Криминалистика умк
.pdfтрадиционных объектов криминалистической идентификации наиболее полно разработаны в криминалистике методы их отождествления.
quest10Однако при взаимодействии closetest9людей или других объектов между собой и с окружающей обстановкой на месте происшествия могут остаться не только следы, отображающие внешнее строение объектов, но и следы всевозможных материалов, веществ, а также различных физических явлений и процессов (например, следы взрыва, электроразряда и др.).
Следы материалов и веществ могут служить средством идентификации, т. е. идентифицирующими объектами, при идентификации все тех же объектов с устойчивым внешним строением, о которых говорилось выше: человека, предметов, животных. Например, по структуре и составу микрочастиц автоэмали, оставшихся на месте происшествия, может быть идентифицирована конкретная автомашина, по следам крови — конкретное лицо и т. д.
quest11Но при расследовании преступлений имеют место и такие ситуации, когда следы материалов и веществ используются для идентификации не объектов с устойчивым внешним строением, а таких материальных образований, отдельность которых задается не собственными границами и устойчивым внешним строением, а, например, конкретными емкостями, в которых они хранятся, пространственными координатами их расположения и т. д. Идентификация подобных объектов также помогает устанавливать конкретные факты и прослеживать связь конкретного лица с событием преступления. Так, на месте взрыва обнаружены следы взрывчатого вещества. При обыске у подозреваемого найдены емкости с взрывчатым веществом уникального компонентного состава. Если в процессе идентификации удастся установить, что взрывчатое вещество, следы которого обнаружены на месте взрыва, изготовлено из компонентов именно емкостей, изъятых у подозреваемого, то будет доказан конкретный факт, имеющий значение для расследования этого преступления: компоненты взрывчатого вещества, которое применялось при взрыве, взяты из емкостей, обнаруженных у подозреваемого.
opentest4Как видно из приведенного примера, в качестве отождествляемого объекта в криминалистической идентификация фигурирует не вещество вообще, а его
конкретный, определенный объем (масса), заключенный в какую-либо емкость или иным путем пространственно отделенный от других объемов (масс) аналогичных материалов, веществ (например, масса зерна в северо-западном углу зернохранилища). То, какой объем (масса) материала, вещества выступает в данном событии преступления как отдельное материальное образование, выясняется следователем в результате изучения обстоятельств расследуемого преступления.
opentest5Что касается явлений, процессов, связанных с преступным событием, то как всякие объекты материального мира они также обладают определенностью своих свойств и способностью их отражения. Однако большинство процессов, являющихся результатом преступных действий или действий иного характера, уже не существует к моменту расследования преступления. Следовательно, их свойства, проявившие себя в прошлом, не могут быть сопоставлены с проявлениями в настоящем. Это обстоятельство значительно затрудняет изучение и идентификацию
научными методами явлений, процессов, событий, имевших место в момент совершения преступления. Но и в других областях (физике, химии, биологии и т. д.) сложные явления и процессы часто недоступны непосредственному наблюдению и исследованию. Поэтому для их изучения и идентификации применяются современные математические и компьютерные методы моделирования, и здесь криминалистика отстает от естественно-технических областей. Научные методы криминалистической идентификации процессов, явлений пока не получили необходимой разработки.
Использование современных общенаучных подходов в теории криминалистической идентификации позволило значительно расширить ее возможности и решить задачи, не реализовавшиеся в прошлом. Например, современный этап научного познания характеризуется системным подходом в изучении объектов материального мира. Применение данного подхода в криминалистической идентификации позволило с иных позиций рассмотреть объекты криминалистической идентификации. В качестве системного объекта может быть представлена любая совокупность предметов, если все они имеют одни и те же особенности, свидетельствующие об их совместном хранении, использовании, взаимодействии между собой в процессе производственного функционирования и т. д. Таким образом, для образования системного объекта необходимо, чтобы каждый элемент обладал теми же особенностями, что и вся система в целом. Такие особенности называются интегративными.
В качестве системного объекта можно рассматривать то или иное производство, работающее по определенному технологическому режиму, на определенном сырье, агрегатах и т. д. В связи с этим продукции данного производства будет присуща определенная устойчивая система свойств, характеризующая производственный источник и дающая возможность произвести его идентификацию. О реальной возможности идентификации конкретных производственных источников свидетельствует современная практика проведения таких экспертиз с положительным решением данного вопроса. Поэтому не соответствует состоянию практики мнение о том, что максимально достижимый результат при исследовании подобных объектов
— установление единого источника происхождения. Современные криминалистические идентификационные методы позволяют установить не только единый, но и конкретный единичный (единственный) производственный, сырьевой, природный источники.
Локальный участок открытой местности или помещения тоже может быть представлен в качестве сложной взаимодействующей системы компонентов разного происхождения: почвенных, минералогических, растительных, зоологических, агрохимических, техногенных, антропогенных и др. Такой подход позволил разработать методику идентификации узколокальных участков, например, места происшествия, места непосредственного расположения трупа и т. д., что значительно повысило доказательственную ценность результатов идентификации этих объектов.
Объекты-системы quest8могут образоваться в момент события преступления,
например, жертва-преступник, потерпевшийтранспортное средство, потерпевшийорудие преступления и т. д. В процессе взаимодействия данных объектов происходит
взаимный перенос микрочастиц, находившихся на их поверхности (волокон, частиц автоэмали, клеток биологических веществ, любых других поверхностных наслоений). Взаимоперешедшие микрочастицы и соответствующая их локализация (например, расположение микропушинок на одежде преступника соответствует расположению шарфика на жертве) выступают в качестве интегративных признаков, как бы «связывающих» два взаимодействовавших объекта в единый системный объект. Такими интегративными признаками могут служить и следы одновременного взаимодействия элементов системы (например, жертвы и преступника) с предметами обстановки места происшествия.
Идентификация подобных взаимодействовавших в момент события преступления систем представляет наибольшую ценность при расследовании преступлений, так как здесь одновременно устанавливается пространственная и временная, а в ряде случаев и причинно-следственная связь конкретного лица с расследуемым событием.
Системный подход позволяет более последовательно и непротиворечиво описать любые массы (объемы) сыпучих, жидких веществ как отдельные материальные образования, по сравнению с предложенным в криминалистической литературе их представлением как целого8.
Таким образом, объектами криминалистической идентификации являются
любые материальные образования, если они на основании тех или иных признаков определяются как отдельные элементы материальной обстановки события преступления. На современном уровне развития криминалистической идентификации можно назвать следующие виды объектов, в отношении которых разработаны методики их отождествления.
1. Объекты, имеющие собственную устойчивую внешнюю форму, пространственные границы которой позволяют выделить эти объекты как отдельные материальные образования. К таким объектам относятся люди, животные, предметы (вещи). При этом предметы как идентифицируемые объекты могут представлять собой единое монолитное целое или состоять из большого количества отделяемых деталей, частей (патрон, огнестрельное оружие, машины, агрегаты и т. д.). При идентификации этих объектов могут использоваться следы, отображающие внешнее строение, функционально-динамические особенности, их внутреннюю структуру и состав.
Объемы (массы) материалов и веществ, отдельность которых задается обстановкой события преступления.
Производственные, сырьевые и природные источники.
Локальные участки местности или помещений.
Объекты-системы, возникшие в процессе хранения, использования, при взаимодействии в момент события преступления.
opentest7Перечисленные в пунктах 2-5 объекты получили название нетрадиционных объектов криминалистической идентификации. Обязательным
условием идентификации таких объектов является применение комплекса современных инструментальных аналитических методов.
Идентификационные признаки
Любой объект обладаетсовокупностью бесчисленного множества свойств, характеризующих его со стороны физических, химических, биологических и других качеств, которые вовне проявляются в виде формы, размеров, внешней и внутренней структуры, количественного и качественного элементного состава и т. д. Однако в идентификации используются не все свойства отождествляемого объекта, а только те, с помощью которых можно распознавать данный объект9. Такие свойства получили название идентификационных признаков.
Идентификационные признаки должны удовлетворять ряду требований. Прежде всего они должны обладать устойчивостью. Идентификационную ценность представляют те признаки, которые характеризуются высокой степенью устойчивости, что устанавливается путем научных экспериментальных исследований. В каждом случае практической деятельности устойчивость признаков определяется по регулярности их проявления в исследуемом и сравнительном материале.
Идентификационная ценность признака определяется не только его устойчивостью, но и частотой встречаемости. Чем реже данный признак встречается у других однородных объектов, тем он специфичнее, тем выше его идентификационная значимость, ценность. Частота встречаемости идентификационного признака может быть определена двумя путями: качественным (на основе профессионального опыта) и количественным (с помощью математической статистики).
Оценка частоты встречаемости на основе опыта субъективна, так как зависит от объема опыта, зрительной памяти и других качеств исследователя.
Идентификационная значимость признаков определяется также тем, являются они коррелирующими или нет. Если признаки взаимосвязаны, коррелируют между собой, появление одного признака обусловливает появление другого, то они имеют очень небольшую идентификационную ценность, так как не являются самостоятельными.
quest9В зависимости от того, какие стороны идентифицируемого объекта характеризуют признаки, они классифицируются по разным группам:
1.общие и частные признаки — первые характеризуют объект в целом и дают наиболее общее о нем представление (размер, форма, цвет и т. д.). Вторые — характеризуют особенности деталей (частей) объекта;
2.групповые и индивидуализирующие — первые принадлежат группе однородных объектов, вторые — единичным объектам;
3.интегративные и локальные — в объектах-системах признаки, объединяющие все элементы в единую целостною систему, называются интегративными, а принадлежащие лишь отдельному элементу системы — локальными.
§ 3. Виды криминалистической идентификации
Основания классификации. Многообразие объектов криминалистической идентификации, способов их исследования, различный характер результатов идентификации обусловили и многообразие ее видов.
quest13Для систематизации opentest13можно провести их классификацию по нескольким наиболее общим основаниям:
1.по природе отображения, возникающего в процессе взаимодействия объектов: идентификация по материально фиксированным отображениям и идентификация по мысленному образу, сохранившемуся в сознании (образное отображение);
2.по способу отображения: идентификация по отображениям-отпечаткам, идентификация по взаимоотражению частей целого, идентификация по взаимодействию и взаимоотражению элементов системы;
3.по характеру информации, которая чаще всего используется при криминалистической идентификации: идентификация по особенностям внешнего строения, идентификация по особенностям внутренней структуры и состава, идентификация по функционально-динамическим особенностям и др.;
4.по характеру результатов, которым заканчивается акт идентификации: индивидуальная идентификация (установление конкретного единичного объекта) и групповая идентификация (установление тождества группы);
5.по особенностям процессуальной регламентации: идентификация в форме экспертизы (ст. 195 — 204 УПК), следственного действия-опознания (ст.193 УПК) и как один из элементов следственного действия (например, опознание участков местности при проверке показаний и др.) (ст. 194 УПК)
Материально фиксированные отображения и отражения в сознании как источники идентификационной информации. Материально фиксированные отображения могут содержать информацию о внешнем строении объектов (папиллярных узорах, протекторах шин, подошве обуви и т. д.), внутренней структуре и составе (лакокрасочного покрытия и стекол фарного рассеивателя автомашины, горючей жидкости, взрывчатого вещества, наркотиков в конкретной емкости и др.), функционально-динамических особенностях (особенности походки,
голоса человека, особенностях работы машин, агрегатов).
Внешнее строение и функционально-динамические особенности объектов могут отразиться и в сознании наблюдавшего эти объекты лица. Например, в сознании потерпевшего отразились черты внешности преступника, особенности его голоса или походки.
Материально фиксированные отображения внешнего строения объектов обнаруживаются при расследовании преступлений в виде следов-отпечатков, частей разбитых, сломанных объектов, взаимно отображающих строение краев, видеоизображений (например, черт внешности) и т. д.
Информация о структуре и составе идентифицируемых объектов отображается в отделившихся от них в момент события преступления частях, микрочастицах вещества. Эта информация используется в криминалистической идентификации чаще всего в тех случаях, когда внешнее строение отобразилось недостаточно полно либо отображение не обнаружено вообще, а также в случаях, когда в качестве идентифицируемых объектов выступают конкретные объемы (массы) материалов и веществ, объекты-системы, где имеет место взаимоперенос материала (вещества) при взаимодействии элементов системы.
Информация о функционально-динамических особенностях идентифицируемых объектов обнаруживается при расследовании преступления и виде следов различных действий, отображающих профессиональные или преступные навыки, рукописных текстов, отображающих навыки письма, фонограмм, отображающих особенности голоса, видеоотображений особенностей походки, жестикуляции и т. д.
Функционально-динамические особенности работы машин, агрегатов отображаются в вырабатываемой ими продукции.
Индивидуальная и групповая идентификация. Индивидуальная идентификация завершается установлением тождества конкретного единичного объекта, групповая — установлением принадлежности объекта к конкретной группе. Установление тождества группы в криминалистической идентификации имеет место в тех случаях, когда свойства идентифицируемого объекта отобразились недостаточно полно, не разработаны методики обнаружения и исследования этих свойств, не удалось выделить на основе изучения обстоятельств дела идентифицируемый объект как отдельное материальное образование (конкретный объем вещества, границы локального участка местности, взаимодействовавшую систему объектов) и др.
Различие между индивидуальной и групповой идентификацией в доказательственном отношении заключается в том, что с помощью результатов
индивидуальной идентификации устанавливается однозначная связь данного объекта с местом или событием преступления. Например, установление, что следы пальцев, обнаруженные на месте происшествия, принадлежат подозреваемому П., однозначно доказывает факт его нахождения на данном месте (пространственная связь); установление, что пуля, извлеченная из трупа, выстрелена из пистолета ПМ № 9843, однозначно доказывает факт убийства потерпевшего именно из этого пистолета (причинно-следственная связь). При установлении принадлежности объекта к группе однородных объектов связь его с местом или событием преступления всегда многозначна. Например, в процессе идентификации удалось лишь установить, что пуля, извлеченная из трупа, выстрелена из пистолета системы ПМ, а не из конкретного экземпляра ПМ № 9843. Это означает, что при убийстве мог быть использован как пистолет ПМ № 9843, так и любой другой пистолет этой марки.
При групповой идентификации продолжение доказывания однозначной связи лежит на следователе. Чем малочисленнее группа объектов, тождество с которой установлено в процессе идентификации, тем легче следователю доказать однозначность связи данного объекта с событием преступления. Поэтому если на современном уровне развития науки невозможна индивидуальная идентификация
каких-то объектов, задачей криминалистической идентификации является разработка таких методик, которые бы позволяли устанавливать максимально узкие по объему группы. При благоприятных условиях следователь в процессе уголовнопроцессуального доказывания путем проведения следственных действий и сопоставления полученных доказательств может довести групповую идентификацию до установления конкретного единичного объекта. Например, если установлено, что следы колес или микрочастицы лакокрасочного покрытия на месте происшествия оставлены автомашиной ВАЗ-9, то следователь на основе проведения допросов и других следственных действий, изучения соответствующих документов, сопоставления и оценки выявленных фактов определяет, что из всех автомашин ВАЗ- 9, которые проезжали на определенном участке шоссе в течение, например, суток, в данное время на этом участке проезжала только автомашина ВАЗ-9 № 5808.
В ряде случаев результаты групповой идентификации позволяют установить уголовно-релевантные факты, т. е. имеющие уголовно-правовое значение, например, позволяющие определить преступный характер события, дать уголовно-правовую квалификацию. Такими уголовно-релевантными фактами будет установление, что данный предмет является огнестрельным оружием, данный нож — холодным оружием, изъятое вещество — наркотиком. Но и в этой ситуации криминалистическая идентификация является завершенной только в том случае, если факт изготовления, использования таких объектов конкретным лицом очевиден.
Однако чаще требуется доказывание этого факта. Так, исследованием вещества, изъятого при личном обыске, установлено, что оно является наркотиком. Несмотря на то, что в результате групповой идентификации установлен уголовно-релевантный факт, по такого рода делам всегда стоит задача установления конкретного источника получения, изготовления наркотического вещества. Для обеспечения более эффективных путей установления этих обстоятельств в криминалистической идентификации разработаны методики, позволяющие идентифицировать конкретное место произрастания, конкретный производственный источник изготовления (если наркотик получен путем синтеза), конкретные единичные массы, изготовленные или хранившиеся определенным лицом.
Процессуальные формы криминалистической идентификации. Различают идентификацию в форме экспертизы, (ст. 195 УПК), следственного действия — предъявления для опознания, (ст. 193 УПК), составной части других следственных действий (например, ст. 194 УПК).
opentest14Идентификация в форме экспертизы, как правило, проводится по материально фиксированным отображениям идентифицируемых объектов на основе специально разработанных методик узкими специалистами в том или ином виде идентификации, выступающими в уголовном процессе в качестве самостоятельной процессуальной фигуры — эксперта. Активное участие в этом виде идентификации принимает следователь. Результаты данной идентификации и возможность их использования в процессе доказывания во многом зависят от того, насколько правильно следователь определит идентифицируемый объект (конкретное лицо, предмет, объем материала, систему объектов и т. д., т. е. тот конкретный объект,
который подлежит доказыванию путем отождествления), насколько полно соберет и представит эксперту идентифицирующие объекты, которые бы по возможности отражали разные системы свойств идентифицируемого объекта.
Идентификация свидетелями, потерпевшими, обвиняемым живых лиц, личности трупов, предметов на основе образов, сохранившихся в памяти,
осуществляется как самостоятельное следственное действие — предъявление для опознания, которое проводится следователем в соответствии с нормами уголовнопроцессуального закона и рекомендациями следственной тактики.
Идентификация потерпевшими, свидетелями, обвиняемым отдельных элементов обстановки места преступления (участков местности и др.) на основе образов, сохранившихся в памяти, встречается в некоторых следственных действиях (осмотре места происшествия, проверке показаний на месте происшествия и др.).
Отдельные приемы криминалистической идентификации могут использоваться и работниками органов дознания в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий, следователем при предварительном исследовании вещественных доказательств, а также работниками уголовной регистрации при проверке по криминалистическим учетам. Результаты, полученные в этих случаях, используются для построения оперативно-розыскных и следственных версий, для сужения круга подозреваемых объектов и т. д.
§ 4. Основные положения методики криминалистической идентификации
Стадии идентификационного процесса
Идентификационный процесс обычно разделяют на три стадии: раздельный анализ, сравнительный анализ, синтез (оценка результатов анализа).
opentest9Цель раздельного анализа — ознакомление с объемом и качеством информации, содержащейся прежде всего в исследуемых объектах, а затем в сравнительном материале — образцах: объем и происхождение идентификационных признаков, степень их устойчивости, частота встречаемости, корреляция. Важно на этой стадии правильно выбрать методы исследования, определить очередность их применения. Особенно это актуально при идентификации объектов на основе структуры и состава, где должен применяться большой комплекс методов, и неправильное определение их последовательности может привести к невозможности анализа всем комплексом методов и даже к полному уничтожению объекта.
opentest11В процессе сравнительного анализа объекты подвергаются детальному, всестороннему сравнительному анализу в их признаках. Сравнительное исследование идет от общего к частному: вначале объекты сравнивают по общим и групповым признакам, затем переходят к сравнению частных и индивидуализирующих. Сравнение вначале по общим (групповым) признакам дает возможность при различии в этих признаках исключить тождество, не переходя к анализу частных (индивидуализирующих) признаков.
quest12Оценка результатов opentest12исследования (синтез) является наиболее важной стадией методики идентификационного исследования, ибо в этой
стадии дается научная интерпретация, толкование результатов сравнительного исследования. Отсутствие этой стадии делает идентификационный процесс незавершенным, а его результаты представляют большую трудность для оценки их доказательственного значения и последующего использования субъектами доказывания.
Оцениваются как совпадающие, так и различающиеся признаки. Первоочередность их оценки зависит от существенности и объема. В отношении выявленных совпадающих признаков необходимо установить, является ли их совокупность индивидуальной, присущей единичному конкретному объекту, или она характеризует группу однородных объектов. Такая оценка может быть произведена на качественном (опыт эксперта) или количественном уровне (с применением методов математической статистики и теории вероятности).
При оценке различий должно быть объяснено их происхождение.
Методы, используемые в процессе идентификации
В процессе идентификации широко используются общенаучные методы: логические, математические и чувственно-рациональные. Логические методы (анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия) пронизывают весь процесс идентификации (например, при объяснении происхождения идентификационных признаков, причин их разного проявления, при оценке значимости и т. д.). Чувственно-рациональные методы (наблюдение, описание, сравнение, эксперимент) используются, главным образом, в стадии раздельного и сравнительного исследования.
Из частнонаучных методов в наибольшем объеме используются физические методы (микроскопические, спектральные и т. д.), а также химические, биологические, методы математической статистики и теории вероятности, компьютерные технологии и др.
Специальные методы, разработанные для целей идентификации, чаще применяются в стадии сравнительного исследования. Это, например, методы наложения (совмещение прозрачных изображений), аппликации (наложение непрозрачных фотоизображений), совмещения (плоскостных и профильных изображений микроследов на пулях и гильзах и др.), метод координатных сеток, применяемый при идентификации по чертам внешности, современные методы сравнения, основанные на использовании оптоэлектронной, голографической я других видов сложной техники; специально разработанные для целей криминалистической идентификации пакеты компьютерных программ. Многие перечисленные выше фотографические методы сравнения в настоящее время все чаще заменяются компьютерным моделированием и другими методами компьютерных технологий.
Тема 2. Криминалистическая техника.
§ 1. Понятие криминалистической техники и формы ее применения в следственной и судебной практике
Понятие криминалистической техники. Криминалистическая техника как раздел криминалистики представляет собой систему теоретических положений, а также научно-технических методов обнаружения, фиксации и исследования доказательств в целях эффективного расследования и предупреждения преступлений.
При рассмотрении тех или иных аспектов практической деятельности термин "криминалистическая техника" иногда употребляется и в более узком смысле - как совокупность реально существующих приборов, технических устройств, приспособлений, применяемых для указанных целей.
Теоретические разработки данного раздела основаны на использовании закономерностей естественных наук, криминалистических закономерностей взаимодействия объектов при преступном событии, положений теории криминалистической идентификации.
quest1Разработка методов криминалистической техники осуществляется на основе потребностей судебно-следственной практики, использования достижений научно-технического прогресса и теоретических положений данного раздела.
Используя достижения естественных наук, криминалистика не ограничивается простым заимствованием методик этих наук. О заимствовании в готовом виде может идти речь только в отношении технических средств (приборов, аппаратов, всевозможных установок и т.д.). Что же касается методов их применения в специфических условиях расследования преступлений, то такие методы разрабатываются самой криминалистикой в соответствии с ее задачами и объектами1.
Поэтому внедрению в практику новых технических средств, естественнонаучных методов всегда предшествует длительный экспериментальный период их апробации на криминалистических объектах и разработки криминалистических методик применения.
Решение задач обнаружения, фиксации, изъятия следов, присущих только криминалистике, в ряде случаев требует разработки и некоторых технических средств, приспособлений, комплектации готовых технических средств. Однако необходимость в этом возникает лишь при отсутствии аналогичных технических средств в фундаментальных и прикладных областях. Поэтому деятельность криминалистов по конструированию приборов подчинена все той же цели - разработке эффективных методов, учитывающих особенности объектов и задач криминалистики.
Специфическую группу методов криминалистической техники составляют методы предупреждения преступлений.
Применение на практике любых методов криминалистической техники должно соответствовать общим принципам уголовного процесса и требованиям конкретных норм закона. (166 УПК РФ) Все это наполняет данный раздел криминалистики своим самостоятельным юридическим содержанием, отличным от естественно-технических отраслей знаний.
Так, в соответствии со ст. 9 УПК, запрещается унижение чести и достоинстува, создание опасности для жизни и здоровья в соответствии со ст. 10 УПК никто не может