- •Криминалистика. Курс лекций.
- •Тема 1. Предмет, система, методы криминалистики.
- •Вопрос № 1. Предмет криминалистики, ее общие и частные задачи.
- •Вопрос № 2. Система криминалистики.
- •Всеобщая криминалистическая модель поведения преступника:
- •Оптимизация криминалистической деятельности.
- •Вопрос № 3. Взаимосвязь криминалистики с другими науками.
- •Вопрос № 4. Методы криминалистики.
- •Тема 2. Криминальная и криминалистическая деятельности.
- •Субъективные факторы, влияющие на способ совершения преступления:
- •Виды способов совершения преступления.
- •Виды сокрытия:
- •Криминалистическая классификация преступлений.
- •Факторы, которые влияют на криминалистическую ситуацию:
- •Виды криминалистических ситуаций:
- •Классификация на простые и сложные криминалистические ситуации.
- •Классификация криминалистических ситуаций по этапу расследования.
- •Классификация в зависимости от конкретности и типичности информации, ее характерности:
- •Тема 3. Криминалистическая идентификация.
- •Классификация объектов в зависимости от их роли
- •Классификация идентификационных признаков.
- •Тема 4. Криминалистические версии
- •Тема 5. Трасология (учение о следах)
- •Вопрос № 1. Понятие и научные основы трасологии. Понятие и классификация следов.
- •Следы в виде наличия или отсутствия предметов на месте происшествия
- •Вопрос № 2. Следы рук. Дактилоскопия.
- •Виды (типы) папиллярных узоров.
- •Пороскопические исследования (исследования пор – устьиц, через которые происходит выделение потожирового вещества).
- •Диагностическое значение следов рук.
- •Криминалистическое значение дорожки следов ног.
- •Фиксация и изъятие следов ног.
- •Способы изготовления слепков.
- •Вопрос № 4. Следы орудий взлома и инструментов.
- •Классификация запирающих устройств:
- •Осмотр замков и мест их расположения.
- •Криминалистическое значение следов орудий взлома:
- •Вопрос № 5. Следы транспортных средств.
- •Изъятие следов транспортных средств.
- •Вопрос № 6. Следы кожи головы человека, ногтей и зубов.
- •Следы ногтей человека.
- •Следы зубов.
- •Следы частей тела человека.
- •Вопрос № 7. Трасологические экспертные исследования и их виды.
- •Основы методики трасологического исследования.
- •Вопрос № 8. Микрообъекты в криминалистике.
- •Относительная невидимость
- •Практически полная неучтожимость (способность объектов достаточно долго сохраняться в предметах).
- •Микрообъекты способны к переносу.
- •Одорология.
- •Тема 6. Криминалистическая баллистика.
- •Вопрос № 1. Понятие, научные основы криминалистической баллистики.
- •Вопрос № 2. Объекты криминалистической баллистики.
- •Вопрос № 3. Осмотр и предварительное исследование огнестрельного оружия, боеприпасов, следов выстрелов.
- •Вопрос № 4. Идентификация оружия по стреляным пулям и гильзам.
- •Вопрос № 5. Подготовка материалов и назначение криминалистических экспертиз.
- •Вопрос № 6. Криминалистическое исследование взрывных устройств и взрывчатых веществ.
- •Вопрос № 7. Холодное оружие, его основные признаки и классификация.
- •Тема 7. Криминалистическое почерковедение.
- •Тема 8. Система уголовной регистрации.
- •Нераскрытые преступления
- •Криминалистическая регистрация
- •Криминалистическая тактика.
- •Тема 9. Общие положения криминалистической тактики. Основные формы взаимодействия следователя, дознавателя с оперативно-розыскными службами.
- •Вопрос № 1. Научные основы криминалистической тактики.
- •Вопрос № 2. Понятие, содержание, структура следственного действия. Тактические приемы, тактические рекомендации.
- •Структура следственного действия:
- •Тактические приемы классифицируются по нескольким основаниям.
- •Вопрос № 3. Тактические рекомендации.
- •Взаимодействие следователя, дознавателя с оперативно-розыскными работниками.
- •Тема 10. Тактика назначения и проведения криминалистических экспертиз.
- •Вопрос № 1. Понятие и классификация экспертиз, система экспертных учреждений в России.
- •Структура судебно-экспертных учреждений рф.
- •Судебно-экспертные учреждения Государственного таможенного комитета рф.
- •Судебно-экспертные учреждения Министерства рф по налогам и сборам.
- •Вопрос № 2. Подготовка при проведении экспертизы.
- •Вопрос № 3. Критерии оценки достоверности заключения эксперта.
- •Тема 11. Тактика осмотра места происшествия
- •Вопрос №1. Понятие цели, принципы осмотра места происшествия. Виды осмотра места происшествия
- •Вопрос №2. Этапы осмотра места происшествия. Методы и тактические приемы
- •Вопрос № 4. Фиксация следов, изъятых с места происшествия.
- •Тактика наружного осмотра трупа на месте его обнаружения.
- •Тема 12. Следственный эксперимент.
- •Вопрос № 1. Понятие, виды, цель и задачи следственного эксперимента.
- •Вопрос № 2. Подготовка к следственному эксперименту.
- •Вопрос № 3. Тактика проведения следственного эксперимента.
- •Тема 13. Проверка показаний на месте.
- •Вопрос № 1. Понятие и задачи проверки показаний на месте.
- •Вопрос № 2. Подготовка к проведению проверки показаний на месте.
- •Вопрос № 3. Тактика проведения проверки показаний на месте и фиксация доказательств.
- •Тема 14. Криминалистическая тактика обыска и выемки как следственных действий.
- •Вопрос 1. Понятие, значение, виды и задачи обыска и выемки.
- •Психологические особенности обыска:
- •Вопрос № 2. Подготовка и планирование обыска.
- •Вопрос № 3. Тактика проведения обыска
- •Тактические особенности производства обыска.
- •Тема 15. Тактика проведения допроса. Вопрос № 1. Общие положения тактики допроса и его психологические особенности.
- •Вопрос № 3. Тактические приемы допроса подозреваемых и обвиняемых.
- •Вопрос № 4. Подготовка к допросу подозреваемого и обвиняемого.
- •Нетрадиционные методы допроса обвиняемого.
- •Вопрос № 5. Допрос свидетелей и потерпевших.
- •Вопрос № 6. Тактика допроса несовершеннолетнего.
- •Вопрос № 7. Тактика производства очной ставки.
- •Раздел 4: криминалистическая методика расследования отдельных видов преступлений.
- •Тема 16. Расследование убийств.
- •Вопрос № 1. Криминалистическая характеристика убийств, их классификация.
- •Вопрос № 2. Особенности возбуждения уголовного дела и первоначальный этап расследования.
- •Вопрос № 3. Особенности первоначального этапа расследования при обнаружении неопознанного трупа и частей расчлененного трупа.
- •Тема 17. Преступления в сфере экономики.
- •Раздел 8 ук рф – главы 21-23 ук рф (преступления против собственности, в сфере экономической деятельности, против интересов коммерческой службы).
- •Вопрос № 1. Расследование краж.
- •Криминалистическая характеристика краж. Возбуждение уголовного дела.
- •Следственные ситуации. Первоначальный этап расследования.
- •Последующие этапы расследования.
- •Вопрос № 2. Расследование грабежей и разбойных нападений.
- •Криминалистическая характеристика грабежей и разбоев. Возбуждение уголовного дела.
- •Следственные ситуации. Первоначальный этап.
- •Особенности первоначального этапа расследования мошенничества.
- •Особенности тактики следственных действий по делам о мошенничестве.
- •Вопрос № 5. Расследование вымогательства.
Особенности первоначального этапа расследования мошенничества.
Уголовные дела о мошенничестве чаще всего возбуждаются по заявлениям потерпевших (граждан, руководителей организаций, учреждений, предприятий, банков, коммерческих структур), а также по результатам непосредственного обнаружения органами внутренних дел признаков мошенничества.
Учитывая обстоятельства, подлежащие доказыванию, перечисленные в ст. 73 УПК РФ, а также исходя из особенностей этого преступления, при расследовании мошенничества необходимо установить следующее:
имело ли место мошенничество;
в отношении кого оно совершено, данные о личности потерпевшего;
содержание подготовленных действий к мошенничеству;
место, время, способ совершения преступления, наличие свидетелей и очевидцев;
в чем выразился обман или злоупотребление доверием, не носят ли отношения между сторонами гражданско-правового характера;
технические средства, примененные преступником, место, время, способ их изготовления;
источники приобретения средств, использованных для достижения преступных целей;
предмет мошенничества, величина материального ущерба, причиненного преступлением;
источники сведений о средствах защиты от информации и финансовой документации от подлогов;
данные о личности преступника, если преступление совершено в группе - ее состав, роль каждого соучастника;
обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.
Перечисленные выше обстоятельства могут быть уточнены (дополнены) в зависимости от конкретных обстоятельств расследуемого мошенничества.
На первоначальном этапе расследования складывается одна из двух типичных следственных ситуаций:
Первая состоит в том, что поводом к возбуждению уголовного дела является заявление потерпевшего или представителя учреждения, организации, фирмы, банка и т.п., о завладении обманным путем принадлежащими ему материальными ценностями неизвестным лицом.
Вторая ситуация возникает тогда, когда определенное лицо предъявляет документы вызывающие сомнение в их подлинности в целях получения определенных материальных благ. Например, доверенности на получение авторского гонорара, накладной на получение товарно-материальных ценностей на складе и пр.
В первом случае расследование ведется от факта мошенничества, к установлению лица его совершившего, во - втором, от конкретного лица, подозреваемого в мошенничестве, к установлению и доказыванию его вины.
На основе информации, полученной при проведении неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятии выдвигаются следственные версии. На первоначальном этапе расследования типичными следственными версиями могут быть следующие:
мошенничество имело место при обстоятельствах, о которых сообщил заявитель;
мошенничества не было, заявитель добросовестно заблуждается относительно характера понесенного ущерба в результате отношений гражданско-правового характера; ..
мошенничества не было, заявитель умышленно сообщает ложную информацию (инсценировка мошенничества).
Содержание и последовательность неотложных следственных действий существенно различается в зависимости от того, действовали ли преступники непосредственно, или от имени юридического лица.
Так, если преступники действовали непосредственно, то алгоритм действий следователя на первоначальном этапе расследования выглядит следующим образом:
Во-первых, устанавливается место, время, способ завладения имуществом. Для этого необходимо:
1) подробно допросить потерпевшего об обстоятельствах совершения преступления, при этом выяснить характер и поведение преступников, в чем выразился обман или злоупотребление доверием; количество мошенников, их приметы, как они называли друг друга; что может подтвердить наличие у потерпевшего ценностей; какие предметы, документы и т.п. использовали преступники при совершении преступления;
2) установить местонахождение предметов и документов, переданных преступниками потерпевшему. Если они находятся у потерпевшего, то произвести их выемку, осмотр, приобщение к делу в качестве вещественного доказательства;
3) провести осмотр места происшествия с целью обнаружения вещей, принадлежащих преступникам, следов их пребывания в данном месте;
4) установить и допросить свидетелей преступления;
5) назначить диагностические криминалистические экспертизы, к технико-криминалистическую экспертизу документов для установления способа их изготовления или подделки; экспертизу веществ, материалов и изделий для установления химического состава того или иного вещества, например, фальшивых драгоценностей; трасологическую экспертизу в целях решения вопроса о пригодности обнаруженных следов для идентификации, а так же свойствах объекта, их оставившего.
Во-вторых, устанавливается личность мошенников. Для этого:
1) дается отдельное поручение органам дознания об организации розыска и задержания преступника по полученным от потерпевшего приметам, ориентируются наряды патрульно-постовой службы, соседние органы внутренних дел;
2) поручается органам дознания предъявить потерпевшему ведущиеся в органах внутренних дел альбомы с фотографиями лиц, представляющих оперативный интерес для идентификации личности мошенников;
3) используется помощь населения в установлении личности и местонахождении преступников, используются возможности СМИ;
В-третьих, доказывается виновность мошенников. Для этого:
1) проводится задержание подозреваемых, чтобы лишить их возможности скрыться, воспрепятствовать расследованию, избавиться от предметов и документов, могущих иметь значение вещественных доказательств;
2) производится осмотр места задержания с целью обнаружения и изъятия предметов или документов, которые преступники успели выбросить или умышленно оставить;
3) осуществляется личный обыск задержанных, обыски по месту жительства и в местах возможного хранения похищенных ценностей;
4| осматриваются обнаруженные предметы, могущие стать вещественными доказательствами и приобщаются к материалам уголовного дела;
5) допрашиваются подозреваемого;
6) потерпевшему предъявляются для опознания подозреваемые и изъятые у них похищенные вещи;
7) получаются необходимые образцы для сравнительного исследования и назначаются идентификационные криминалистические экспертизы.
В том случае, если преступники действовали от имени юридического лица, то основными задачами следователя на первоначальном этапе расследования являются:
Во-первых, установление фактического существования фирмы, от имени которой действовали мошенники. Для этого:
1) направляется запрос в региональное управление Федеральной налоговой службы об имеющихся там сведениях о государственной регистрации юридического лица;
2) проводится выемка по юридическому адресу фирмы ее учредительных документов, в том числе: устава, т.е. документа, подтверждающего осуществление определенной деятельности фирмы; лицензии на право заниматься определенной деятельностью при ее наличии и необходимости.
Во-вторых, установление контактов представителей данной фирмы с потерпевшей стороной. Для этого необходимо:
1) провести выемку договора с потерпевшей стороной; накладных на отгрузку товара, счетов-фактур и прочей документации, свидетельствующей о наличии договорных отношений;
2) допросить директора и главного бухгалтера о контактах, их фирмы с потерпевшей стороной, а так же о том, известно ли им лицо, представившееся представителем их фирмы, состоит ли оно в штате.
В-третьих, установление события и способа преступления. Для этого необходимо:
1) допросить директора и главного бухгалтера потерпевшей фирмы о наличии у них договорных отношений с фирмой, от имени которой действовали мошенники, в положительном случае провести выемку договоров. При допросе выяснить: предмет договора, имел ли место факт отгрузки товара, поступила ли за него оплата, каков порядок расчетов, какова величина фактических убытков; с кем заключался договор, приметы этого человека;
2) допросить свидетелей: рабочих, проводивших отгрузку товара, складских работников и др.;
3) провести выемку документов складского учета;
4) дать отдельное поручение на установление автомобиля и водителя, вывозившего отгруженный товар, по мере установления провести их допрос в качестве свидетелей;
5) получить образцы для сравнительного исследования оттисков печатей, штампов и подписей директора фирмы, от имени которой действовали мошенники;
6) провести технико-криминалистическую экспертизу договоров с целью выявления способа подделки; идентификацией оттисков печатей, штампов, подписи.
В-четвертых, установление личности мошенников. В этих целях необходимо:
1) допросить менеджеров потерпевшей фирмы, заключавших договор, о приметах мошенников;
2) дать отдельное поручение на отработку персонала фирмы-потерпевшего на предмет сговора с преступниками;
3) направить отдельное поручение на установление и задержание лиц, представившихся представителями фирмы;
4) провести их личный обыск, предъявление для опознания свидетелям и представителям фирмы - потерпевшего;
5) провести обыск в местах нахождения похищенного;
6) наложить арест на имущество в целях обеспечения гражданского иска и конфискации имущества;
7) допросить подозреваемых.
Особую сложность для расследования представляют дела о мошенничестве, связанном с незаконным завладением денежными средствами граждан. Речь идет о расследовании противоправной деятельности так называемых «финансовых пирамид», получивших широкое распространение в начале 90-х годов.
Важно отметить, что вывод о наличии корыстной цели при завладении денежными средствами можно сделать путем анализа и оценки обоснованности принимаемых обязательств относительно состояния рынка и финансового состояния юридического лица, а так же фактического расходования денежных средств.
Оценка обоснованности принимаемых обязательств относительно состояния рынка состоит в сопоставлении величины обязательств, которые принимает на себя лицо, получившее чужие денежные средства, со степенью эффективности, реально достижимой в сфере деятельности данного лица. Такая оценка даст возможность ответить: могло ли лицо, взявшее на себя обязательства, рассчитывать на полученные прибыли, необходимой для их выполнения. Для этого в зависимости от сферы рыночной деятельности, целесообразно обратиться в органы, которые отслеживают состояние рынка, например, в региональную комиссию по ценным бумагам и фондовым рынкам и пр.
Оценка обоснованности обязательств относительно финансового состояния юридического лица осуществляется на основе сопоставления размера принятых обязательств с реальными возможностями юридического лица выполнить эти обязательства. При этом решается вопрос о том, насколько обещания, послужившие способом получения чужих денежных средств, являются обманом. Проведение подобного финансового анализа осуществляется в процессе проведения финансово-экономической экспертизы, на разрешение которой ставятся следующие вопросы: каково было финансовое положение юридического лица в период завладения чужими денежными средствами; на сколько обоснованны обязательства, принимаемые при завладении чужими денежными средствами; не допущено ли фальсификации показателей финансовой отчетности и др.
Если завладение денежными средствами носило длящийся характер, как, например, в случаях с «финансовыми пирамидами», то следует добавить вопрос об изменении финансового состояния фирмы и обоснованности принимаемых ей обязательств в период деятельности по завладению чужими денежными средствами. Изменение картины финансового состояния в худшую сторону даст дополнительные доказательства совершения хищения.
Финансово-экономическая экспертиза позволяет установить, что деятельность юридического лица не была рентабельной; размер принимаемых на себя обязательств не имел экономического обоснования; юридическое лицо не обладало финансовой устойчивостью и существовало только за счет полученных чужих денежных средств; в процессе деятельности по приему денежных средств от вкладчиков постоянно возрастал разрыв между растущей суммой обязательств и собственным капиталом юридического лица, что свидетельствовало о том, что для руководителей была очевидна невыполнимость принимаемых ими обязательств, а денежные средства были получены путем обмана с целью хищения.
Описанная выше методика оценки принимаемых на себя обязательств относительно рыночных условий и финансового состояния юридического лица в ряде случаев способна установить наличие обмана при завладении чужими денежными средствами и наличии при этом корыстной цели.
В процессе расследования подобных мошенничеств существует проблема обеспечения экспертов достоверными сведениями о финансовой и хозяйственной деятельности юридического лица, руководители которого, при совершении преступления, явно не заинтересованы отразить в отчетности реальное положение вещей. Практика свидетельствует: что нередко мошенники вносят искажения пассивной баланса в сторону уменьшения привлеченных денежных средств, при этом сумма, полученная от вкладчиков указывалась по номиналу, учет растущей суммы обязательств вообще не велся. Постоянно искажались в сторону увеличения показатели активной части баланса, обычно в строке «внеоборотные активы», с целью придать балансу видимость благополучного.
Для получения достоверных сведений о финансовой и хозяйственной деятельности юридического лица должна проводиться документальная бухгалтерская ревизия, основными вопросами которой являются: выяснение источников формирования активов и пассивов юридического лица, а так же соответствие полученных данных данным отчетности, представляемой в налоговые органы. Одновременно в ходе документальной ревизии решается вопрос о том, каково было фактическое использование полученных денежных средств. С учетом того, что нецелевое или нецелесообразное, с точки зрения выполнения обязательств, расходование части средств всегда можно оправдать повышенной эффективностью расхода других, вопрос всегда следует ставить максимально широко: анализ расхода всех денежных средств, имевшихся в ревизуемый период у юридического лица.
Анализ фактического расходования денежных средств состоит в том, чтобы сгруппировать все финансовые операции за проверяемый период по основным направлениям и по количественным показателям выявленного расхода денежных средств провести анализ соответствия его целям выполнения принятых обязательств. Для этого необходимо проследить расход полученных денежных средств; проверить и оценить величину расходов, направленных на выполнение принимаемых обязательств; исследовать деятельность по получению прибыли; оценить расходы на заработную плату, поощрение сотрудников, командировочные расходы и тому подобные выплаты; определить основные направления расходования полученных денежных средств и дать им оценку.