Шмонин А.В. Общие положения и методика расследования преступлений

щих на каждом этапе как преступное, так и непреступное поведение (4). К элементам окружающей среды отнесены: обстоятельства, способствующие совершению преступления; средства преступления; объект преступного посягательства; иные материальные (предметы) и идеальные (люди) носители изменений среды.

9.Способ совершения преступлений продолжает оставаться основным элементом криминалистической характеристики преступлений экономической направленности, включающим систему действий по подготовке, совершению и сокрытию преступления, а также то, что действия по сокрытию преступления могут находиться за пределами его способа совершения (В.Ф. Ермолович, 1987 г.). Дифференциация способов преступлений позволяет исследовать все действия преступников по приготовлению, совершению и сокрытию преступления, их особенности, обусловленные спецификой орудий и средств, а также характером документального оформления получения денежных средств, материальных ценностей в определенных организациях, предприятиях и учреждениях

(В.И. Гаенко, 1983 г.).

10.Организационные мероприятия включаются в методику расследования отдельных видов (групп) данной категории деяний. В то же время в некоторых работах организацию расследования (раскрытия) и методику расследования представляли как самостоятельные структуры, что находило отражение, в том числе, в названиях работ (С.Е. Еркенов, 1982 г.), Например, М.А. Шматов (1982 г.), исследуя проблемы раскрытия нападения с целью хищений денежных средств и иных ценностей кредитных учреждений (сберегательные кассы, учреждения Госбанк СССР, отделения связи и инкассации), предложил под организацией раскрытия конкретного группового преступления понимать «комплекс мероприятий, направленных на создание оптимальных условий для выбора и применения наиболее эффективных рекомендаций по использованию криминалистических методик в целях достижения максимальных результатов при минимальной затрате времени, сил и средств с учетом сложившейся следственной ситуации». При этом, формируя рекомендации по повышению эффективности раскрытия групповых нападений, автор обратил внимание на совершенствование управленческой документации органов внутренних дел (планы органов внутренних дел, полномочия начальника органа внутренних дел и т.п.).

В методиках расследования отдельных видов преступлений экономической направленности, как и других категорий преступных деяний, параллельно

сорганизацией расследования рассматривался такой элемент как планирование расследования. В этом случае организация расследования являлась последующим этапом после планирования (организацию осуществления намеченного плана). При этом план расследования чаще всего отождествлялся с логической программой (В.Н. Сущенко, 1985 г.), а планирование расследования – мыслительной программой расследования (В.П. Корж, 1985 г.). К окончанию рассматриваемого периода взаимосвязь планирования и организации расследования преступлений стали раскрывать в двух направлениях: 1) организационные мероприятия могут быть составной частью плана расследования и правоприме-

нительной деятельности; 2) деятельность по планированию в ряде случаев нуждается в ее организации (В.Н. Кострыкин, 1991 г.).

12.Исследование проблем следственных ситуаций при расследовании преступлений экономической направленности привело к их типизации и определению значения их для расследования. Так, В.Д. Пчелкин (1986 г.) обращает внимание на то, что типичные следственные ситуации обладают практической направленностью, позволяющей регулировать планирование и организацию расследования преступлений на каждом этапе, создавать необходимую программу для их алгоритмизации. Следует отметить, что в первой половине 80-х годов еще нередки были работы, в которых следственные ситуации рассматривались как элемент стадии возбуждения уголовного дела о преступлениях рассматриваемой категории (А.А. Ерохин, 1983 г.).

13.Одним из важнейших вопросов криминалистики в рассматриваемый период, являлась оптимизация процесса представления (внедрения) в практику органов расследования криминалистических рекомендаций по расследованию преступлений экономической направленности. Л.М. Черновецкий (1985 г.) предложил деятельность следователя по применению методики расследования хищений рассматривать под углом зрения строгой «технологии» по применению методики расследования преступлений, научных методических рекомендаций.

Автор полагает, что развитие идеи «социальной технологии» в данном исследовании представляется оправданным, поскольку она отражает применение в практической деятельности теоретических достижений общественных наук (Н. Стефанов, В. Шорин), в том числе и юридических. В плане науки криминалистики речь, по мнению Л.М. Черновецкого (1985 г.), идет о технологии применения методики расследования преступлений (о «методике применения методики расследования»). Он пишет: «Следование идее «технологии» в рассматриваемой сфере имеет большое значение, поскольку деятельность следователя представляет собой сложный процесс познания, регламентированный процессуальными нормами, связанный с применением различных методов приемов и средств криминалистики, и способствует, в конечном счете, совершенствованию методики расследования, повышает значимость криминалистических рекомендаций».

Понятие технологии применения криминалистической методики расследования определяется Л.М. Черновецким как деятельность по достижению целей раскрытия и расследования преступлений, осуществляемая путем оптимального управления расследованием, обеспечиваемого точным выбором и эффективным использованием научных методических рекомендаций с учетом особенностей криминалистической характеристики данной группы хищений, типичной следственной ситуации.

Приведенный анализ тенденций развития криминалистической методики, как раздела науки криминалистики, и общих положений методик расследования преступлений экономической направленности, позволяет сделать следующие выводы. Наметился разрыв, с данной стороны, между динамично меняющейся практикой расследования преступлений экономической направленности

и результатами криминалистических исследований этой практики, с другой – между бурным развитием теоретических основ (общими положениями) криминалистической методики и формирующимися или модернизирующимися методиками расследования преступлений экономической направленности. Последнее проявилось, в том числе, в отсутствии разработок научных положений общих методик расследования конкретной категории преступлений, необходимость которых была обоснована в рамках теоретических основ (положений) криминалистической методики и не вызывала принципиальных возражений. Отсутствие научных положений общих методик расследования конкретной категории преступлений, прежде всего, преступлений экономической направленности, технологий эффективного изучения динамично меняющейся практики органов предварительного расследования, инерция в научных подходах исследований проблем расследования преступлений экономической направленности не могло не отразиться на результатах формирования и модернизации конкретных методик расследования преступлений экономической направленности.

Глава 3. Современное состояние и тенденции развития общих положений методик расследования преступлений экономической направленности

§ 1. Современные тенденции в исследованиях общих положений методик расследования преступлений экономической направленности

Распад СССР (1991 г.), переход от планового, директивно-командного метода ведения хозяйства к рыночному, повлекли за собой, прежде всего, изменения управления экономическими отношениями, форм собственности, появление новых экономических субъектов и т.п. Изменялись принципы образования и контроля их финансово-хозяйственной деятельности.

Кризисные явления в экономике, законодательстве и правоприменительной практике породили новые виды преступлений экономической направленности. Эти преступления стали носить более организованный характер с региональным, межрегиональным, международным аспектами.

Преступления экономической направленности были связаны с такими противоправными деяниями как «бюрократическое» вымогательство взяток, сокрытие прибыли от налогообложения, нарушение антимонопольного законодательства и порядка эмиссии ценных бумаг, лжепредпринимательство и фиктивное банкротство, а также другими злоупотреблениями в сфере экономики.

Совершаемые организованными группами преступления в сфере экономики стали боле сложными и многоэпизодными, расширились и стали более разнообразными функции и конкретные роли исполнителей. Наметилась устойчивая тенденция международного «сотрудничества» организованных групп. Активно стали развиваться системообразующие элементы, состоящие не в пря-

мых связях подчинения, а в косвенных – через обмен информацией, помощь в приобретении технических средств, исполнении «заказов» на преступные акты одних групп в интересах других. Данные обстоятельства, как совершенно справедливо подчеркивал В.Т.Контемиров (1992 г.), принципиально важны для дальнейшего исследования и совершенствования методики расследования преступной деятельности таких групп.

На фоне длительных кризисных явлений в экономике конца 80-х начале 90-х годов, углубления политических противоречий и обострения социальной напряженности, дальнейшее развитие получили негативные тенденции в экономической преступности: рост наиболее опасных посягательств, организованных форм противоправного поведения и криминального профессионализма в преступной среде, использование новых способов совершения преступлений.

В.Н. Черкасов (1994 г.) писал: «Существенный вред экономике страны причиняют посягательства на собственность и взяточничество. Эти преступления, имеющие межотраслевой характер и характеризующие степень коррумпированности экономики, не только наносят прямой материальный ущерб за счет перераспределения денежных средств и имущества, изымаемых из производственного сектора экономики, но и подрывают стимулы к вложению средств в развитие производства, расширению предпринимательской деятельности, тормозят реализацию любых государственных решений, препятствуют осуществлению экономической политики государства».

Огромный ущерб экономике причиняли противоправные посягательства в кредитно-банковской сфере, где получили распространение «крупномасштабные финансовые аферы с подложными документами, незаконным получением и нецелевым использованием льготных кредитов, неконтролируемый перелив капиталов в теневую экономику и зарубежные банки, «отмывание» криминальных денег, а также взяточничество, связанное с предоставлением кредитов, выдачей наличных денег, открытием расчетных счетов, ускорением прохождения финансовой документации и т.п.

Организованные преступные группы мошенников в сговоре с работниками банков, воспользовавшись несовершенством системы межбанковских расчетов, незащищенностью каналов прохождения финансовых документов и отсутствием должного контроля со стороны Центрального банка России, совершили фактически финансовую диверсию, оказывающую серьезное дестабилизирующее влияние на процессы экономических реформ. При этом, зачисляя средства без предварительного их списания с корреспондентских счетов исходящих банков, Центральный банк России фактически произвел эмиссию, равную сумме авизо, не обеспеченную кредитными ресурсами, в пользу криминогенных структур. Только в 1993 г. расследовалось более 2200 уголовных дел о злоупотреблениях в этой сфере, пресечена деятельность около 300 преступных группировок, предотвращено хищений почти 2 трлн. рублей.

По данным ГУЭП МВД России из 2 млрд. 650 млн. долларов США проданных в 1992 г. и 1 квартале 1993 г. не менее 1/3 приобретено на средства, похищенные по подложным авизо.

Заметим, что, по мнению ряда ученых первой половины 90-х годов ХХ века, практика расследования преступных формирований не давала оснований для серьезного научного анализа и системных обобщений. В то же время они полагали возможным скорректировать частные методики расследования отдельных видов преступлений и на этой основе в последующем сформировать систему знаний о методике расследования деятельности преступных формирований.

На негативные тенденции развития преступлений экономической направленности и состояние противодействия им в первой половине 90-х годов прошлого века постоянно обращалось внимание руководства МВД России. Например, в решении коллегии МВД России от 15 мая 1992 года № 1км/3 «О ходе выполнения УВД Ставропольского края, Белгородской и Оренбурской областей решения коллегии МВД РСФСР от 17 апреля 1991 года № 3 кмр/2 «О задачах органов внутренних дел по обеспечению защиты экономики от преступных посягательств» отмечалось, что наряду с традиционными способами совершения преступлений широкое распространение получили новые, с использованием рыночных структур. Предметом преступного посягательства все чаще становятся энергоносители, драгоценные и цветные металлы, другое стратегическое сырье. В преступный оборот стали вовлекаться средства производства. Расширяются преступные связи с коррумпированными должностными лицами органов власти и управления80. Коллегия МВД России от 13 февраля 1993 г. № 1 км «Об итогах работы органов внутренних дел Российской Федерации за 1992 год и мерах по усилению защиты прав граждан, охраны правопорядка и борьбы с преступностью» поставила задачу разработать и осуществить меры по усилению борьбы с хищениями и взяточничеством в органах власти и хозяйственного управления, в сферах проведения экспортно-импортных, фи- нансово-кредитных операций, лицензирования и квотирования товаров и услуг, приватизации, конверсии военно-промышленного комплекса, земельной реформы, противодействию сращивания государственных и частнопредпринимательских структур, усилению контроля за использованием средств благотворительных и иных фондов, незаконной торговой деятельностью, искусственным взвинчиванием цен, спекуляцией, разбазариванием сырьевых ресурсов страны, а также в сфере использования госсобственности, в том числе в сфере приватизации, обобщить материалы о мошеннических операциях в банковской системе, «отмыванию» капиталов, фальшивомонетничеству. В связи с изложенным в директивных документах МВД России ставились задачи активизации внедрения новых форм и методов организации следственной работы, обучения следователей современным технике и методике расследования преступлений81, а также повышения качества расследования и сокращения сроков следствия82.

80Приказ МВД России от 11 июня 1992 г. № 202/ДСП «Об объявлении решения коллегии МВД Российской Федерации от 15 мая 1992 года № 1км/3»

81Директива МВД России от 17 января 1994 г. № 1 дсп. «Об основных направлениях опера- тивно-служебной деятельности органов внутренних дел и внутренних войск в 1994 году»

82Директива МВД России от 21 декабря 1994 г. № 1/20085 дсп. «Об основных направлениях

держат признаки нескольких различных деяний, связанных между собой, в связи с этим на начальном этапе расследования имеются основания для построения версий и необходимость проведения проверки по различным направлениям. Причем средства и методы такой проверки совпадают по многим преступлениям в сфере хозяйственной деятельности, так как «хозяйственная деятельность любого вида, те или иные действия (или бездействия) нормативно регламентированы, определяются требованиями законов или нормативных актов, а поэтому ограничены способы подготовки, совершения и сокрытия преступлений производственно-хозяйственными операциями, при которых совершаются преступления».

Отмеченное, по мнению В.И. Рохлина, «делает необходимым разработать общую методику расследования преступлений, совершаемых в сфере хозяйственной деятельности, как основу, на которой могут быть построены частные методики расследования отдельных видов преступлений, а также как средства для организации и планирования расследования на начальном этапе, определения основных направлений предварительного расследования по делам о преступлениях в сфере хозяйственной деятельности».

Формируя общую методику расследования преступлений, совершаемых в сфере хозяйственной деятельности, ученый разрешил следующие задачи: 1) установил общие закономерности в совершении преступлений в сфере хозяйственной деятельности; 2) определил связи между общей методикой расследования преступлений в сфере хозяйственной деятельности и частными методиками расследования отдельных видов преступлений данной категории; 3) разработал теоретические и принципиальные концепции общей и частных методик по делам о преступлениях в сфере хозяйственной деятельности; 4) разработал основные направления расследования в сфере хозяйственной деятельности; 5) разработал рекомендации по использованию средств доказывания наиболее важных и характерных для расследования данной категории преступлений; 6) выработал предложения по совершенствованию частных методик расследования преступлений в сфере хозяйственной деятельности и общей методики расследования этой категории преступных деяний в целом; 7) определил связи и координации методик расследования и прокурорского надзора за следствием и дознанием; 8) разработал рекомендации по совершенствованию системы повышения квалификации прокурорско-следственных работников по расследованию и прокурорскому надзору за следствием и дознанием по делам о преступлениях в сфере хозяйственной деятельности.

Таким образом, В.И. Рохлин один из первых выделил общие закономерности, характеризующие преступления данной категории, типичное, что свойственно их совершению и расследованию, определил основные направления расследования, особенности начального и последующего этапов расследования и прокурорского надзора. Ученый осуществил попытку показать типичные следственные ситуации, возникающие по делам о преступлениях в сфере хозяйственной деятельности и сформировать типичные программы расследования на указанных этапах.

В.И. Рохлин, разделяя позицию ученых-криминалистов, выделяющих общую методику расследования преступлений, методику расследования определенных видов (категорий) преступлений и методики расследования конкретных преступлений (частные методики), полагает весьма перспективным разработку общих методик расследования преступлений смежных категорий. Их знание, по мнению автора, позволит следователю и прокурору более правильно ориентироваться в сложных условиях, при которых им приходится выполнять возложенные на них задачи. При этом появляется возможность более полно учитывать соответствующие и уголовно-правовые, и криминалистические характеристики преступлений, складывающиеся следственные ситуации и особенности, которыми определяется совершение и расследование тех или иных видов преступлений. Выделение отдельных групп (видов, категорий) преступлений в качестве самостоятельных категорий на базе их криминалистических и криминологических характеристик представляется оправданным и перспективным.

Одной из таких групп преступлений, как объектов криминалистических исследований, выступают преступления, совершенные в сфере хозяйственной деятельности. Их составы различны по уголовно-правовой квалификации, указаны в различных разделах и главах Уголовного кодекса Российской Федерации.

Представляется важным вывод В.И. Рохлина о том, что изменения в со- циально-экономической обстановке, нарушения имеющихся хозяйственных связей, наличие множества законодательных и нормативных актов, регулирующих хозяйственную деятельность часто противоречивых, не корреспондирующихся между собой, возникновение и расширение предприятий разных форм собственности – все это, как и разнообразие способов совершения и сокрытия преступлений в сфере хозяйственной деятельности, делает очень трудным, если не сказать невозможным, дальнейшее расширение спектра частных методик по всем видам преступлений, совершаемых в сфере хозяйственной деятельности. При этих условиях очень важна разработка и совершенствование общей методики расследования преступлений в сфере хозяйственной деятельности, учитывающей следующие особенности:

–преступления совершаются как должностными, так и не должностными лицами;

–преступления могут совершаться как умышленно, так и по неосторожности, причем, как правило, вследствие нарушения по различным мотивам определенных правил, положений, инструкций, порядка, установленного на данном предприятии, в учреждении, организации;

–преступления совершаются в большинстве случаев в процессе выполнения тех или иных производственных операций либо под их прикрытием;

–преступные действия, как правило, совершаются или скрываются с отражением и фиксацией в документах, что оставляет определенные следы, либо без составления необходимых документов, что свидетельствует также о преступном умысле;

–в результате преступных деяний причиняется вред, ущерб, который отражается на результатах деятельности, финансовом и экономическом положении предприятия и также формирует определенные следы;

–преступления носят длящийся характер, осуществляются систематически и, как правило, в рамках легальной хозяйственной деятельности;

–преступная деятельность работников в сфере хозяйственной деятельности, осуществляется в рамках обычных производственно-хозяйственных операций в определенных условиях, которые находятся под контролем и проверяются либо внутренним, либо государственным контролем, осуществляемым соответствующими органами, которые фиксируют результаты проверок и при этом формируются (должны формироваться) соответствующие следы;

–поскольку преступные действия в сфере хозяйственной деятельности неизбежно связаны с правомерной деятельностью, то ее следы не могут не проявляться в имеющихся связях с контрагентами и выявление их дает следователю соответствующую информацию.

В отличие от существовавшей точки зрения, В.И. Рохлин обосновывал, что понятие преступления в сфере хозяйственной деятельности может объединять как умышленные, так и неумышленные преступления, как совершаемые с бескорыстным мотивом, так и по корыстным мотивам.

В результате проведенного исследования, автор пришел к выводу, что наиболее типичными следственными ситуациями начального этапа расследования являются следующие: известно где, когда и какими способами совершено преступления; известно, где и когда совершено преступление, но не известны участвовавшие в преступлении лица, использовавшиеся способы и последствия преступления; известно где совершено преступление, использовавшиеся преступниками способы, но не известно время и период совершения преступления, участники преступления и направленность их умысла; известны лица, совершившие преступления, место и период совершения, но не известны способы совершения преступления и его последствия; известно место совершения преступления, использовавшаяся для его совершения производственнохозяйственная операция, но отсутствует информация об участвовавших в совершении преступления лицах, способы совершения преступления и направленность умысла участников.

С учетом обозначенных следственных ситуаций и на основе информации, содержащейся в нормативных и содержательных документах, автором разработаны программы расследования и типовые методические рекомендации для начального этапа расследования, представляющие собой типовые комплексные методики и планы расследования.

Дальнейшее расследование строится на основе соответствующей модели преступления, версий, построенных на основе имеющейся информации, объяснения заподозренных или привлеченных к ответственности лиц, включающее, по мнению В.И. Рохлина, следующие направления: исследование места производства работ (оказание услуг), создание продукции; исследование документов, которыми оформляется хозяйственная деятельность и действия, связанные с ней; производство допросов и иных следственных действий с участием лиц,

осведомленных о совершении преступления; использование специальных познаний для получения оценки доказательственной информации, осуществления вышеуказанных направлений расследования.

Заметный вклад в развитие общих положений методик расследования преступлений экономической направленности внесли труды криминалистов стран СНГ, среди которых следует выделить диссертационное исследование проблем борьбы с хищениями и иными корыстными преступлениями в сфере экономики криминалистическими средствами Е. Г. Джакишева (Алмата, 1994

г.).

В рассматриваемый период исследованию подвергались проблемы расследования хищений в отдельных областях экономики, а именно: в рыбной промышленности (С. Г. Еремин, 1992 г.), на мясоперерабатывающих предприятиях (В.Д. Алферов, 1996 г.), в кредитно-финансовой сфере (А.В. Носов, 1995 г.), в торговле (Н.А. Марочкин, 1991 г.), на предприятиях пивоваренной и безалкогольной промышленности (А.Д. Аветисян, 1992 г.), а также продолжаются исследования проблем расследования хищений в целом (А.В. Корепанов, 1994 г.), на предприятиях исправительно-трудовых учреждений (С.Э. Воронин, 1994

г.).

Так, А.В. Носов (1995 г.), рассматривая проблемы расследования хищений денежных средств в кредитно-банковской сфере и разделяя точку зрения А.В. Горбачевой, дифференцирует понятие видовой криминалистической характеристики преступлений (криминалистической характеристики хищений в кредитно-банковской сфере) на две части. К первой относится характеристика преступления, в которую входят: а) криминалистически значимые сведения о современной системе, функциях кредитно-банковской сферы и обслуживаемых ею коммерческих структур; б) география хищения (место, регион и сферы деятельности различных структур); в) эволюция хищений во времени; г) основные типичные этапы хищений; д) характер следообразования; е) характеристика способов подготовки, использования и сокрытия хищений; ж) обстоятельства (причины и условия), способствующие совершению хищений. Вторая часть включает характеристику деятельности по раскрытию и расследованию преступлений. При этом А.В. Носов отмечает, что включение в общую структуру криминалистической характеристики компонентов, названных во второй части, не означает, что эта характеристика заменяет частную методику расследования. Криминалистическая характеристика – лишь первый (вводный) элемент в структуре частной методики расследования. Значение компонентов, ее составляющих, – по мнению автора, – существенное условие для создания частных методик расследования.

Характеризуя хищения денежных средств в кредитно-банковской сфере, А.В. Носов обращает внимание на то, что данным преступлениям характерен большой охват территории, на которых они совершаются. Наиболее часто денежные средства в целях обналичивания направлялись с территории Северного Кавказа (53,5%, из которых 40,1% случаев приходились на республику Дагестан). Коммерческие структуры, от имени которых перечислялись средства, чаще всего являлись малыми предприятиями, как правило, не существующими