям и применяемый в определенной области деятельности, называют унифицированной системой доку-
ментации (УСД).
9
Суть стандартизации заключается в возведении в норму, обязательную для применения, оптимальных правил и требований по разработке и оформлению документов, принятых в установленном порядке для всеобщего и многократного их применения в делопроизводстве. Результаты разработки при этом оформляются в виде межгосударственных (ГОСТ), государственных (ГОСТР), отраслевых (ОСТ) стандартов и стандартов предприятий, учреждений и организаций (СТП).
Результатом работы по унификации и стандартизации могут быть как стандарты на отдельные виды документов (например, ГОСТ 7.32-2001 «Отчет о научно-исследовательской работе. Структура и правила оформления»), так и на унифицированные системы документации. Например, ГОСТ Р 6.30-2003 «Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов» входит в состав унифицированной системы организационно-распорядительной документации (УСОРД). Кроме того, в стране действуют унифицированная система банковской документации, документации по учету труда и его оплаты, внешнеторговой документации и так далее Полный перечень УСД дан в Общероссийском классификаторе управленческой документации ОК 011-93.
Требования к разработке унифицированных форм документов:
1.Унифицированные формы документов разрабатываются при необходимости формирования новых показателей для решения задач управления. Не допускается дублировать показатели в различных формах документов.
2.Реквизиты форм документа размещают на основе формуляраобразца, построенного с учетом рационального использования двух сторон листа для форм документов, бланки которых изготавливаются типографским способом. Вторая и последующие страницы должны быть пронумерованы. Номера страниц проставляются в середине верхнего поля листа арабскими цифрами.
3.Содержательную часть формы документа следует оформлять в соответствии с ГОСТ 1.5-85. Допускается оформлять содержательную часть документа в виде текста.
4.Наименования реквизитов унифицированных форм документов должны соответствовать наименованиям, принятым в общероссийских классификаторах технико-экономической информации (ОКТЭИ).
5.В наименованиях граф, в которых предусматривается простановка кодов, следует указать сокращенные наименования используемых классификаторов или принятую для них идентификацию.
6.Постоянные реквизиты форм документов должны, как правило, предшествовать переменным. Первые графы таблицы в зоне, содержащей реквизиты, подлежащие обработке средствами вычислительной техники, должны быть отведены для реквизитов, идентифицирующих при вводе в
ЭВМ информацию, размещенную в строке.
10