- •Вопрос 1 отличительные особенности караванной и ярмарочной торговли
- •2. Факторы, повлиявшие на развитие оптовой торговли
- •3. Основные формы оптовой торговли
- •4. Какие факторы позволяют оценить степень развитости рыночных отношений
- •5. Чем обоснованно появление бирж закрытого типа
- •7. Что включает функция организации биржевых собраний для проведения гласных публичных торгов
- •8. Выполнение биржей какой функции приносит большую част доходов бирже
- •9.Разновидности бирж
- •10. Назовите биржевые структуры ознаменовавшие возроздение биржевого дела в России.
- •11. Причины не позволяющие отнести биржевую деятельность к посредническим видам деятельности
- •12. Предмет биржевого права
- •13. Назовите цели и задачи регулирования биржевой деятельности.
- •14 Перечислите принципы регулирования биржевой деятельности
- •15. Какие отношения регулируют внутрибиржевые акты
- •16. Назовите функции фсфр, касающиеся регулирования деятельности фондовых бирж
- •17. Особенности организационно–правовой особенности различных видов бирж
- •18. Пречислите функции общего собрания членов Бирж
- •19. Назовите органы осуществляющие текущий контроль за деятельностью бирж
- •20. Охарактеризуйте текущую организационно хозяйственную деятельность биржи
- •21. Какие органы входят в стационарную структуру биржи
- •23 Какие основные разделы должны включать правила биржевой торговли
- •24. Какие ограничения существуют для посетителей биржи при проведении биржевых торгов
- •25. Назовите участников относящихся к группе участников биржевых торгов заключающих сделки
- •26.Структура и виды заявок на продажу ценных бумаг
- •27. Отличительные особенности рыночных и лимитированных приказов.
- •28. В каких случаях используются стоп–заказы
- •29. Назовите показатели, характеризующие эффективность функционирования товарного рынка
- •30. Какие причины привели к возникновению рынка прав на товар
- •31. Преимущества и недостатки торговли по биржевым стандартам
- •32. Особенности Деятельность биржевых брокеров
- •33. Назовите характерные черты биржевых сделок
- •35. Назовите отличительные особенности сделок с немедленной поставкой и отсроченной поставкой
- •36. Охарактеризуйте объекты фьючерсных и опционных сделок
- •37. Порядок заключения биржевого контракта (договора).
- •42. Приведите пример фондовых индексов, используемых в российской практике
- •43. В чем заключаются преимущества и недостатки листинга
- •44. Перечислите правила установления биржевого курса
- •45. Перечислите основные функции ммвб
- •46. Какие документы должны быть представлены субъектом кредитной системы желающим стать членом ммвб
- •Какова роль репорта (ажио) и депорта (дизажио) в установлении курса срочной сделки
- •Какие могут быть цели составления заявки на покупку валюты
- •Использование каких правил помогает установить фиксинг
- •Основные постулаты технического анализа
- •52. Назовите наиболее распространенные осцилляторы и охарактеризуйте особенности их использования
- •Скользящие средние. Разновидности и практика использования Трендовые индикаторы: скользящие средние
- •Коэффициенты используемые при фундаментальном анализе
- •55. Поведенческие финансы в системе биржевой торговли
- •56. Статистические методы оценки риска при совершении биржевых операций
- •Рассмотрим простой пример, иллюстрирующий соотношение VaR и Shortfall.
- •[Править]Расчёт коэффициента
- •57. Перечислите факторы, определяющие выбор конкретной брокерской фирмы в качестве биржевого посредника
- •58. Виды маржинальных сделок
- •Особенности фьючерсной торговли.
- •1. Хеджирование продажей фьючерсных контрактов.
- •2. Хеджирование покупкой опциона типа "пут".
- •3. Хеджирование продажей опциона типа "колл".
- •Новая информационная технология
- •Инструментарий информационной технологии
14 Перечислите принципы регулирования биржевой деятельности
Пpинципы peгyлиpoвaния биpжeвoгo pынкa oтpaжaют пpoвepeннyю вpeмeнeм миpoвyю пpaктикy биpжeвoгo pынкa.
Ocнoвными из yкaзaнныx пpинципoв являютcя:
paздeлeниe пoдxoдoв к peгyлиpoвaнию пo oтнoшeнию к внeбиpжeвым yчacтникaм pынкa, c oднoй cтopoны, и к пpoфeccиoнaльным yчacтникaм биpжeвoгo pынкa – с другой.
мaкcимaльнo вoзмoжнoe pcкpытиe инфopмaции oбo вceм, чтo дeлaeтcя нa биpжeвoм pынкe. Teм caмым дocтигaeтcя нe толькo вoзмoжнocть пoлyчeния yчacтникaми pынкa инфopмaции, нeoбxoдимoй для пpинятия дeлoвыx peшeний, нo вoзpacтaeт cтeпeнь дoвepия к биpжe и ee члeнaм;
oбecпeчeниe кoнкypeнции кaк мexaнизмa oбъeктивнoгo пoвышeния кaчecтвa ycлyг и cнижeния иx cтoимocти;
нeдoпyщeниe coвмeщeния нopмoтвopчecтвa и нopмoпpимeнeния в oднoм opгaнe yпpaвлeния или peгyлиpoвaния;
oбecпeчeниe глacнocти нopмoтвopчecтвa, пyбличнoe oбcyждeниe пpoблeм pынкa;
пpинципы пpeeмcтвeннocти миpoвoгo oпытa poccийcкoй cиcтeмoй peгyлиpoвaния биpжeвoгo pынкa;
oптимaльнoe pacпpeдeлeниe фyнкций peгyлиpoвaния биpжeвoй дeятeльнocти мeждy гocyдapcтвeнными и нeгocyдapcтвeнными opгaнaми yпpaвлeния.
15. Какие отношения регулируют внутрибиржевые акты
16. Назовите функции фсфр, касающиеся регулирования деятельности фондовых бирж
Регулирование выпуска и обращения эмиссионных ценных бумаг, в том числе осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, а также регистрации проспектов ценных бумаг;
Контроль и надзор в отношении эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и их саморегулируемых организаций, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, негосударственных пенсионных фондов, Пенсионного фонда Российской Федерации, государственной управляющей компании, а также в отношении товарных бирж;
Обобщение практики применения законодательства и внесение в Правительство Российской Федерации предложений о его совершенствовании и разработка проектов законодательных и иных нормативных правовых актов;
Обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;
Организация исследований по вопросам развития финансовых рынков.
17. Особенности организационно–правовой особенности различных видов бирж
Особенности организационно-правовой формы различных бирж. Фондовой биржей признается организатор торговли на рынке ценных бумаг, отвечающий требованиям, установленным главой 3 Закона «О РЦБ». Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является некоммерческим партнерством или акционерным обществом16 Некоммерческим партнерством признается основанная на членстве некоммерческая организация, учрежденная гражданами и (или) юридическими лицами для содействия ее членам в осуществлении деятельности. Акционерным обществом признается общество, уставный капитал которого разделен на определенное число акций; участники акционерного общества (акционеры) не отвечают по его обязательствам и несут риск убытков, связанных с деятельностью общества, в пределах стоимости принадлежащих им акций. Особенности АО и некомерч партн-в: Учредители: Государственные органы и органы местного самоуправления не могут выступать учредителями общества, если иное не установлено федеральными законами20.(ОАО), Не могут выступать учредителями РФ, субъекты РФ и муниципальные образования Федерации или муниципальное образование (за исключением обществ, образованных в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий)21.(ЗАО), Профессиональные участники рынка ценных бумаг(некомерч партнёр). Формирование собственного капитала юридического лица: Уставный капитал общества составляется из номинальной стоимости акций общества, приобретенных акционерами (ОАО, ЗАО), Формируется за счет взносов членов (ком партн). Минимальный размер собственного капитала на момент подачи заявления о выдаче лицензии и на протяжении срока действия лицензии: Не менее 200000 МРОТ на дату расчета собственного капитала (АО, НП). Учредительные документы: устав (ОАО, ЗАО), Устав и Учредительный договор – по усмотрению учредителей (НП). Под товарной биржей понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам. В Законе нет прямого указания на организационно-правовую форму товарной биржи. Представляется, что на основании текста Закона о биржах применительно к возможным организационно-правовым формам можно отметить следующее. Товарная биржа может учреждаться в форме хозяйственного общества. Закон о биржах49 содержит указание на уставной капитал товарной биржи. Так, согласно ГК РФ, уставной капитал образуется в обществе с ограниченной ответственностью50, обществе с дополнительной ответственностью51, в акционерном обществе. Товарная биржа может учреждаться в форме некоммерческих организаций, таких как некоммерческое партнерство53 и ассоциаций и союзов54. На возможность организации товарной биржи в форме биржевых ассоциаций и союзов указывает Закон о биржах. Учредители: 1. Биржа может учреждаться юридическими и (или) физическими лицами и подлежит государственной регистрации в установленном порядке. В учреждении биржи не могут участвовать: высшие и местные органы государственной власти и управления; кредитные организации; страховые и инвестиционные компании и фонды; общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды; физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность (Неком партн-во, биржев ассоциац и союзы, хз-е общ-ва). Число учредит - Не менее 10 членов, доля каждого учредителя или члена биржи в ее капитале не может превышать 10%. (для всех). Размер СК (для всех) – не установлен. Валютные биржи - юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, одним из видов деятельности которых является организация биржевых торгов иностранной валютой в порядке и на условиях, которые установлены Центральным банком РФ