51. Обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание: их виды и характеристика.

В ч. 1 ст. 61 УК РФ предусмотрены следующие смягчающие наказание обстоятельства:

«Совершение впервые преступления небольшой тяжести вследствие случайного стечения обстоятельств» (п. «а» ч. 1 ст. 61 УК РФ). К преступлениям небольшой тяжести в соответствии со ст. 15 УК РФ относятся умышленные и неосторожные преступления, максимальное наказание за которые не превышает двух лет лишения свободы. Впервые совершенным признается в данном случае преступление, совершенное лицом, которое:

– ранее вообще не совершало никаких преступлений;

– хотя и совершило какое-либо преступление, но срок давности привлечения за него к уголовной ответственности истек;

– хотя и совершило какое-либо преступление и было за него осуждено, но судимость погашена или снята в установленном порядке.

Случайное стечение обстоятельств – это непредвиденные виновным обстоятельства, совокупность которых спровоцировала совершение преступления (например, материальная нужда, необходимость дорогостоящего лечения и т.п.).

«Несовершеннолетие виновного» (п. «б» ч. 1 ст. 61 УК РФ). Указанное обстоятельство относится к характеристике личности виновного. Несовершеннолетними считаются лица, не достигшие 18-летнего возраста. Несовершеннолетие должно учитываться не только на момент вынесения приговора, но и на момент совершения преступления, даже если к моменту судебного разбирательства виновный достиг соответствующего возраста. При этом, следует подчеркнуть, что особенность выбора меры наказания заключается не в учете самого по себе данного смягчающего обстоятельства, а в принятии во внимание данных о личности, связанных, в том числе, с возрастными особенностями, условиями воспитания или причинами совершенного преступления.

«Беременность» (п. «в» ч. 1 ст. 61 УК РФ). Данное обстоятельство также относится к характеристике личности виновного. В этом случае учитывается особое физиологическое состояние женщины, законодатель руководствуется принципом гуманизма, принимает во внимание возможные изменения в психике женщины и их влияние на поведение женщины.

«Наличие малолетних детей у виновного» (п. «г» ч. 1 ст. 61 УК РФ). Малолетними признаются дети до 14-летнего возраста. Признание этого обстоятельства смягчающим наказание обстоятельством продиктовано стремлением учесть интересы семьи виновного лица, физического и нравственного развития его малолетних детей, которые находятся в зависимости от родителей. Необходимо устанавливать действительное участие виновного в воспитании и содержании детей, поскольку рассматриваемое обстоятельство отсутствует в случаях, если виновный лишен родительских прав, или преступление совершено в отношении данного ребенка¹².

«Совершение преступления в силу стечения тяжелых жизненных обстоятельств либо по мотиву сострадания» (п. «д» ч. 1 ст. 61 УК РФ). Тяжелыми жизненными обстоятельствами как причинами совершения преступления могут быть признаны разнообразные обстоятельства личного и иного плана (например, состояние душевных переживаний, потеря близкого человека, болезнь виновного или членов его семьи, длительное неполучение вовремя заработной платы, увольнение с работы, отсутствие средств для проживания и т.п.)

«Совершение преступления в результате физического или психического принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости» (п. «е» ч. 1 ст. 61 УК РФ). Физическое и психическое принуждение оказывают воздействие на волю лица и могут обусловить совершение им преступления, желаемого для принуждающего лица. Физическое принуждение – это насильственное воздействие одного человека на другого (причинение вреда здоровью, нанесение ударов, применение различных болевых приемов). Психическое принуждение – это психическое воздействие в виде угроз в отношении лица или его близких (угроз избиением, убийством, уничтожением имущества и т.п.). Материальная зависимость связана с содержанием, когда виновный не имеет других источников к существованию и т.п. Служебная зависимость связана с подчинением по службе руководителю, начальнику, склонившим к совершению преступления. Иная зависимость может предполагать зависимость студента от преподавателя и т.п.

«Совершение преступления при нарушении условий правомерности необходимой обороны, задержания лица, совершившего преступление, крайней необходимости, обоснованного риска, исполнения приказа или распоряжения» (п. «ж» ч. 1 ст. 61 УК РФ). Указанное обстоятельство при соблюдении условий, установленных в уголовном законе (ст. ст. 37, 38, 39, 41, 42 УК РФ), исключает преступность деяния. В тех же случаях, когда такие условия правомерности не соблюдены, лицо несет ответственность за совершенное им при этих обстоятельствах деяние, однако, наличие самой ситуации необходимой обороны, задержания преступника и т.п. (направленных, в частности, на достижение общественно полезных целей) служит основанием для смягчения наказания.

«Противоправность или аморальность поведения потерпевшего, явившегося поводом для преступления» (п. «з» ч. 1 ст. 61 УК РФ). Поскольку большое значение в генезисе преступного поведения имеет поведение жертвы, при назначении наказания необходим учет виктимологических особенностей преступления. Условием смягчения по п. «з» ч. 1 ст. 61 УК РФ является то, что поведение потерпевшего, спровоцировавшего преступление, должно быть обязательно либо противоправным, либо аморальным.

«Явка с повинной, активное способствование раскрытию преступления, изобличению других соучастников преступления и розыску имущества, добытого в результате преступления» (п. «и» ч. 1 ст. 61 УК РФ). Данные обстоятельства представляют собой варианты позитивного послепреступного поведения, свидетельствующего о значительном снижении опасности лица, совершившего преступление. Добровольность явки с повинной означает, что виновный осознает, что у него имеется возможность уклонения от ответственности за содеянное, но тем не менее раскрывает факт своего участия в совершенном преступлении. Согласно судебному толкованию, данному в п. 7 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 11 января 2007 г. № 2 «О практике назначения судами Российской Федерации уголовного наказания», если органы следствия располагали сведениями о преступлении (показаниями потерпевших, свидетелей, процессуальными документами и т.п.) и задержанному лицу было известно об этом, то подтверждение им факта участия в совершении преступления не может расцениваться как явка с повинной, а признается в качестве иного смягчающего наказание обстоятельства (например, изобличение других участников преступления)¹³. Способствование раскрытию преступления, изобличению других участников преступления, розыску имущества, добытого в результате преступления, проявляется в виде:

– оказания помощи органам власти в установлении события преступления;

– дачи последовательных, непротиворечивых, полных и правдивых показаний об обстоятельствах содеянного, участии в следственных действиях;

– указания соучастников и их изобличении;

– указания на местонахождение возможных вещественных доказательств, орудий преступления, имущества, добытого преступным путем;

– оказания помощи в их отыскании, добровольной их выдачи, помощи в установлении источников их приобретения и сбыта;

– установления причин и условий совершения преступления и т.п.

Причем признак «активности» способствования означает невынужденность действий, их инициативный характер, предоставление новой, неизвестной информации и т.п.

«Оказание медицинской и иной помощи потерпевшему непосредственно после совершения преступления, добровольное возмещение имущественного ущерба и морального вреда, причиненных в результате преступления, иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного потерпевшему» (п. «к» ч. 1 ст. 61 УК РФ). Названные обстоятельства также являются «особыми» и служат основанием для применения правил ст. 62 УК РФ. Медицинская помощь может выражаться в обработке и перевязке ран, даче потерпевшему лекарств и т.д. Важна сама позитивная направленность действий виновного, преследующая цель предотвращения наступления вредных последствий, практика свидетельствует о том, что это обстоятельство учитывается даже при оказании посильной помощи. Иная помощь потерпевшему может выражаться в доставлении потерпевшего домой, в больницу на транспортном средстве, даче в зимнее время теплой одежды, вызове «скорой помощи» и т.д. Добровольное возмещение имущественного ущерба может быть в формах:

– фактического возвращения виновным имущества;

– денежной компенсации ущерба (взамен утраченного, поврежденного имущества);

– восстановления имущества;

– предоставления имущества эквивалентного утраченному.

Добровольное возмещение морального вреда имеет место в случаях, когда, например, виновное лицо приносит свои извинения потерпевшему, оказывает ему необходимую помощь. Иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного преступлением потерпевшему – это действия, совершенные в пользу близких потерпевшего (например, детей), принятие виновным на себя расходов, понесенных потерпевшим в связи с совершенным преступлением и т.п.

Уголовно-правовое значение смягчающих наказание обстоятельств состоит в том, что при их наличии суд может принять решение о назначении менее строгой меры наказания (ее ослаблении) в рамках санкции статьи Особенной части УК РФ. Как правило, при назначении наказания суд исходит из медианы санкции или средней меры наказания (которая определяется путем сложения минимального и максимального пределов санкции и деления суммы на два). Естественно, что наличие нескольких смягчающих обстоятельств может обусловить назначение наказания, близкого к минимальному пределу санкции.

Исходя из конкретных обстоятельств дела, смягчающие наказание обстоятельства могут учитываться при применении условного осуждения (ст. 73 УК РФ) либо при назначении более мягкого наказания, чем предусмотрено за данное преступление (ст. 64 УК РФ), когда данные обстоятельства признаются исключительными.

Степень смягчения наказания определяется в каждом конкретном случае с учетом значимости, выраженности того или иного обстоятельства, а также исходя из степени общественной опасности содеянного, наличия отягчающих обстоятельств по делу. Законодателем подчеркнуто и особое значение смягчающих обстоятельств, предусмотренных п.п. «и», «к» ч. 1 ст. 61 УК РФ. При их наличии, согласно положениям ст. 62 УК РФ, предусмотрены формализованные пределы назначаемого наказания путем ограничения максимума санкции статьи Особенной части УК РФ.

В соответствии с ч. 2 ст. 61 УК РФ, при назначении наказания могут учитываться в качестве смягчающих и обстоятельства, не предусмотренные частью первой настоящей статьи. Таким образом, законодательный перечень смягчающих наказание обстоятельств является открытым (а не закрытым – как это имеет место в отношении обстоятельств, отягчающих наказание). Возможен учет: 1) возраста виновного (молодой, престарелый); 2) состояния здоровья; 3) положительных характеристик с работы, по месту жительства; 4) чистосердечного раскаяния, признания вины, правдивых показаний; 5) совершения преступления впервые и т.п. Правило, указанное в ч. 2 ст. 61 УК РФ, основано на том, что круг таких обстоятельств обширен, поэтому все их в законе предусмотреть невозможно.

В ч. 1 ст. 63 УК РФ предусмотрены следующие отягчающие наказание обстоятельства:

«Рецидив преступлений» (п. «а» ч. 1 ст. 63 УК РФ). Данное обстоятельство свидетельствует о повышенной опасности личности виновного в совершении преступления, поскольку, несмотря на предшествующее осуждение лицо вновь совершает умышленное преступление.

«Наступление тяжких последствий в результате совершения преступления» (п. «б» ч. 1 ст. 63 УК РФ). Тяжкие последствия относятся к так называемым оценочным понятиям, определяемым в каждом конкретном случае судом с учетом всех обстоятельств дела в совокупности. Имеются в виду случаи, когда указанное обстоятельство не входит в число признаков состава преступления, так как в этом случае его значение уже учтено законодателем при конструировании санкции соответствующей уголовно-правовой нормы.

«Совершение преступления в составе группы лиц, группы лиц по предварительному сговору, организованной группы или преступного сообщества (преступной организации)» (п. «в» ч. 1 ст. 63 УК РФ). Избрание виновными группового способа совершения преступления более опасно по сравнению с совершением преступления одним лицом, так как повышает вероятность достижения преступного результата, способствует причинению большего вреда, обусловливает возможность успешного сокрытия следов преступления и т.п.

«Особо активная роль в совершении преступления» (п. «г» ч. 1 ст. 63 УК РФ). Учет данного обстоятельства допустим только при соучастии в преступлении, когда судом проводится сравнение действий всех соучастников. Однако, не исключено также и наличие этого обстоятельства в случаях, когда с точки зрения закона соучастия нет, но имеется, к примеру, совершение деяния совместно с невменяемыми лицами или не достигшими возраста уголовной ответственности, и при этом роль виновного – субъекта преступления более активна по сравнению с действиями иных участников. Под данной ролью понимается та роль, осуществляя которую, лицо выполняет основную, наиболее значимую, наибольшую по объему часть объективной стороны преступления, проявляет инициативу совершения преступления или, будучи соисполнителем, одновременно выступает еще и как организатор, подстрекатель, либо пособник «Привлечение к совершению преступления лиц, которые страдают тяжелыми психическими расстройствами либо находятся в состоянии опьянения, а также лиц, не достигших возраста, с которого наступает уголовная ответственность» (п. «д» ч. 1 ст. 63 УК РФ). Данное обстоятельство существенно повышает опасность совершенного преступления, так как оно свидетельствует о стремлении виновного избежать уголовной ответственности, этим затрудняется своевременное раскрытие преступления, а также по той причине, что привлечь к участию в совершении преступления лиц, которые страдают тяжелыми психическими расстройствами либо находятся в состоянии опьянения, а также лиц, не достигших возраста, с которого наступает уголовная ответственность достаточно просто.

«Совершение преступления по мотиву национальной, расовой, религиозной ненависти или вражды, из мести за правомерные действия других лиц, а также с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение» (п. «е» ч. 1 ст. 63 УК РФ). Мотив национальной ненависти, расовой или религиозной ненависти или вражды предполагает стремление виновного показать наличие у него неприязни к какой-либо нации, расе или религии, либо их представителям. Мотив мести предполагает причинение зла за что-либо, причиненное человеку в прошлом.

«Совершение преступления в отношении лица или его близких в связи с осуществлением данным лицом служебной деятельности или выполнением общественного долга» (п. «ж» ч. 1 ст. 63 УК РФ). Под осуществлением служебной деятельности следует понимать действия лица, входящие в круг его обязанностей, вытекающих из трудового договора (контракта) с государственными, муниципальными, частными и иными зарегистрированными в установленном порядке предприятиями и организациями, независимо от форм собственности, с предпринимателями, деятельность которых не противоречит действующему законодательству, а под выполнением общественного долга понимается осуществление гражданином как специально возложенных на него обязанностей в интересах общества или законных интересах отдельных лиц, так и совершение других общественно полезных действий (пресечение правонарушений, сообщение органам власти о совершенном или готовящемся преступлении либо о местонахождении лица, разыскиваемого в связи с совершением им правонарушений, дача свидетелем или потерпевшим показаний, изобличающих лицо в совершении преступления, и др.)¹⁴.

«Совершение преступления в отношении женщины, заведомо для виновного находящейся в состоянии беременности, а также в отношении малолетнего, другого беззащитного или беспомощного лица либо лица, находящегося в зависимости от виновного» (п. «з» ч. 1 ст. 63 УК РФ). При совершении преступления в отношении женщины, заведомо для виновного находящейся в состоянии беременности, страдают интересы будущего ребенка, поскольку под угрозой может оказаться его здоровье или жизнь, а также жизнь или здоровье матери. Обязательным условием признания данного обстоятельства является то, что виновный должен осознавать факт беременности потерпевшей.

«Совершение преступления с особой жестокостью, садизмом, издевательством, а также мучениями для потерпевшего» (п. «и» ч. 1 ст. 63 УК РФ). Особая жестокость означает, что совершение преступления сопровождается причинением потерпевшему особых страданий (например, при совершении насильственного преступления в отношении потерпевшего в присутствии близких последнего).

«Совершение преступления с использованием оружия, боевых припасов, взрывчатых веществ, взрывных или имитирующих их устройств, специально изготовленных технических средств, ядовитых и радиоактивных веществ, лекарственных и иных химико-фармакологических препаратов, а также с применением физического или психического принуждения» (п. «и» ч. 1 ст. 63 УК РФ). Основные понятия, касающиеся понятия оружия, боевых припасов, взрывчатых веществ, взрывных или имитирующих их устройств даются в ст. 1 Федерального закона Российской Федерации «Об оружии»¹⁵, Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 12 марта 2002 г. № 5 «О судебной практике по делам о хищении, вымогательстве и незаконном обороте оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств»¹⁶. Под специально изготовленными техническими средствами можно понимать различного рода устройства для причинения вреда здоровью, средства, облегчающие доступ к имуществу при его хищении и т.п. Ядовитыми веществами (причиняющими отравление) являются, например, цианистый калий и др., радиоактивные вещества испускают вредное ионизирующее излучение. Использование названных веществ, лекарственных и иных химико-фармакологических препаратов также представляет повышенную опасность, поскольку облегчает совершение преступления, позволяет повысить возможность сокрытия следов преступления и достижения преступного результата. Помимо этого, указанные предметы и средства полностью или частично изъяты из гражданского оборота, а их использование может причинить большой вред. О понятии физического и психического принуждения см. п. «е» ч. 1 ст. 61 УК РФ.

«Совершение преступления в условиях чрезвычайного положения, стихийного или иного общественного бедствия, а также при массовых беспорядках» (п. «л» ч. 1 ст. 63 УК РФ). Чрезвычайное положение может вводиться на территории государства при попытках захвата власти, массовых беспорядках, ситуациях природного и техногенного характера, могущих повлечь жертвы, причинение значительного материального ущерба и т.п.¹⁷ Стихийными бедствиями являются обстоятельства, угрожающие здоровью, жизни людей, нормальной работе учреждений (наводнения, землетрясения, ураганы, лесные пожары и т.д.). Под общественными бедствиями понимаются возникающие явления, связанные, например, с широким радиационным заражением местности, эвакуацией населения, массовыми эпидемиями и т.п. Массовые беспорядки представляют собой нарушение общественного порядка большим количеством людей, которое должно сопровождаться насилием, погромами, поджогами, уничтожением имущества, применением огнестрельного оружия, взрывчатых веществ или взрывных устройств, а также оказанием вооруженного сопротивления представителю власти (ст. 212 УК РФ). Опасность совершения преступления при наличии указанных условий состоит в том, что усиливается дестабилизация обстановки, происходит существенное отвлечение сил правоохранительных органов, повышается возможность достижения преступного результата.

«Совершение преступления с использованием доверия, оказанного виновному в силу его служебного положения или договора» (п. «л» ч. 1 ст. 63 УК РФ). Данное обстоятельство характеризуется использованием своего служебного положения вопреки интересам службы в органах государственной власти, органах местного самоуправления, различных предприятиях и организациях, при этом происходит обман потерпевшего, подрывается авторитет органов государственной власти, органов местного самоуправления, различных предприятий и организаций.

«Совершение преступления с использованием форменной одежды или документов представителя власти» (п. «н» ч. 1 ст. 63 УК РФ). При указанном обстоятельстве потерпевший вводится в заблуждение относительно принадлежности виновного к числу представителей власти (сотруднику милиции и т.п.) и правомерности совершаемых действий. Опасность данных действий в том, что облегчается доступ на различные объекты, потерпевший может не оказывать сопротивления виновному, так как воспринимает действия как правомерные (обманное завладение вещами под видом обыска), имеется внезапность нападения (например, разбойное нападение на автомашину виновными в форме сотрудников ДПС).

Уголовно-правовое значение отягчающих наказание обстоятельств состоит в том, что при их наличии суд может принять решение о назначении более строгой меры наказания (ее усилении) в рамках санкции статьи Особенной части УК РФ. Отягчающие наказание обстоятельства приведены в виде исчерпывающего, окончательного перечня, их установление имеет существенное значение для правильного решения вопроса об индивидуализации наказания, поэтому суд не вправе ссылаться на иные обстоятельства, кроме указанных в ч. 1 ст. 63 УК РФ, а также не вправе учитывать их и при определении меры наказания (это касается, например, ошибочного учета таких обстоятельств, как «непризнания вины», «изменения показаний», «совершения преступления в состоянии опьянения», «большого характера и степени опасности преступления», «совершения преступления при сложной криминогенной ситуации в стране, где жизнь человека ценится меньше имущества» и т.д.)¹⁸. Наличие отягчающих обстоятельств позволяет суду избрать наказание более строгого вида из числа, содержащихся в санкции, а также избрать наказание ближе к максимальному пределу либо максимальное наказание, указанное в санкции статьи Особенной части УК РФ.

Такое обстоятельство, как рецидив преступлений (п. «а» ч. 1 ст. 63 УК РФ) является «особо» отягчающим наказание, поскольку при его наличии законом установлены формализованные правила назначения наказания (ч. 2 ст. 68 УК РФ). Эти правила ограничивают возможный минимальный предел наказания путем указания на то, что такой предел должен быть не менее одной трети от максимального наказания.

В ч. 2 ст. 63 УК РФ имеется указание, аналогичное содержащемуся в ч. 3 ст. 61 УК РФ о том, что если отягчающее обстоятельство предусмотрено соответствующей статьей Особенной части УК РФ в качестве признака преступления, оно само по себе не может повторно учитываться при назначении наказания. Например, обстоятельство в виде совершения преступления с особой жестокостью п. «и» ч. 1 ст. 63 УК РФ не может быть повторно учтено при назначении наказания по п. «д» ч. 2 ст. 105 УК РФ, так как уже нашло свое отражение при конструировании признаков состава и санкции статьи Особенной части УК РФ. Между тем, конкретное содержание того или иного отягчающего обстоятельства (например, тяжести последствий как оценочного понятия) может учитываться при определении размера наказания.

В связи с достаточно часто встречающимися случаями ошибочного признания в качестве отягчающего обстоятельства совершения преступления в состоянии опьянения, в п. 10 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 11 января 2007 г. № 2 «О практике назначения судами Российской Федерации уголовного наказания» специально отмечено, что «совершение лицом преступления в состоянии опьянения, вызванном употреблением алкоголя, наркотических средств, психотропных или других одурманивающих веществ, законом не отнесено к обстоятельствам, отягчающим наказание» // Рос. газета. – 2007. – 24 января.