Ключевые специальные термины главы 15
Должник
!Понятие "должник" в главе 15 отличается от понятия "должник" в любой другой главе Кодекса о банкротстве.
В главе 15 "должник" означает "любое юридическое лицо, являющееся объектом иностранных разбирательств".
Данное определение требует, чтобы суд "смотрел за пределы США и признавал, что рассматриваемое юридическое лицо уже находится под юрисдикцией иностранного суда". В данном отношении понятие "должник" имеет "международную перспективу". Более того, данное понятие является более узким и ограничительным, поскольку конкурсная масса не создается после начала применения главы 15.
Ключевые специальные термины главы 15. Должник
Судебная практика
ДЕЛО № 1. Из решения Апелляционного суда второго округа по делу Barnet (2013 г.):
В статье 109(a) главы 11 Свода законов США установлено, что, "невзирая на любое другое положение настоящей статьи, только лицо, которое проживает или имеет постоянное
место жительства, место нахождения или имущество в США, или муниципалитет может быть должником в соответствии с настоящей главой". В деле Barnet суд решил, что иностранный представитель не вправе заявлять требования по главе 15, если должник в рамках иностранных разбирательств не имеет постоянного места жительства, места нахождения или иного имущества в США. Суд обосновал свой анализ буквальным толкованием статьи 109(a), которая предусматривает, что она применяется к главе 15.
ДЕЛО № 2. Менее чем через неделю после вынесения Судом второго округа решения по делу Barnet Суд по делам о банкротстве штата Делавэр вынес противоречащее решение по делу Bemarmara Consulting A.S. и удовлетворил исковые требования должника по главе 15, которые не соответствовали требованиям пункта (a) ст. 109. В деле Bemarmara суд пришел к выводу, что «применение пункта (a) ст. 109 в контексте главы 15
являлось ошибкой нотариуса, а... воля [законодателя] заключалась в том, что ст. 109(a) применяться не будет».
Признание основных процедур, открытых в других государствах
Иностранные представители могут обратиться в суды США с целью признания процедур банкротства, возбужденных в других государствах.
Обращение осуществляется путем подачи в суд заявления о признании иностранной процедуры. К заявлению должны быть приложены доказательства возбуждения основной процедуры в другом государстве, и документы, свидетельствующие о назначении уполномоченного лица.
После проведения слушаний по заявлению, суд принимает решение о признании процедуры, возбужденной в другом государстве. В установленных случаях суд может отказать в таком признании.
В случаях когда, основная процедура трансграничного банкротства открыта в другом государстве, вспомогательная процедура в США ограничивается активами, расположенными на территории Соединенных Штатов и не может затрагивать имущества должника, находящегося в других государствах.
До вынесения определения о признании иностранной процедуры суд вправе объявить мораторий на распоряжение активами должника на территории США и передать управление активами иностранному представителю. В этом случае иностранный представитель уполномочивается осуществлять права и обязанности Управляющего (trustee), в соответствии с нормами Кодекса о банкротствах США, включая представление интересов должника во всех судебных процессах, в которых должник является стороной, участвующей в деле. Иностранный представитель, в свою очередь, обязан уведомлять суд о ходе основной процедуры и всех существенных изменениях. Суд отказывает во введении моратория, если вынесение такого судебного акта, может быть расценено как вмешательство в юрисдикцию другого государства.
Ключевые специальные термины главы 15
Иностранное разбирательство - это
(п. 23 ст. 101 раздела 11 Свода законов США).
коллективное судебное или административное разбирательство в иностранном государстве, в том числе промежуточное разбирательство, по законодательству о несостоятельности или урегулировании задолженности, в рамках которого осуществляется контроль или надзор над имуществом или деятельностью должника со стороны иностранного суда для целей реорганизации и ликвидации. "Иностранное разбирательство" - это дело о банкротстве или несостоятельности (судебное или административное), которое рассматривается "иностранным судом". Для того чтобы разбирательство считалось "коллективным" в значении "иностранного разбирательства", оно должно быть "начато в интересах кредиторов в целом, а не в интересах единственного кредитора или класса кредиторов".
Параллельные процедуры
-Ранее Кодекс о банкротствах не содержал такого понятия как параллельные процедуры.
-В случае если, должник, в отношении которого в другом государстве введена основная процедура трансграничного банкротства, имеет имущество на территории США, суд по заявлению кредитора имеет право ввести самостоятельную процедуру банкротства в соответствии с Главой 11 Кодекса.
-В отличие от Главы 15, параграф 304 не ограничивал компетенцию американского суда наличием имущества должника на территории США.
Это положение параграфа 304 Кодекса пыталось использовать руководство российской компании «ЮКОС», подав иск о банкротстве в Федеральный суд по банкротствам в Хьюстоне в США в 2004 г.
Т.о., количество возможных производств в отношении одного должника - несколько: основное и вторичные
Ключевые специальные термины главы 15
Критерий
юрисдикции
основного
производства
Основное иностранное разбирательство
-иностранное разбирательство, ведущееся в государстве, которое является для должника местом его основной деятельности (понятие не определено в Кодексе о банкротстве). Как
только основное иностранное разбирательство будет признано, то к мультинациональным банкротствам применяется автоматическая приостановка "в отношении должника и имущества должника, которое относится к территориальной подсудности США"
Центр основных интересов должника
ВКодексе о банкротстве нет определения понятия "центр основных интересов должника" (далее – COMI). Несколько судов смоделировали критерий COMI должника на основе анализа
"основного места коммерческой деятельности". Другие суды провели анализ COMI на основании критерия "руководящего центра", описанного в деле Верховного суда Hertz v. Friend. Суды руководствуются следующим для определения критерия СОMI:
1) местонахождение головного офиса должника;
2)местонахождение лиц, которые фактически управляют деятельностью должника (может быть головной офис холдинговой компании);
3)местонахождение основных активов должника;
4)местонахождение большинства кредиторов должника или большинства кредиторов, на которых повлияет судебное дело;
5)юрисдикция, законодательство которой применяется к большинству споров;
6)ожидания третьих лиц в отношении нахождения COMI должника.
Принцип взаимности
В законодательстве США нет однозначной позиции. В соответствии с ч. b ст. 1507 Свода законов США суд США рассматривает вопрос о содействии в соответствии с принципами взаимности:
•справедливое отношение ко всем держателям прав в отношении имущества должника, заинтересованным лицам
•защиту требований кредиторов США
•предотвращение префенциальных или мошеннических сделок по отчуждению имущества и т.д.
Следовательно, в США действует принцип презюмируемой взаимности: она предоставляется, пока не будут доказаны факты, делающие такое представление невозможным. порядке
Ситуация, существовавшую в США до принятия Свода Законов. В основном ситуация разрешалась на основе прецедента Victrix S.S. Co, S.A. v. Salen Dry Cargo A.B (1987). В указанном деле указывалось, что в соответствии с общими принципами взаимности федеральные суды будут признавать иностранные процедуры банкротства, только если иностранное законодательство приведено в соответствие с принципами справедливого правосудия и объективного рассмотрения требований местных кредиторов. В данном случае американское правоприменение строилось больше на принципе фактической взаимности, чем на презюмируемой.
Ограничение признания иностранных банкротств.
Судебная практика
Специальные механизмы защиты кредиторов и других заинтересованных лиц. Суд при признании иностранного банкротства должен убедиться, что интересы кредиторов и других заинтересованных лиц, включая должника, надлежащим образом защищены. В этой связи интересно дело «Vitro S.A.B. de C.V.» 2014 года, которое затрагивало правопорядки Мексики и США. В Мексике в отношении группы компаний было инициировано банкротство и проведена реструктуризация, в результате которой от долгов был освобожден не только сам должник, но и его поручители – дочерние американские компании должника. В суде США возник вопрос о признании такой реструктуризации. Суды указали, что освобождение от долгов не только должника, но и
третьих лиц не соответствует механизму защиты кредиторов и других заинтересованных лиц. Мексиканское банкротство в США признано не было.
Ограничение признания иностранных банкротств.
Судебная практика
Глава 15 Свода Законов США также прямо предполагает возможность отказа в признании и приведении в исполнение решений иностранных судов, в случае если это прямо противоречит публичному порядку США.
В деле Loy, ч. 432 говорится, что при регулировании дел о трансграничной несостоятельности Конгресс должен соблюсти баланс интересов, включая интересы иностранных кредиторов и интересы внутренних кредиторов. Следовательно, в США предусмотрен механизм, защищающий права и интересы отечественных кредиторов. Здесь речь идет не об императивных мерах государства по защите, а о создании определенных условий, только в случае выполнения которых возможно признание иностранного судебного решения по делу о банкротстве. К таким мерам можно отнести обеспечение уведомления местных кредиторов о возбужденном деле, дополнительный срок для предъявления их требований.
