Практическое занятие 6. Другие виды финансовых инструментов на рынке ценных бумаг

Цель работы: изучение различных специальных видов ценных бумаг, на практике применяемых в отдельных сферах рынка.

Вопросы по теме

1. Депозитные и сберегательные сертификаты

2. Ипотечные ценные бумаги

3. Чеки

4. Товарораспорядительные ценные бумаги

5. Производные ценные бумаги

6. Другие ценные бумаги

Контрольный тест по теме

1. Ипотечный сертификат участия предоставляет владельцу следующие права:

А. Долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие;

Б. Право собственности на ипотечное покрытие;

В. Право требовать от выдавшего ее лица надлежащего доверительного управления ипотечным покрытием;

Г. Право на участие в доверительном управлении ипотечным покрытием;

Д. Право на получение дохода от доверительного управления ипотечным покрытием;

Е. Право на получение денежных средств, полученных во исполнение обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие.

2. Ипотечное покрытие могут составлять:

А. Обеспеченные ипотекой требования о возврате основной суммы долга и (или) об уплате процентов по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенные закладными;

Б. Ипотечные сертификаты участия, удостоверяющие долю их владельцев в праве общей собственности на другое ипотечное покрытие;

В. Денежные средства в валюте Российской Федерации;

Г. Денежные средства в иностранной валюте;

Д. Государственные ценные бумаги;

Е. Недвижимое имущество в случаях, предусмотренных Федеральным законом.

3. Облигацией с ипотечным покрытием является:

A. Облигация, исполнение обязательств по которой обеспечивается полностью или в части залогом ипотечного покрытия

B. Ценная бумага, предоставляющая право ее владельцу на оплату денежных обязательств по договору ипотечным покрытием

C. Облигация, исполнение обязательств по которой предусматривает выплату дохода недвижимым имуществом, находящимся в залоге эмитента

D. Облигация, исполнение обязательств по которой предусматривает выплату ее номинальной стоимости недвижимым имуществом, находящимся в залоге эмитента

4. Какое из нижеследующих утверждений справедливо?

A. Фьючерсные контракты обращаются на бирже

B. Фьючерс всегда требует поставки физического актива

C. Покупка фьючерсного контракта имеет тот же риск, как и покупка опциона "колл"

D. Долгосрочный фьючерсный контракт - это право, а не обязательство

5. Какие из ниже следующих утверждений справедливы?

A. Опцион может быть исполнен при истечении срока;

B. По каждой операции "колл" должна иметь место соответствующая операция "пут";

C. Опцион "пут" дает право, но не налагает обязательства покупки базисного инструмента;

D. При исполнении опциона должна обязательно последовать физическая поставка.

8. Укажите верные утверждения в отношении опциона эмитента:

А. Является эмиссионной ценной бумагой;

Б. Является неэмиссионной ценной бумагой;

В. Является инструментом срочного рынка, определяющим права на получение (передачу) имущества (включая деньги, валютные ценности и ценные бумаги) или информации с условием, что держатель опциона может отказаться от прав по нему в одностороннем порядке;

Г. Закрепляет право ее владельца на покупку в предусмотренный срок и/или при наступлении указанных в данной ценной бумаге обстоятельств определенного количества акций эмитента по цене, определенной в данной ценной бумаге;

Д. Является именной ценной бумагой;

Е. Является ценной бумагой на предъявителя.

9. Закладная удостоверяет следующие права ее владельца

A. Право на получение исполнения по денежному обязательству, обеспеченному ипотекой, без представления других доказательств существования этого обязательства;

B. Право залога на имущество, обремененное ипотекой;

C. Право на получение части прибыли в виде дивидендов;

D. Право на получение по истечении установленного срока суммы вклада и обусловленных в данной ценной бумаге процентов.

11. Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и право вкладчика на получение по истечении установленного срока суммы вклада и обусловленных процентов, называется:

A. Сберегательной книжкой

B. Варрантом

C. Коносаментом

D. Депозитным (сберегательным) сертификатом

13. Укажите, что является особенностями депозитных сертификатов

A. Обязательным реквизитом бланка сертификата является наименование «депозитный сертификат»;

B. Денежные расчеты по купле - продаже депозитных сертификатов, выплате сумм по ним осуществляются в безналичном порядке;

C. Денежные расчеты по купле - продаже депозитных сертификатов, выплате сумм по ним осуществляются только в наличном порядке;

D. Могут быть только именными;

E. Могут быть только на предъявителя.

14. Укажите верные утверждения в отношении депозитных и сберегательных сертификатов:

A. Являются ценными бумагами;

B. Выпускаются банками;

C. Выпускаются любыми кредитными и некредитными организациями;

D. Выпускаются в документарной форме;

E. Выпускаются как в документарной так и недокументарной форме;

G. Могут служить расчетным и платежным средством;

H. Не могут служить расчетным и платежным средством;

J. Депозитный сертификат является расчетным и/или платежным средством.

14. Укажите верные утверждения в отношении чека:

A. Плательщиком чека является банк;

B. Плательщиком чека является контрагент по сделке;

C. Выдача чека не погашает денежного обязательства, во исполнение которого он выдан;

D. Чек оплачивается за счет средств плательщика;

E. Плательщик вправе совершить индоссамент;

G. В случае отказа плательщика от оплаты чека чекодержатель вправе по своему выбору предъявить иск к одному, нескольким или ко всем обязанным по чеку лицам (чекодателю, авалистам, индоссантам);

H. В случае отказа плательщика от оплаты чека чекодержатель вправе по своему выбору предъявить иск к чекодателю.

15. Указание на чеке о процентах:

A. Допускается

B. Считается ненаписанным

16. Товарный склад выдает в подтверждение принятия товара на хранение один из следующих складских документов:

A. Двойное складское свидетельство;

B. Простое складское свидетельство;

C. Складскую квитанцию.

18. Какие складские документы являются ценными бумагами

A. Только первая часть двойного складского свидетельства;

B. Простое складское свидетельство;

C. Каждая из двух частей двойного складского свидетельства;

D. Двойное складское свидетельство;

E. Складская квитанция.

Рекомендуемая тематика докладов

1. Становление, развитие и современное состояние срочного

рынка РФ

2. Ипотечные бумаги РФ

Рекомендуемая литература по теме

Основная литература:

1. Миркин Я.М. Рынок ценных бумаг. – М.: Альпина Паблишер, 2002.

2. Рынок ценных бумаг / под ред. Е.Ф.Жукова. – М.: ЮНИТИ – ДАНА, 2003.

3. Рынок ценных бумаг: учебник/под ред. В.А. Галанова. – М.: Финансы и статистика, 2005.

4. Ценные бумаги / под ред. В.И.Колесникова. – М.: Финансы и статистика, 2003.

5. Фельдман А. Б. Производные финансовые и товарные инструменты: Учебник.- М.: Финансы и статистика, 2003.

Дополнительная литература:

1. Гражданский кодекс РФ (с изменениями) от 30.11.1994 № 51-ФЗ.- М.: Маркетинг, 2010.-160с.

2. Законы:

«О рынке ценных бумаг» (с изменениями) от 22.04.1996 № 39-ФЗ.- М.: Маркетинг, 2010.- 57с.

«Об ипотеке (залоге недвижимости)» от 16.07.1998 №102-ФЗ.- М.: Маркетинг, 2010.- 36с.

«Об ипотечных ценных бумагах» от 11.11.2003 №152- ФЗ.- М.: Маркетинг, 2010.- 25с.

3. Периодические издания: «Рынок ценных бумаг», «Эксперт», «Деньги», «Комерсантъ», «Финансовая газета».