15. Состав и порядок предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливает

1. Министерством финансов РФ

2. Федеральная служба по финансовым рынкам

3. Банк России

4. Федеральная налоговая служба

5. Федеральная регистрационная служба

16. Самая жесткая система государственного регулирования рынка ценных бумаг сформировалась в

1. России

2. Великобритании

3. Японии

4. США

5. Германии

17. Государственный регистрирующий орган обязан зарегистрировать выпуск облигаций или отказать в регистрации с момента подачи документов в течение

4. двух недель

5. 30 дней

6. 60 дней

18. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг с регистрацией отчета об итогах выпуска совпадать

6. не может в любом случае

7. может в случае сплита или консолидации акций

8. может в момент учреждения акционерного общества

9. может в случае бонусной эмиссии (распределения акций среди акционеров)

19. Реклама и публичное размещение под видом ценных бумаг документов, удостоверяющих денежные обязательства и не являющихся ценными бумагами влечет ответственность

1. уголовную, если эти действия содержат уголовно наказуемые деяния

2. административную, если эти действия не содержат уголовно наказуемые деяния

3. уголовную в любом случае

20.  Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется лицензией

1. на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

2. фондовой биржи

3. профессионального участника рынка ценных бумаг

4. коммерческого банка

5. инвестиционного фонда

1. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ лицензирует

1. эмитентов

2. финансовых консультантов

3. фондовые биржи

4. внебиржевых организаторов торговли

5. регистраторов

6. управляющих

7. управляющие компании

22.Служба внутреннего контроля и специального внутреннего контроля создается

1. всеми профессиональными участниками рынка ценных бумаг

2. только в брокерско-дилерских компаниях

3. только в управляющих компаниях

23. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливает

1. саморегулируемая организация

2. Министерством финансов РФ

3. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ

4. Банк России

5. Министерство юстиции РФ

23. Органом, осуществляющим государственную регистрацию выпусков государственных и муниципальных ценных бумаг в России, является

4. Федеральная служба по финансовым рынкам России

5. Министерство финансов РФ

6. Банк России

23. Правила саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к ее членам в отношении

1. профессиональной квалификации персонала (включая технического)

2. документации, ведения учета и отчетности

3. минимальной величины их собственных инвестиций в ценные бумаги

4. правил, ограничивающих манипулирование ценами

5. профессиональной этики

23. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг - это

1. юридические лица

2. объединения компаний – профессиональных участников, не являющихся юридически лицами

3. хозяйственные общества

4. некоммерческие организации

23. Целями создания саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг являются:

1. обеспечение условий инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг

2. соблюдение норм профессиональной этики

3. защита интересов инвесторов

4. защита интересов эмитентов – клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг

5. установление стандартов проведения операций с ценными бумагами

23. Правила осуществления деятельности, установленные саморегулируемыми организациями на рынке ценных бумаг, обязательными для соблюдения

1. являются для всех профессиональных участников рынка ценных бумаг

2. являются для членов саморегулируемой организации

3. являются для всех участников сделок с ценными бумагами

4. не являются

23. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг защиту прав и законных интересов инвесторов

1. не осуществляют

2. осуществляют в форме контроля за соблюдением своими членами законодательства о защите прав инвесторов

3. осуществляет, рассматривая жалобы и заявления инвесторов

4. осуществляет, создавая компенсационные фонды

5. осуществляет, обращаясь по данным вопросам с заявлением в суд

23. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг по итогам рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов имеет право

1. применить к своему члену санкции, установленные правилами СРО

2. потребовать от нарушителя возмещения ущерба для пострадавшей стороны

3. рекомендовать нарушителю возместить ущерб инвестора во внесудебном порядке

4. направить материалы по жалобе в суд

5. направить материалы по жалобе в правоохранительные органы

23. Лицензирование управляющих компаний на рынке ценных бумаг осуществляет

1. Министерством финансов РФ

2. Федеральная служба по финансовым рынкам

3. Банк России

4. Федеральная налоговая служба

5. Федеральная регистрационная служба

23. Федеральная служба по финансовым рынкам России имеет право

1. квалифицировать ценные бумаги и определять их виды

2. устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств

3. направлять материалы в правоохранительные органы

4. обращаться с исками в суд

5. создавать компенсационные фонды

23. Основные направления развития рынка ценных бумаг разрабатывает

1. Правительство РФ

2. ФСФР России

3. Банк России

4. Министерство финансов РФ

5. Министерство экономического развития РФ

23. Федеральная служба по финансовым рынкам России определяет стандарты деятельности

1. страховых фондов

2. страховых компаний

3. негосударственных пенсионных фондов

4. Пенсионного фонда РФ

5. управляющих компаний

23. Российское законодательство предусматривает ответственность за нарушение законодательства по ценным бумагам

1. физических лиц

2. юридических лиц

3. профессиональных участников рынка ценных бумаг

4. гражданскую

5. административную

6. уголовную

7. солидарную

23. Профессиональные участники рынка ценных бумаг не вправе

1. совершать сделки при наличии конфликта интересов

2. манипулировать ценами

3. понуждать к покупке или продаже ценных бумаг, предоставляя умышленно искаженную информацию

4. совершать сделки с использованием служебной информации

23. Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг – это действия, совершаемые для создания видимости

1. повышения доходности

2. понижения доходности

3. повышения цен

4. понижения цен

5. повышения торговой активности

6. понижения торговой активности

23. Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг включает такие действия, как

1. распространение ложной или недостоверной информации

2. совершение сделок на бирже, в результате которых не меняется владелец ценных бумаг

3. одновременное выставление поручений на покупку и на продажу ценных бумаг по рыночным ценам

4. одновременное выставление поручений на покупку и на продажу ценных бумаг, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен

5. соглашение нескольких лиц о совершении сделок, имеющих существенное отклонение от текущих рыночных цен

23. Административная ответственность в форме административного штрафа предусмотрена за

1. недобросовестную эмиссию ценных бумаг

2. совершение профессиональными участниками сделок с ценными бумагами, отчет об итогах выпуска которых не зарегистрирован

3. совершение инвесторами сделок с ценными бумагами, отчет об итогах выпуска которых не зарегистрирован

4. предоставление эмитентом инвестору недостоверной информации

5. сокрытие информации о наличии конфликта интересов от инвестора

6. предоставление профессиональным участником инвестору недостоверной информации

23. Уголовная ответственность по российскому законодательству предусмотрена (в случае, если причинен крупный ущерб гражданам, организациям или государству), за

1. внесение в проспект ценных бумаг заведомо недостоверной информации

2. утверждение отчета об итогах выпуска ценных бумаг, содержащего заведомо недостоверную информацию

3. размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию

4. уклонение от предоставлению инвестору информации, определенной договором

5. злостное уклонение от предоставлению инвестору информации, предусмотренной законом