- •ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ
- •ОБЩИЕ
- •ПРАВОВОЕ
- •ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВАЯ СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ
- •ПОЛНОМОЧИЯ РОСФИНМОНИТОРИНГА
- •НАДЗОРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
- •КОНТРОЛЬОбъектами контроля со стороны Росфинмониторинга и его территориальных органов являются:
- •АДМИНИСТРАТИВН
- •СУДЕБНАЯ ПРАКТИКА
- •КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ
- •СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!!!
ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ
ПРЕЗЕНТАЦИЯ ПОДГОТОВЛЕНА СТУДЕНТКАМИ ИСЭ 2 КУРСА 3 ГРУППЫ СИДОРОВОЙ АЛЕКСАНДРОЙ И ГАЛИКОВОЙ ЕЛЕНОЙ
ОБЩИЕ
ПОЛОЖЕНИЯ
Финансовый мониторинг представляет собой комплекс финансово- правовых мер, направленных на предотвращение легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и проникновения таких доходов в финансовую систему России.
ПРАВОВОЕ
РЕГУЛИРОВАН
ИЕ
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 02.08.2019)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Указ Президента РФ от 13.06.2012 N 808 (ред. от 24.06.2019)
"Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу"
(вместе с "Положением о Федеральной службе по финансовому мониторингу")
ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВАЯ СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ
Федеральная служба по финансовому мониторингу. Росфинмониторинг осуществляет свою деятельность:
•непосредственно и (или) через свои территориальные органы;
•во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями.
•и организациями
ПОЛНОМОЧИЯ РОСФИНМОНИТОРИНГА
осуществляет контроль за выполнением юридическими и физическими лицами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма посредством проведения проверок и принятия необходимых мер по устранению последствий выявленных нарушений, а также привлечение к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации в этой сфере;
выдает организациям, осуществляющим операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
вносит Президенту Российской Федерации и в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, других документов по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности;
принимает нормативные правовые акты по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности;
И иные полномочия, предусмотренные Положением о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденным Указом Президента Российской Федерации от 13.06.2012 №808,
НАДЗОРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Основными направлениями надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу являются:
Проведение поверок организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы
Ведение учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы
Координация деятельности надзорных органов и взаимодействие с ними в области ПОД/ФТ
Взаимодействие с федеральными органами исполнительной власти, органами прокуратуры, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, общественными объединениями и иными организациями по вопросам ПОД/ФТ
КОНТРОЛЬОбъектами контроля со стороны Росфинмониторинга и его территориальных органов являются:
Лизинговые компании (коммерческие организации (резиденты РФ или нерезиденты РФ), выполняющие в соответствии со своими учредительными документами функции лизингодателей)
Организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли- продажи недвижимого имущества
Операторы по приему платежей
Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
АДМИНИСТРАТИВН
АЯ
ОТВЕТСТВЕННОСТ
Ь
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ПРЕДУСМОТРЕНА СТ. 15.27 КОДЕКСА
ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
СУДЕБНАЯ ПРАКТИКА
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 14 августа 2008 г. по делу N А56-11618/2008
В ходе проверки установлено, что Общество в проверяемый период осуществляло оптовую куплю-продажу ювелирных изделий из драгоценных металлов, в том числе имели место сделки на сумму свыше 600 000 рублей. Однако, в нарушение требований статей 6 и 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ), Общество не осуществляло документального фиксирования сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю, и не направляло сообщения по указанным операциям в уполномоченный орган.
Материалы проверки были переданы в Управление, где 15.02.2008 в присутствии законного представителя |
|||
Общества составлен протокол N 06-08/21-1/2 об административном правонарушении, предусмотренном |
|||
статьей |
15.27 |
КоАП |
РФ. |
Постановлением заместителя руководителя Управления от 07.03.2008 N 06-08/21-1/2 Общество привлечено к административной ответственности по статье 15.27 КоАП РФ за правонарушение, выразившееся в неисполнении им законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 50 000 рублей.
КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ
Что такое финансовый мониторинг?
Назовите ключевые нпа, регулирующие отношения в данной сфере
Какой орган осуществляет финансовый мониторинг?
Какой статьей предусмотрена административная ответственность?