burmistrova_o.n._lesnaya_sertifikaciya_2013
.pdfВ сферу распространения сертификата входят перерабатывающие установки или торговля древесиной из третьих источников:
□да (см. отдельный отчёт по цепочке поставок в приложении)
□нет
4.3.2 Возможность проследить путь продукции в рамках цепочки поставок и идентифицировать сертифицированную продукцию на любом участке этого пути
Описание внутренней цепочки поставок необходимо, так как реализуемая древесина отгружается с определённых площадок и/или транспортируется на большие расстояния, в результате чего возможно смешивание с продукцией из неконтролируемых источников.
Вся древесина, реализуемая предприятием, поставляется в г. Архангельск плотами, баржами и автотранспортом. При этом каждый лесовоз и баржа проходят сплошной контрольный обмер геометрическим способом, а древесина, отгружаемая в плотах, обмеряется выборочно в размере 10% от объёма. Вся древесина поступает на складские площади предприятия.
Движение продукции до потребителя осуществляется по 4 возможным схемам: 1 схема: древесина с верхнего склада с помощью автолесовозов поступает на плотбище. Каждая машина обмеряется и отмечается в журналах учёта кон-
тролёрами верхнего склада. В каждой машине находится копия лесной декларации. По прибытию к месту разгрузки на плотбище машина повторно обмеряется контролёрами нижнего склада и на машину выписывается товарнотранспортная накладная. В конце смены данные верхних и нижних складов сравниваются. На плотбище из сортиментов формируются пучки, которые собираются в плот. До отправки плота на него составляются: спецификация, накладная, схема плота, акт приёмки. После контрольной проверки плот отправляется потребителю. По прибытию к месту назначения плот проверяется контролёрами потребителя и полученные результаты сравниваются с сопроводительными документами.
2 схема: древесина с верхнего склада с помощью автолесовозов поступает прямо на склад потребителя. Каждая машина обмеряется и отмечается контролёрами верхнего склада. Каждая машина сопровождается копией лесной декларации и товаротранспортной накладной.
111
3 схема: древесина с верхнего склада с помощью автолесовозов поступает на нижний склад. Каждая машина обмеряется и отмечается в журналах учёта контролёрами верхнего склада. В каждой машине находится копия лесной декларации. По прибытию к месту разгрузки на нижний склад машина повторно обмеряется контролёрами нижнего склада и на машину выписывается товарнотранспортная накладная. В конце смены данные верхних и нижних складов сравниваются. Машина разгружается на берегу нижнего склада, и далее при помощи кранов древесина грузится на баржи. Груз на барже сопровождается актом приёмки. После контрольной проверки баржа отправляется потребителю. По прибытию к месту назначения груз проверяется контролёрами потребителя и полученные результаты сравниваются с сопроводительными документами.
4 схема: древесина с верхнего склада с помощью автолесовозов поступает на промежуточный склад. Каждая машина обмеряется и отмечается контролёрами верхнего склада. В каждой машине находится копия лесной декларации и товаротранспортная накладная. По прибытию к месту разгрузки на промежуточный склад машина повторно обмеряется контролёром склада и разгружается в месте хранения. В дальнейшем древесина может поступить потребителю посредством автотранспорта (см. схема 2) либо в баржах (см. схема 3).
Плотбище, нижний склад и промежуточные склады используются только ООО
«----». Предприятие не осуществляет заготовок вне сертифицированных лесных участков, не привлекает подрядные организации для заготовки древесины и не закупает древесину у сторонних заготовителей.
На предприятии применяется следующая система контроля/маркировки, обеспечивающая достоверную идентификацию продукции, реализуемой сертифицированным предприятием:
См. выше.
Определение конечного пункта, где может быть установлен источник сертифицированных лесоматериалов:
□ лесовозные дороги |
□ верхние склады |
□ ж/д станция |
□ погрузочная площадка |
□ нижний склад |
□ другое: пункты приёма древесины |
|
предприятия |
112
Продукция реализуется с FSC-заявлением: да □ нет □
Перечень наименований продукции, реализованной как FSC-
сертифицированная с 14.01.2011 по 08.11.2011:
Вид продукции (код) |
Породы |
Количество, кбм |
Комментарии |
0311 |
Ель, сосна |
53482 |
Пиловочник, баланс |
0312 |
Берёза, осина |
6208 |
Пиловочник, баланс |
Следующие элементы включены во все торговые документы, имеющие отношение к FSC-сертифицированным материалам, реализуемым как FSCсертифицированные:
Номер сертификата: да □ нет □ см. «Требования корректирующих мер CAR» Заявление «FSC Pure»: да □ нет □ см. «Требования корректирующих мер CAR».
4.4Использование Товарного знака FSC
Каждый вариант использования Товарного знака FSC подлежит согласованию с GFA перед его публикацией и печатью.
Товарный знак FSC не используется □
Товарный знак FSC используется для:
□разделения
□на счетах, накладных
□на канцелярских принадлежностях и почтовой бумаге предприятия
□на визитных карточках
□на странице Интернет
□другое:
Все варианты использования Товарного знака FSC отвечают требованиям соответствующих стандартов FSC:
Да □ нет □ (см. «Требования корректирующих мер CAR»)
4.5Преимущества и недостатки предприятия
Основные преимуществами предприятия лесного хозяйства / группы:
• продемонстрированная приверженность FSC;
113
•внедрение импортных лесозаготовительных комплексов и машин;
•целенаправленная политика в максимально эффективном использовании леса (сокращение отходов лесозаготовок).
Основные недостатки предприятия лесного хозяйства/группы: См. раздел «Требования корректирующих мер CAR»
5. Требования корректирующих мер (CAR)
На основании значимости отклонения, а также при учёте величины предприятия и интенсивности осуществляемой им хозяйственной деятельности условия классифицируются как «второстепенные» (Minor CAR) или «значительные» (Major CAR). Если Minor CAR не будет выполнен в указанные сроки, оно автоматически переходит в статус Major CAR. Major CAR должны быть выполнены в течение 3 месяцев с момента аудита. В противном случае действие сертификата будет приостановлено. Приостановка действия сертификата будет отменена при выполнении соответствующих Major CAR. При наличии более 4 Major CAR действие сертификата будет приостановлено автоматически. Приостановка действия сертификата может повлечь за собой и его окончательный отзыв.
5.1Выполненные CAR по предыдущим аудитам
□ Не применимо, нет не выполненных CAR, выставленных ранее
Minor CAR 2010-1:
Принцип и критерии FSC
Стандарт
Отклонение/Обоснование
Критерий 4.5. Для рассмотрения жалоб и обеспечения справедливой компенсации местным жителям в случае потерь или ущерба, которые затрагивают их юридические и обычные права, собственность, ресурсы и условия жизни, должны задействоваться соответствующие механизмы. Для предотвращения подобных потерь и ущерба должны приниматься соответствующие меры Общенациональный стандарт лесоуправления РФ, версия 6.0. Индикатор: 4.5.2
В ходе аудита были инициированы встречи с представителями местного населения, в частности с главами муниципальных образований «-----», «----», «-----». На встречах были затронуты вопросы взаимодействия предприятия в решении социальных задач поселений, а также негативного влияния на ресурсы, ис-
114
|
|
|
|
|
пользуемые местным населением. Было установлено, что случа- |
|
|
|
|
|
ев нанесения ущерба местному населению зафиксировано не |
|
|
|
|
|
было, местное население с такими жалобами на предприятие не |
|
|
|
|
|
обращалось. Вместе с тем главам не известна письменная про- |
|
|
|
|
|
цедура рассмотрения жалоб, предложений и выплаты компен- |
|
|
|
|
|
саций местному населению. Эта процедура должна быть также |
|
|
|
|
|
согласована с местным населением или его представителями |
|
|
|
|
|
Предприятию следует обеспечить выполнение в установлен- |
|
Указания |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ные сроки соответствующих мер с целью устранения несоот- |
|
|
|
|
|
ветствий, выявленных в ходе настоящего аудита и описанных |
|
|
|
|
|
выше. Данные меры должны быть достаточными для устране- |
|
|
|
|
|
ния текущих проблем и причин несоответствий с тем, чтобы |
|
|
|
|
|
избежать их повторного появления |
|
|
|
|
|
Следующий аудит |
|
Сроки: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Закрыто |
|
Статус |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Директором предприятия каждый четверг назначены часы |
|
Обоснование |
или |
по- |
||
|
следствия |
|
|
|
приёма местного населения. Заведён журнал приёма жалоб и |
|
|
|
|
|
предложений от местного населения на деятельность предпри- |
|
|
|
|
|
ятия. В журнале зафиксированы обращения населения и дейст- |
|
|
|
|
|
вия предприятия на обращения. О возможности и порядке |
|
|
|
|
|
обращения местное население осведомлено при помощи объяв- |
|
|
|
|
|
лений, развешанных в общественных местах (магазины). Главы |
|
|
|
|
|
местных администраций для решения социальных вопросов по- |
|
|
|
|
|
селений обращаются напрямую к директору предприятия по те- |
|
|
|
|
|
лефонной связи |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Major CAR 2010-2: |
|
|
|
|
|
Стандарт |
|
|
|
FSC STD 40 004(v2-1), п. 6.1 |
|
Отклонение/Обоснование |
|
Документы (спецификации, ТТН), обеспечивающие учёт прода- |
||
|
|
|
|
|
ваемых FSC-материалов, не содержат обозначения FSC- |
|
|
|
|
|
категории материала («FSC Pure») |
|
|
|
|
|
|
|
Указания |
|
|
|
В указанные ниже сроки необходимо принять соответствующие |
|
|
|
|
|
меры для исправления выявленного отклонения и профилактики |
|
|
|
|
|
его повторного возникновения. О принятых мерах следует про- |
|
|
|
|
|
информировать GFA |
|
|
|
|
|
|
|
Сроки: |
|
|
|
01.01.2011 |
|
Статус |
|
|
|
Закрыто |
|
Обоснование |
или |
по- |
|
Проведено обучение персонала предприятия по оформлению това- |
|
следствия |
|
|
|
росопроводительной документации, о котором свидетельствует |
|
|
|
|
|
приказ б/н от 28.12.2010 о проведении инструктажа и протокол ин- |
|
|
|
|
|
структажа от 28.12.2010. Также представлена форма товарно- |
|
|
|
|
|
транспортной накладной с новым применяемым штампом |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
115 |
5.2CAR, выставленные в ходе текущего аудита
□ Не применимо, CAR не выставлено
Major CAR 2011-1:
Принцип и критерии FSC |
Критерий 4.2. Работодатель предоставляет работникам сертифи- |
|
цированные индивидуальные средства защиты в соответствии с |
|
требованиями законодательства, но не ниже требований, предъ- |
|
являемых Инструкцией МОТ «Безопасность и охрана труда при |
|
лесотехнических работах» (1998), и Политики «Сертификация |
|
ЛПС и конвенции МОТ» FSCPOL-30-401 (FSC certification and |
|
the ILO conventions) |
|
|
Стандарт |
Общенациональный стандарт лесоуправления РФ, версия 6.0. |
|
Индикатор: 4.2.10 |
|
|
Отклонение/Обоснование |
Трактористы-машинисты на трелёвке древесины и слесари- |
|
механики на ремонте тракторной техники не обеспечены зимней |
|
спецодеждой |
|
|
Указания |
Предприятию следует обеспечить выполнение в установленные |
|
сроки соответствующих мер с целью устранения несоответст- |
|
вий, выявленных в ходе настоящего аудита и описанных выше. |
|
Данные меры должны быть достаточными для устранения теку- |
|
щих проблем и причин несоответствий с тем, чтобы избежать их |
|
повторного появления |
|
|
Сроки |
До ------ года |
|
|
|
|
Major CAR 2011-2: |
|
Принцип и критерии FSC |
Критерий 6.2. Должна быть создана система защиты редких и |
|
находящихся под угрозой исчезновения видов и мест их обита- |
|
ния (например мест гнездования и кормления). В зависимости от |
|
масштаба и интенсивности ведения лесного хозяйства, а также |
|
уникальности ресурсов, вовлекаемых в сферу хозяйствования, |
|
должны создаваться заповедные зоны и участки с ограничения- |
|
ми по использованию. Охота, рыболовство, ловля животных и |
|
собирательство должны находиться под контролем |
|
|
Стандарт |
Общенациональный стандарт лесоуправления РФ, версия 6.0. |
|
Индикатор: 6.2.12 |
|
|
Отклонение/Обоснование |
Специалистами Северного отделения ВНИИОЗ по заказу пред- |
|
приятия определены участки местообитания редких и исчезаю- |
|
щих видов, в частности: |
|
• места обитания редких видов растений семейства орхидных |
|
(пальчатокоренник, любка двулистная, тайник сердцелистный, |
|
гудайера ползучая) – ---- уч. лесничество кв. 26 выд. 16, 19, 33, |
|
кв. 27 выд. 39, кв. 33 выд. 47, кв. 34 выд. 13, кв. 35 выд. 5, 31; |
|
|
|
116 |
|
|
• места обитания редких видов растений семейства колоколь- |
|
|
чиковых (колокольчик жестколистный) – ---- уч. лесничество |
|
|
кв. 34 выд. 35; |
|
|
• места обитания редких видов растений отдела лишайники |
|
|
(лобария легочная) – ---- уч. лесничество кв. 5 выд. 43, кв. 14 |
|
|
выд. 4, кв. 35 выд. 11 и т. д. |
|
|
Предприятием не продемонстрированы усилия по приданию |
|
|
официального статуса, например ОЗУ, участкам леса с наличием |
|
|
редких видов, сохраняемым в добровольном порядке |
|
|
|
|
Указания |
Предприятию следует обеспечить выполнение в установленные |
|
|
сроки соответствующих мер с целью устранения несоответствий, |
|
|
выявленных в ходе настоящего аудита и описанных выше. Дан- |
|
|
ные меры должны быть достаточными для устранения текущих |
|
|
проблем и причин несоответствий с тем, чтобы избежать их по- |
|
|
вторного появления |
|
|
|
|
Сроки |
Следующий аудит |
|
|
|
|
|
|
|
Major CAR 2011-3: |
|
|
Принцип и критерии FSC |
Критерии 6.3. Экологические функции и ценности леса должны |
|
|
поддерживаться в первоначальном виде, улучшаться или вос- |
|
|
станавливаться. Это включает: |
|
|
а) лесовозобновление и естественное развитие (сукцессии) леса; |
|
|
б) разнообразиенагенетическом, видовомиэкосистемномуровнях; |
|
|
в) естественные циклы, которые влияют на продуктивность ре- |
|
|
сурсов, вовлекаемых в сферу хозяйствования |
|
|
|
|
Стандарт |
Общенациональный стандарт лесоуправления РФ, версия 6.0. |
|
|
Индикатор: 6.3.7 |
|
|
|
|
Отклонение/Обоснование |
Проектами освоения лесов, срок действия которых составляет |
|
|
5 лет, определены объёмы несплошных видов рубок – добро- |
|
|
вольно-выборочных и постепенных – в размере 6,1% от ежегод- |
|
|
ной расчётной лесосеки. Из-за недоосвоения расчетной лесосеки |
|
|
в 2008-2011 гг. применялись только сплошнолесосечные виды |
|
|
рубок. Директор предприятия в своём интервью пояснил, что в |
|
|
планах на ближайшие 2 года предусматривается выход на пол- |
|
|
ное освоение расчётной лесосеки, в т. ч. по несплошным видам |
|
|
рубок. В 2011 году выборочными рубками планируется загото- |
|
|
вить 2922 кбм, что составит 36% от расчётной лесосеки по дан- |
|
|
ному виду рубок. |
|
|
Вместе с тем не представлена программа перехода к несплош- |
|
|
ным видам рубок |
|
|
|
|
Указания |
Предприятию следует обеспечить выполнение в установленные |
|
|
сроки соответствующих мер с целью устранения несоответст- |
|
|
вий, выявленных в ходе настоящего аудита и описанных выше. |
|
|
|
|
|
117 |
|
|
Данные меры должны быть достаточными для устранения те- |
|
|
кущих проблем и причин несоответствий с тем, чтобы избежать |
|
|
их повторного появления |
|
|
|
|
Сроки: |
Следующий аудит |
|
|
|
|
|
|
|
Major CAR 2011- 4: |
|
|
Принцип и критерии FSC |
Критерий 9.1. Исследования на предмет наличия признаков ле- |
|
|
сов, имеющих высокую природоохранную ценность, должны |
|
|
проводиться в соответствии с масштабом и интенсивностью ве- |
|
|
дения лесного хозяйства |
|
|
|
|
Стандарт |
Общенациональный стандарт лесоуправления РФ, версия 6.0. |
|
|
Индикатор: 9.1.5 |
|
|
|
|
Отклонение/Обоснование |
В зоне ответственности предприятия не выявлены участки, |
|
|
имеющие особо важное значение для местного населения, в том |
|
|
числе с религиозной, культурной, экологической или экономи- |
|
|
ческой точек зрения (участки, которые местное население рас- |
|
|
ценивает как более ценные по сравнению с окружающими |
|
|
лесными территориями). В противном случае, при их отсутст- |
|
|
вии должны быть предоставлены доказательства отсутствия та- |
|
|
ковых участков (ЛВПЦ типа 5 и 6). |
|
|
В ходе аудита не представлены доказательства, свидетельст- |
|
|
вующие о проведении работы по выявлению ЛВПЦ типа 5 и 6 |
|
|
|
|
Указания |
Предприятию следует обеспечить выполнение в установленные |
|
|
сроки соответствующих мер с целью устранения несоответствий, |
|
|
выявленных в ходе настоящего аудита и описанных выше. Данные |
|
|
меры должны быть достаточными для устранения текущих про- |
|
|
блем и причин несоответствий с тем, чтобы избежать их повтор- |
|
|
ного появления |
|
|
|
|
Сроки: |
Следующий аудит |
5.3Наблюдения
□ Не применимо, наблюдений нет
Наблюдение |
Описание |
Наблюдение 2011-1: |
Нормы выдачи рабочих рукавиц рабочим, работающим на тре- |
|
лёвке древесины тракторами ТДТ-55, целесообразно пересмот- |
|
реть с целью увеличения количества выдаваемых рукавиц |
|
|
118
6. Сертификационное решение
6.1Резюме результатов аудита
Аудит предприятия проводился с ---- по -----. В ходе данного аудита оценены все FMU; посещены места рубок (лесосеки, вырубки), места проведения лесохозяйственных мероприятий (лесные культуры, минерализация почвы, отводы), мастерские участки, леса высокой природоохранной ценности (водоохранные зоны), объекты инфраструктуры (дороги, мостовые переправы, места отдыха, аншлаги) и пр. Проведена офисная проверка предприятия, в рамках которой была не только осуществлена оценка соответствия российскому национальному стандарту по документам предприятия, но и проверка выполнения ранее выставленных несоответствий. Рассмотрены все Принципы и критерии FSC. Принципы 3 и 10 признаны неприменимыми для данной территории.
По результатам аудита определено 4 требования коррекционных мер, из которых 1 выставлено по значительному отклонению, также дано 1 наблюдение.
6.2 Сертификационная рекомендация аудитора(ов)
Система лесопользования и лесоуправления инспектируемого предприятия отвечает правилам и стандартам FSC и GFA Consulting Group GmbH. Предприятие сохраняет за собой сертификат при условии исчерпывающего и своевременного выполнения выставленных требований коррекционных мер (CAR) в установленные сроки.
Следующий плановый контрольный аудит предварительно запланирован на сентябрь 2008 г.
6.3 Сертификационное решение GFA |
|
Срок действия сертификата продлён |
□ |
Действие сертификата приостановлено |
□ |
7. Соглашения |
|
Настоящий отчёт направляется предприятию/руководству группы предприятий для ознакомления и внесения комментариев/поправок. Если в течение 21 дня с момента отправления отчёта (датой отправления считается дата, указанная на
119
почтовом штемпеле/дата отправления электронного сообщения) Отдел сертификации GFA не получит комментариев к отчёту, данный отчёт автоматически признается окончательным. Принимаются во внимание только комментарии, представленные в срок. Как правило, в отчёт могут вноситься изменения с последующим его утверждением ответственным аудитором, после чего он считается окончательным. Комментарии, присланные не в срок, не рассматриваются. Таким образом, окончательный отчёт считается утверждённым/принятым предприятием/ответственным представителем предприятия, а выставленные CAR вступают в силу. Письменного подтверждения/согласия клиента не требуется. На основании окончательного отчёта GFA составляет и публикует резюме отчёта для общественности. Для этого не требуется согласия проверяемого предприятия лесного хозяйства. Клиент может представить свои возражения относительно утверждения самого отчёта или содержащихся в нём решений GFA в связи с сертификацией согласно порядку подачи и рассмотрения жалоб GFA. Окончательный отчёт, а также резюме отчёта для общественности остаются в силе, если не будет принято иного решения в соответствии с процедурой и рассмотрения жалоб GFA.
8. Приложения
•Контрольная таблица
•Список участников аудита (раздел 5.2.2 отчёта)
Комментарии заинтересованных сторон и ответы GFA
Нет.
Комментарии клиента и ответы GFA
Текст
Вместо GFA можно написать Аудиторская компания Вместо названия лесничества – любое Вместо ВНИИОЗ – сторонняя организации
120