- •Глава 10. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- •1. Понятие и виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
- •1.1. Виды профессиональной деятельности
- •1.2. Виды лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- •1.3. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг
- •1.4. Требования к персоналу профессиональных участников рынка ценных бумаг
- •2. Брокерская деятельность
- •2.1. Понятие брокерской деятельности на рынке ценных бумаг
- •2.2. Квалифицированный инвестор
- •2.3. Общие правила осуществления брокерской и дилерской деятельности
- •3. Дилерская деятельность
- •4. Деятельность по управлению ценными бумагами
- •4.2. Требования к деятельности по управлению ценными бумагами
- •4.3. Ограничения деятельности управляющего
- •4.4. Раскрытие информации о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами
- •5. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)
- •5.2. Положение о клиринговой деятельности
- •6. Депозитарная деятельность
- •6.2. Существенные условия депозитарного договора
- •7. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
- •8. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
- •8.3. Участники торгов на фондовой бирже
- •8.4. Требования к деятельности фондовой биржи
- •8.5. Допуск ценных бумаг к торгам на фондовой бирже
- •8.6. Разрешение споров, возникающих в связи с осуществлением торговли ценными бумагами на фондовой бирже
3. Дилерская деятельность
3.1. Определение дилерской деятельности как профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг10
Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана.
Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.
3.2. Правила осуществления дилерской деятельности11
При осуществлении дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику следует добросовестно исполнять обязательства по совершенным им сделкам купли-продажи ценных бумаг.
При осуществлении дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник совершает действия и сделки, связанные с осуществлением дилерской деятельности, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
4. Деятельность по управлению ценными бумагами
4.1. Управление ценными бумагами как вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг12
Под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:
ценными бумагами;
денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;
денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.
Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.
Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, права и обязанности управляющего определяются законодательством Российской Федерации и договорами.
Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.
В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством.
Управляющий вправе при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами приобретать клиенту (учредителю управления) ценные бумаги и иные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов, только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором.