66. Правовое положение организатора торговли на финансовых рынках.

Федеральный закон «Об организованных торгах» устанавливает особый правовой статус организатора торговли на организованных торгах на товарном и (или) финансовом рынках.

Согласно пп.6 п.1 ст.2 Закона №325-ФЗ  организатором торговли является лицо, оказывающее услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы, т.е. иными словами, организатор – это лицо, которое организовывает торги на товарном и (или) финансовом рынках. Правовой статус, а равно правосубъектность, установленные законом права и обязанности, гарантии установленных прав и ответственность данного лица за неисполнение обязательств закрепляется в целом ряде норм сочетающих в себе как императивный, так и диспозитивный метод правового регулирования.

Правосубъектность:  Пп.6 п.1 ст.2 и п.2ст.5 указывают на специальную правоспособность организатора торговли в виде наличия у него лицензии биржи или торговой системы, т.е. субъект приобретает право на организацию торгов только после получения специального разрешения. Данная лицензия применительно к бирже, является единой, т.е. на ее основании допускается организация торговли ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, иностранной валютой и биржевыми товарами. Данная лицензия заменяет такие лицензии как лицензию на организацию биржевой торговли, лицензию фондовой биржи, лицензию на организацию операций по купле-продаже иностранной валюты за рубли и проведение расчетов по заключенным на них сделках. Лицензия биржи и лицензия торговой системы   ЦБ РФ без ограничения срока действия указанных лицензий. Лицензия выдается лицу, которое намерено ее получить при соблюдении лицензионных требований и условий (в соответствии с ч.1 ст.26 Закона 325-ФЗ).

Статья 8 названного Федерального закона устанавливает имущественное требование к организатору торгов. Так, минимальный размер собственных средств лица, оказывающего услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи, должен составлять не менее 100 миллионов рублей, лица, оказывающего услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии торговой системы, - не менее 50 миллионов рублей.

Права и обязанности организатора торговли:

• отказ от исполнения договора об оказании услуг по проведению организованных торгов с участником торгов в случае нарушения таким участником торгов требований, предъявляемых правилами организованных торгов к участникам торгов. При этом возмещение убытков, связанных с таким отказом, организатором торговли участнику торгов не осуществляется. (в соответствии ч.3.ст3)

• проведение организованных торгов по торговым (биржевым) секциям в зависимости от групп (категорий) участников торгов, и (или) видов заключаемых договоров, и (или) предметов заключаемых на торгах договоров, и (или) от иных оснований, установленных правилами организованных торгов. В этом случае организатор торговли вправе утвердить отдельные правила организованных торгов для каждой торговой (биржевой) секции.( в соответствии с ч.3.ст4)

• в одностороннем порядке внесение изменения в правила организованных торгов (ч.8ст.4)

• проведение проверки, в том числе на основании обращения федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, требовать от участников торгов и эмитентов представления необходимых документов (в том числе полученных участником торгов от его клиента), объяснений, информации в письменной или устной форме.( ч.8 ст. 5)

  • страхование риска своей ответственности перед участниками торгов за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств.(ч.15 ст.5)

  • использование информации, полученной в ходе и (или) результате проведения организованных торгов, информации, в отношении которой он на основании федерального закона или договора получил право использовать ее, а также вправе использовать общедоступную информацию, включая информацию, раскрытую в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, при расчете  цен, индексов и иных показателей, основанных на информации о договорах, заключенных на организованных торгах, и (или) иной информации. (ст13)

  • отказ в регистрации поданной заявки в реестре заявок или аннулирование (удаление) зарегистрированной заявки в случаях и порядке, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и (или) правилами организованных торгов.

 

Запреты, т.е. прямые предписания того, чем организатор торговли заниматься не вправе закреплены в законе следующим образом:

• Организатор торговли не вправе заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностью кредитных организаций, деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельностью по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельностью специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельностью акционерных инвестиционных фондов, деятельностью негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

• Организатор торговли не вправе являться центральным контрагентом, т.е. юридическим лицом, соответствующим  требованиям Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», являющимся одной из сторон всех договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул.

• Организатор торговли не вправе передавать полномочия единоличного исполнительного органа другому лицу (управляющему, управляющей организации).