Добавил:
Upload Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз: Предмет: Файл:

-ФинанРынки_и_Посредники_Дальке2к300русс_СШ

.doc
Скачиваний:
8
Добавлен:
05.03.2016
Размер:
2.3 Mб
Скачать

2 СШ 5В050800-Учет и аудит, 5В051100-Гос. и местное управление, 5В051100 - Маркетинг,

2 ССО, 5В050900-Финансы

3 СШ, 5В050900-Финансы

рус.

Дальке А.Ю.

1,5 мин.

об

Тело вопроса (варианты ответов)

Тема (Глава)

б

тв

1

Т

В чем сущность лизинговых операций коммерческих банков

Деятельность банков на финансовых рынках

2

Лек

A

форма финансирования, при которой арендатор продет право собственности на товар в банке

B

инкассация дебиторской задолженности

C

приобретение арендодателем у поставщика имущества в интересах третьего лица

D

среднесрочная аренда ликвидных средств

E

средняя и долгосрочная аренда машин, оборудование, зданий, различной техники

2

Т

В соответствии с законом «О рынке ценных бумаг» финансовый рынок определяется как:

Инфраструктура финансового рынка и его составные элементы

1

Лек

A

совокупность отношений, связанных с оказанием и потреблением финансовых услуг и обращением финансовых инструментов

B

сфера обращения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, сделки которыми осуществляются в соответствий с внутренними документами организаторов торгов

C

совокупность отношений по размещению объявленных эмиссионных ценных бумаг эмитентом за исключением дальнейшего размещения эмитентом ранее выкупленных им эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке

D

совокупность различных видов финансовых инструментов, находящихся в собственности или управлении субъекта рыночных отношений

E

правоотношения складывающиеся между субъектами рынка ценных бумаг в процессе обращения размещенных ценных бумаг

3

Т

Вторичный рынок может быть:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

нет правильного ответа

B

как организованным, так и неорганизованным

C

неорганизованный

D

эмиссионным

E

организованным

4

Т

Неорганизованный рынок имеет следующую особенность:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

отсутствие единого курса у одинаковых ценных бумаг

B

множественность продавцов ценных бумаг

C

единую систему торговли

D

нет правильного ответа

E

формирование курса осуществляется в результате переговоров между продавцом и покупателем

5

Т

Акция предоставляет право голоса ее владельцу с момента:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

частичной оплаты стоимости акций

B

регистрации АО

C

полной оплаты стоимости акций

D

при оплате 50%-ной стоимости акций

E

функционирование АО и выпуска продукций

6

Т

Под эмиссией ценных бумаг следует понимать:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

отчуждение ценных бумаг первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок

B

установленные законодательством последовательность действии эмитента по выпуску и размещению ценных бумаг

C

совокупность ценных бумаг одного эмитента, представляющих владельцам одинаковые объемы прав и условий размещения

D

установление нормативов достаточности собственных средств и иных показателей, предъявляемых к эмитентам

E

нет правильного ответа

7

Т

Андеррайтинговая деятельность это:

Фондовая биржа, ее функции и состав

1

Лек

A

деятельность брокеров-дилеров по размещению ценных бумаг новых выпусков на оснований заключенного с эмитентом договора

B

деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг

C

деятельность управляющих по реализации отдельных правомочий собственников портфелей ценных бумаг

D

деятельность по определению взаимных требований и обязательств сторон

E

деятельность по приему и передачи документов между клиентами трансфер-агента

8

Т

Процентный риск - это:

Валютный рынок и валютные операции

1

Лек

A

возможность понести потери в следствии колебании процентных ставок

B

риск неплатежа по ссуде

C

возможность потери в следствии колебаний курса валют

D

риск форс-мажорных обстоятельств

E

риск, связанный с инфляцией

9

Т

Одной из форм обеспечения возвратности кредита, является:

Кредитный рынок, его сущность и значение

1

Лек

A

факторинг

B

форфейтинг

C

прием депозитов

D

клиринг

E

нет верного ответа

10

Т

В чем заключается сущность финансов?

Инфраструктура финансового рынка и его составные элементы

2

Лек

A

отражает процесс создания и движения денег

B

выступает в качестве средства накопления

C

имеет денежную форму

D

обладает средством всеобщей непосредственной обмениваемости

E

все ответы верны

11

Т

По признаку субъектов финансов финансовая система состоит из ….

Инфраструктура финансового рынка и его составные элементы

1

Лек

A

финансы населения, финансы предприятии, общегосударственные финансы

B

финансы населения, финансы предприятий, финансы организации, финансы учреждений

C

государственный бюджет, местные бюджеты, финансы населения

D

общегосударственных финансов, финансы материального производства, финансы сферы нематериального производства

E

верного ответа нет

12

Т

Бизнес - план составляется с целью:

Специализированные финансово-кредитные институты

2

Лек

A

ликвидации компании

B

продажи компании

C

составления годового финансового отчета

D

по цене их приобретения

E

нет правильного ответа

13

Т

Прямые инвестиции - это:

Инвестиционные компании и фонды

1

Лек

A

вложение в депозиты банков

B

вложения в ценных бумаги

C

вложение в покупку новых производственных объектов

D

вложение в подготовку и переподготовку кадров

E

вложение в НИОКР

14

Т

Может ли общество осуществлять выпуск акций при наличии убытков:

Страховой рынок и его развитие в РК

1

Лек

A

да

B

может по решению собрания акционеров

C

при разрешении уполномоченного органа

D

нет правильного ответа

E

нет

15

Т

Страховой брокер - это:

Страховой рынок и его развитие в РК

1

Лек

A

объединение страховых компаний для совместного страхования определенных рисков

B

компания или отдельное лицо, выступающее посредником между страхователем и страховщиком

C

дополнение к договорам страхования или перестрахования

D

Лицо, составляющее страховой договор

E

нет верного ответа

16

Т

Кастодиан это:

Страховые компании и фонды

1

Лек

A

профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним

B

профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности

C

профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, осуществляющий хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности

D

трейдер

E

дилер

17

Т

Какие функции выполняют национальные денежные знаки - тенге:

Валютный рынок и валютные операции

1

Лек

A

все ответы верны

B

средства обращения

C

средства сбережения

D

средство платежа

E

меры стоимости

18

Т

Что такое деньги?

Денежный рынок и его инструменты

2

Лек

A

это монеты

B

это всеобщий эквивалент

C

средство сохранения стоимости

D

«Язык рынка»

E

это средство оплаты товаров и услуг

19

Т

Инфляция - это:

Валютный рынок и валютные операции

1

Лек

A

падение курса иностранной валюты

B

рост совокупного уровня цен

C

экономический кризис

D

долговременный процесс обесценения денег

E

товарный дефицит

20

Т

Какое из утверждений относительно денег правильное?

Денежный рынок и его инструменты

1

Лек

A

деньги – это все ниженазванное

B

деньги – это всеобщий товар- эквивалент

C

деньги – это продукт соглашения людей

D

деньги – это знак обмена

E

деньги – это кристаллизация меновой стоимости

21

Т

Коммерческим кредитом называется:

Депозитный рынок и его финансовые инструменты

1

Лек

A

Совокупность экономических отношений по поводу купли-продажи какого-либо товара

B

любой кредит вообще

C

договор, в соответствии с которыми его держатель получает право в течение конкретного срока купить – продать по установленной цене определенное количество акций у продавца

D

нет верного ответа

E

потребительский кредит

22

Т

Фьючерс - это:

Депозитный рынок и его финансовые инструменты

2

Лек

A

контракт, предусматривающий обязательство его держателя купить – продать ценные бумаги по фиксированной в момент заключения контракта цене с исполнением обязательства через определенный промежуток времени или к конкретной дате

B

сертификат, дающий его держателю право принять одну ценную бумагу по фиксированной цене в установленный срок

C

договор, в соответствии с которым его держатель получает право в течение конкретного срока купить- продать по установленной цене определенное количестве акций у продавца

D

Соглашение по поводу купли- продажи акций

E

заключение контракта, в соответствии, с которым его держатель получает право продать ценную бумагу в любое время по любой цене

23

Т

Регистрация сделок с ценными бумагами заключаемых на неорганизованном рынке осуществляется:

Депозитный рынок и его финансовые инструменты

3

Лек

A

Центральным депозитарием

B

кастодианом

C

фондовой биржей

D

брокером- дилером

E

нет правильного ответа

24

Т

При росте ВВП курс национальной валюты обычно:

Валютный рынок и валютные операции

2

Лек

A

понижается

B

не изменяется

C

укрепляется

D

Все вышеперечисленные верны

E

нет правильного ответа

25

Т

Эмиссия ценных бумаг это:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

нет правильного ответа

B

отчуждение ценных бумаг первым владельцем путем заключения гражданско-правовых сделок

C

установление законодательством последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг

D

Установление нормативов достаточности собственных средств и иных

E

совокупность ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих владельцам одинаковые объемы прав и условий размещения

26

Т

Взаимоотношения компаний и банков строятся на:

Кредитный рынок, его сущность и значение

3

Лек

A

денежном сотрудничестве

B

договорной основе

C

дружеской основе

D

взаимовыгодной основе

E

нет правильного ответа

27

Т

Компании привлекают заемные средства на принципах:

Кредитный рынок, его сущность и значение

1

Лек

A

пользование

B

возвратности

C

безвозвратности

D

дарения

E

наследования

28

Т

Уставной капитал является:

Кредитный рынок, его сущность и значение

3

Лек

A

источником обогащения руководства компании

B

источником оплаты расходов компании

C

источником доходов для акционеров

D

источником денежных выплат

E

источником формирования его имущества

29

Т

Функции страхования:

Страховые компании и фонды

1

Лек

A

рисковая, сберегательная, контрольная, предупредительная, инвестиционная

B

рисковая, сберегательная, контрольная

C

рисковая, накопительная, контрольная

D

нет верного ответа

E

распределительная, сберегательная, контрольная

30

Т

Страховая деятельность в РК осуществляется в соответствии с законом:

Страховые компании и фонды

1

Лек

A

«О страховой защите РК»

B

«О страховых компаниях РК»

C

«О страховой деятельности РК»

D

«О страховом деле РК»

E

«О регулировании страхового рынка»

31

Т

Когда возникло страхование?

Страховые компании и фонды

2

Лек

A

в 5 в. н.э.

B

в 1317 г.

C

в 3 тыс. до н.э.

D

в 916 г.

E

в 1601 г

32

Т

Основными признаками кредитных денег (банкнот) являются:

Денежный рынок и его инструменты

2

Лек

A

все ответы верны

B

эмитируются Центральным банком, в целях кредитования экономики

C

изготавливаются, как правило, на бумаге

D

нет правильного ответа

E

эмитируются Министерством финансов, в целях покрытия дефицита госбюджета

33

Т

Как называется процесс непрерывного движения денежных средств в виде записей на банковских счетах?

Денежный рынок и его инструменты

1

Лек

A

денежный оборот

B

безналично-денежный оборот

C

налично - денежный оборот

D

платежный оборот

E

денежное обращение

34

Т

В чем заключается отличие между брокерской и дилерской деятельностью:

Деятельность банков на финансовых рынках

3

Лек

A

дилером может быть только банк

B

дилером устанавливается более низкие пруденциальные нормативы

C

брокерами устанавливается более низкие пруденциальные нормативы

D

различие в сферах деятельности: брокер только на первичном рынке, а дилер, как на первичном, так и на вторичном

E

дилер совершает сделки от своего имени и за свой счет

35

Т

Физ. или юр. лицо, осуществляющее посредническую деятельность по заключению договоров страхования от имени и по поручению страховой организации в соответствии с предоставленными полномочиями:

Страховые компании и фонды

3

Лек

A

страховой агент

B

страховой брокер

C

актуарий

D

сюрвейер

E

страховщик

36

Т

При угрозе инфляции ЦБ может:

Валютный рынок и валютные операции

3

Лек

A

осуществить повышение процентных ставок

B

осуществить снижение процентных ставок

C

осуществить денежную эмиссию

D

нет правильного ответа

E

все ответы правильные

37

Т

Что такое FOREX?

Валютный рынок и валютные операции

2

Лек

A

международный валютный рынок

B

международный рынок торговли акциями

C

международный рынок торговли облигациями

D

мировой финансовый рынок

E

Международный финансовый фонд

38

Т

Фьючерс отличается от форварда тем, что:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

фьючерсы торгуются на бирже, а форварды на внебиржевом рынке

B

форварды торгуются на бирже, а фьючерсы на внебиржевом рынке

C

все сделки по форвардам жестко регламентированы, а по фьючерсам – зависят от договоренности сторон

D

от исполнения поставки по фьючерсу можно отказаться, а по форварду – нет

E

нет правильного ответа

39

Т

Инфляция, вызванная ростом себестоимости товаров и услуг, называется:

Валютный рынок и валютные операции

3

Лек

A

локальная

B

инфляция спроса

C

инфляция издержек

D

ползучая инфляция

E

скрытая инфляция

40

Т

На денежном рынке:

Денежный рынок и его инструменты

3

Лек

A

обращаются краткосрочные финансовые инструменты

B

не обращаются никакие ценные бумаги

C

обращаются долевые ценные бумаги

D

деньги используемые для приобретения реальных товаров и услуг

E

нет правильного ответа

41

Т

Рынок, на котором обращаются впервые выпущенные ценные бумаги:

Инфраструктура финансового рынка и его составные элементы

2

Лек

A

рынок банковских ссуд

B

дисконтный рынок

C

рынок капиталов

D

рынок долгосрочных ценных бумаг

E

первичный рынок

42

Т

Опцион - это:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

контракт, в со­ответствии с которым, один из его участников приобретает пра­во покупки или право продажи ценной бумаги по оговоренной цене, а другой участник за денежное вознаграждение обязуется при необходимости продать или купить ценную бумагу по оп­ределенной договорной цене

B

контракт, предусматривающий обязательство его держателя купить (продать) ценные бумаги по фиксированной в момент заключения контракта цене с исполнением обязательства через определенный промежуток времени или к конкретной дате

C

сертификат, дающий его держателю право принять одну ценную бумага по фиксированной цене в установленный срок

D

договор, в соответствии с которым его держатель получает право в течение конкретного срока купить по установленной цене определенное количество акций у продавца

E

заключение контракта, в соответствий, с которым его держатель получает право продать ценную бумага в любой время по любой цене

43

Т

Учредителями банков могут быть:

Деятельность банков на финансовых рынках

3

Лек

A

бюджетные организаций

B

государственные предприятия

C

юридические и физические лица

D

юридическое лицо, зарегистрированное в оффшорной зоне

E

исполнительные органы власти

44

Т

Обособленное подразделение коммерческого банка, которое расположено вне места нахождения банка, не обладает правами юридического лица и не имеет самостоятельного баланса - это:

Деятельность банков на финансовых рынках

3

Лек

A

представительство

B

ассоциация

C

дочерний банк

D

филиал

E

совместный банк

45

Т

Ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя распоряжаться указанным в нем грузом после завершения перевозки.

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

акция

B

коносамент

C

облигация

D

вексель

E

чек

46

Т

Денежный документ установленной формы, содержащий безусловный приказ о выплате денег:

Денежный рынок и его инструменты

2

Лек

A

вексель

B

акция

C

чек

D

коносамент

E

облигация

47

Т

Муниципальные ценные бумаги выпускает:

Фондовая биржа, ее функции и состав

2

Лек

A

АО

B

корпорация

C

Национальный банк

D

государство

E

местные органы власти

48

Т

Голосование на общем собраний акционеров осуществляется по принципу “одна акция - один голос”, за исключением случаев:

Фондовая биржа, ее функции и состав

2

Лек

A

кумулятивного голосования при избрании членов совета директоров

B

рассмотрения вопросов о выпуске размещенных АО акций

C

рассмотрения вопросов о дополнительном выпуске ценных бумаг

D

тайного “заочного” голосования при избрании членов совета директоров

E

очного голосования при избрании членов совета директоров

49

Т

……- представляет собой годовую стоимость произведенного в стране конечного годового продукта в рыночных ценах:

Валютный рынок и валютные операции

2

Лек

A

ВВП

B

ВНП

C

НД

D

денежная масса

E

нет правильного ответа

50

Т

……-это система взаимных расчетов между банками и другими субъектами финансового рынка:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

1

Лек

A

листинг

B

ипотека

C

клиринг

D

лизинг

E

нет правильного ответа

51

Т

…- это установление официального курса одной валюты по отношению к другой валюте на торгах валютной бирже:

Валютный рынок и валютные операции

1

Лек

A

клиринг

B

фиксинг

C

ипотека

D

листинг

E

лизинг

52

Т

К инвестиционным институтам относятся:

Инвестиционные компании и фонды

3

Лек

A

пенсионный фонд

B

финансовый брокер

C

кредитный союз

D

общество взаимного страхования

E

нет правильного ответа

53

Т

“Дойная корова” - это:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

облигация с постоянным дивидендом

B

вексель

C

сделка

D

нет правильного ответов

E

акция с постоянным дивидендом

54

Т

Эмитентом акции не может быть:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

государство

B

АО

C

ЗАО

D

холдинг

E

корпорация

55

Т

Основной формой безналичных расчетов, принятых в практике являются:

Кредитный рынок, его сущность и значение

2

Лек

A

аккредитивы

B

платежные поручения

C

чеки

D

инкассо

E

пластиковые карты

56

Т

…..-это лицо, которое на свой страх и риск принимает решения относительно покупки или продажи валюты.

Валютный рынок и валютные операции

2

Лек

A

брокер

B

маркет – мейкер

C

дилер

D

трейдер

E

рядовой участник рынка

57

Т

С каким видом страхования связанно такое понятие как «аннуитет»?

Страховой рынок и его развитие в РК

1

Лек

A

со страхованием имущества

B

со страхованием ренты и пенсии

C

со страхованием от пожара

D

со страхованием жизни

E

со страхованием от несчастного случая

58

Т

…..- это способность банка в любой момент времени удовлетворить всем взятым на себя обязательствам, то есть ответить по первому требованию всем кредиторам и вкладчикам:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

1

Лек

A

ликвидность

B

рентабельность

C

прибыль

D

маржа

E

баланс

59

Т

….- институт, который осуществляет связь между кредиторами и заемщиками, занимая средства у кредиторов и предоставляя их заемщикам:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

1

Лек

A

все верно

B

страховая компания

C

кредитный союз

D

Нацбанк

E

банк

60

Т

Государственные ценные бумаги гарантируют:

Фондовая биржа, ее функции и состав

1

Лек

A

нет правильного ответа

B

высокий уровень надежности

C

высокую долю риска

D

высокую доходность

E

правильный ответ А и В

61

Т

Факторы, влияющие на валютный курс:

Валютный рынок и валютные операции

1

Лек

A

монетный паритет, валютные ограничения, развитие национальной экономики, состояние платежного баланса страны, соотношение спроса и предложения

B

риски

C

развитие национальной экономики

D

Валютные ограничения, торговый баланс, риски

E

монетный паритет, валютные ограничения

62

Т

….- система правительственных мер, ограничивающая либо жестко регламентирующая права граждан обменивать валюту своей страны на иностранную:

Валютный рынок и валютные операции

1

Лек

A

монетный паритет

B

риски

C

развитие национальной экономики

D

валютные ограничения

E

соотношение спроса и предложения

63

Т

Кредитные отношения носят …. характер:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

1

Лек

A

трехсторонний

B

двухсторонний

C

четырехсторонний

D

односторонний

E

все верно

64

Т

.. - это финансовый институт, предоставляющий широкий набор услуг, относящихся прежде всего к кредитам, сбережениям и платежам и выполняющий многообразные финансовые функции в отношении предприятий в экономике.

Деятельность банков на финансовых рынках

2

Лек

A

страховая компания

B

туристическая фирма

C

МВФ

D

банк

E

ООН

65

Т

Ценные бумаги, обращающиеся на фондовой бирже подразделяются:

Фондовая биржа, ее функции и состав

1

Лек

A

на первичные и вторичные

B

на классические и неоклассические

C

на основные и производные

D

на уличные и биржевые

E

нет правильного ответа

66

Т

Банковская система в Казахстане имеет …. уровня:

Кредитный рынок, его сущность и значение

1

Лек

A

четыре

B

три

C

один

D

пять

E

два

67

Т

Банк первого уровня:

Кредитный рынок, его сущность и значение

3

Лек

A

«БТА»;

B

«Альянс - банк»;

C

«Народный банк»;

D

«Национальный банк»;

E

«Каспийский банк».

68

Т

Предметом курса «Финансовые рынки и посредники»:

Инфраструктура финансового рынка и его составные элементы

2

Лек

A

все ответы верны

B

является функционирование банковской системы

C

является функционирование современного РЦБ и деятельность различных финансовых посредников

D

является функционирование современного отечественного финансового рынка и деятельность различных финансовых посредников

E

нет правильного ответа

69

Т

Кредитная система в узком смысле - это:

Кредитный рынок, его сущность и значение

3

Лек

A

сеть кредитных учреждений, организующих кредитно-расчетные отношения, регулирующих денежное обращение и оказывающих другие финансовые услуги в стране

B

сеть социальных учреждений, организующих социальные отношения, регулирующих социальные отношения

C

сеть страховых учреждений, организующих страховые отношения, регулирующих страховые отношения

D

Национальный банк

E

нет правильного ответа

70

Т

Банки, в зависимости от специфики выполняемых ими функций, подразделяются на два основных вида:

Деятельность банков на финансовых рынках

3

Лек

A

эмиссионные и неэмиссионные

B

рыночные и уличные

C

организованные и неорганизованные

D

биржевые и небиржевые

E

Все ответы верны

71

Т

…… - выплаты, осуществляемые фирмой своим акционерам:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

3

Лек

A

зар. плата

B

прибыль

C

доход

D

дивиденд

E

%

72

Т

… - это аккредитованный агент по купле-продаже ценных бумаг. Он заключает сделки по поручению и за счет клиентов.

Финансовое посредничество и финансовые посредники

3

Лек

A

финансовый брокер

B

инвестиционный консультант

C

инвестиционная компания

D

финансовый дилер

E

инвестиционный фонд

73

Т

Основные функции кредитного рынка:

[Нет]

2

Лек

A

объединение мелких, разрозненных денежных сбережений населения, государственных подразделений, частного бизнеса, зарубежных инвесторов и создание крупных денежных фондов

B

трансформация денежных средств в ссудный капитал, обеспечивающий внешние источники финансирования материального производства национальной экономики

C

предоставление займов государственным органам и населению для решения таких важнейших задач, как покрытие бюджетного дефицита, финансирование части жилищного строительства и др

D

все верно

E

нет верного ответа

74

Т

…- это "банк банков":

Деятельность банков на финансовых рынках

2

Лек

A

ипотечный банк

B

коммерческий банк

C

Инвестиционный банк

D

инновационный банк

E

Национальный банк

75

Т

Денежный рынок подразделяется обычно на …:

Денежный рынок и его инструменты

2

Лек

A

учетный, межбанковский и валютный рынки

B

межбанковский и рынок золота

C

РЦБ и учетный рынок

D

кредитный, межбанковский рынки

E

нет правильного ответа

76

Т

… - представляет собой головную компанию, владеющую контрольным пакетом акций других АО:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

2

Лек

A

холдинговая компания

B

страховой фонд

C

взаимные фонды денежного рынка

D

специализированные кредитно-финансовые учреждения

E

кассы взаимопомощи, ломбарды.

77

Т

Виды кредитных систем:

Инфраструктура финансового рынка и его составные элементы

2

Лек

A

рыночная

B

плановая

C

смешанная

D

все вышеперечисленные верны

E

нет правильного ответа

78

Т

...- - этот кредит предоставляется населению, предпринимателям, государству, иностранцам в виде денежных ссуд:

Кредитный рынок, его сущность и значение

3

Лек

A

международный кредит

B

коммерческий кредит

C

ипотечный кредит

D

государственный кредит

E

ростовщический кредит

79

Т

…. предполагает участие государства в кредитных отношениях с другими экономическими агентами:

Кредитный рынок, его сущность и значение

2

Лек

A

государственный кредит

B

коммерческий кредит

C

ипотечный кредит

D

банковский кредит

E

ростовщический кредит

80

Т

Фундаментальные свойства акций, выделяющие их в ряду других ценных бумаг:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

акция – это титулы собственности на имущество акционерного общества, выпуск акций – это не займ

B

у акции нет конечного срока погашения

C

ограниченная ответственность – инвестор не может потерять больше, нежели он вложил в акции, он не отвечает по обязательствам общества в целом

D

неделимость акции (неделимость прав, которые она представляет). Если принадлежит нескольким лицам, то на собрании акционеров они всегда будут представлять только один голос

E

все верно

81

Т

Классификация акций:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

именные акции и акции на предъявителя

B

фамильные акции и акции оборотные

C

именные акции и фамильные акции

D

простые акции и сложные акции

E

основные акции и акции оборотные

82

Т

К классическими ценным бумагам относится:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

вексель

B

акция

C

фьючерс

D

чеки

E

варрант

83

Т

Основной товар валютного рынка - это:

Валютный рынок и валютные операции

3

Лек

A

любое финансовое требование, обозначенное в иностранной валюте

B

любое требование, обозначенное в национальной валюте

C

ценные бумаги, обозначенные в иностранной валюте

D

драгоценные металлы

E

нет правильного ответа

84

Т

Лизинг - это:

Специализированные финансово-кредитные институты

3

Лек

A

вид кредита

B

долгосрочная аренда с правом выкупа

C

краткосрочная аренда с правом выкупа

D

среднесрочная аренда с правом выкупа

E

вид дивиденда

85

Т

… - это совокупность финансовых институтов различной специализации. Они функционируют в относительно узких сферах рынка ссудного капитала, где требуются специальные знания и особые технические приемы:

Специализированные финансово-кредитные институты

3

Лек

A

инвестиционные фонды и компании, пенсионные фонды

B

страховые фирмы и компании

C

специализированные кредитно-финансовые учреждения

D

кассы взаимопомощи, ломбарды и др.

E

ссудо-сберегательные учреждения

86

Т

Услуга оказываемая кредитным союзом:.

Специализированные финансово-кредитные институты

3

Лек

A

открытие депозитов

B

выдача всех видов кредита

C

страхование

D

расчет рисков и составление бизнес – плана

E

эмиссия денежных знаков

87

Т

Что не относится к участникам финансового рынка депозитного типа:

Специализированные финансово-кредитные институты

2

Лек

A

Коммерческие банки

B

ссудо-сберегательные банки

C

Кредитные товарищества

D

Страховые фонды

E

все ответы верны

88

Т

…. - акция, имеющая приоритет при получении дохода в ситуации банкротства фирмы и распределении активов:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

привилегированная акция

B

простая акция

C

фамильная акция

D

именная акция

E

государственные акции

89

Т

Денежный рынок:

Денежный рынок и его инструменты

2

Лек

A

рынок, находящийся в обращении наличных денег и краткосрочных платежных средств

B

рынок долгосрочных платежных средств

C

рынок ценных бумаг

D

рынок производных ценных бумаг

E

рынок недвижимости и среднесрочных платежных средств

90

Т

Какого типа фондовой биржи не существует в мировой практике:

Фондовая биржа, ее функции и состав

2

Лек

A

публично-правовые

B

частные или англосаксонские

C

смешанные

D

общественные

E

государственные

91

Т

Валютный курс:

Валютный рынок и валютные операции

3

Лек

A

«цена» денежной единицы интеграционного объединения

B

мировая денежная единица

C

денежная единица на финансовом рынке

D

единая валюта

E

«цена» денежной единицы валюты одной страны, выраженная в иностранных денежных единицах

92

Т

Владельцы долговых ценных бумаг являются:

Депозитный рынок и его финансовые инструменты

2

Лек

A

владельцами, а не кредитором предприятия

B

кредиторами, а не владельцами предприятия

C

совладельцами предприятия

D

посредники финансового рынка

E

нет верного ответа

93

Т

Владельцы долевых бумаг являются:

Депозитный рынок и его финансовые инструменты

2

Лек

A

кредиторами предприятия

B

посредниками финансового рынка

C

владельцами или совладельцами предприятия

D

местные органы власти

E

инвесторы

94

Т

Депозитарии выполняют следующие основные функции:

Депозитный рынок и его финансовые инструменты

1

Лек

A

осуществление номинального держания

B

регистрация сделок и учет прав по эмиссионным ценным бумагам и др. финансовым инструментам

C

функции платежного агента по сделкам с финансовыми инструментами

D

клиринг по сделкам с финансовыми инструментами

E

все ответы верны

95

Т

Регистраторы:

Фондовая биржа, ее функции и состав

1

Лек

A

клиринг по сделкам с финансовыми инструментами

B

ведут реестр владельцев ценных бумаг, проводят сбор данных

C

эмиссия ценных бумаг

D

определяют взаимные обязательства

E

нет верного ответа

96

Т

Дилеры:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

совершают купли продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет

B

совершают сделки с ценными бумагами в качестве поверенных или комиссионеров

C

получают права на совершение операции с ценными бумагами за счет клиента и за вознаграждение в течение установленного срока

D

консультируют по проблемам конъюнктуры рынка ценных бумаг

E

Определяет взаимные обязательства

97

Т

Брокеры:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

Совершают купли продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет

B

совершают сделки с ценными бумагами в качестве поверенных или комиссионеров

C

получают права на совершение операции с ценными бумагами от своего имени и за вознаграждения в течение установленного срока

D

консультируют по проблемам конъюнктуры рынка ценных бумаг

E

Определяет взаимные обязательства

98

Т

Реестр:

Фондовая биржа, ее функции и состав

1

Лек

A

отчет брокера, составленный на определенную дату

B

отчет дилера, составленный на определенную дату

C

список владельцев именных ценных бумаг, составленный на определенную дату

D

отчет джоббера составленный на определенную дату

E

ценная бумага

99

Т

Курсовая цена акции-это:

Фондовая биржа, ее функции и состав

1

Лек

A

цена по которой акция продается на первичном рынке

B

цена по которой акция покупается и продается на вторичном рынке

C

номинальная цена

D

цена предложения по которой владелец желает продать

E

цена покупки

100

Т

Что не относится к факторам, непосредственно влияющим на доходность акции:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

размер дивиденда

B

колебания рыночных цен

C

уровень инфляции

D

состояние платежного баланса

E

рентабельность эмитента

101

Т

В зависимости от эмитента облигации различаются:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

государственные, муниципальные, корпоративные, иностранные

B

краткосрочные, среднесрочные, долгосрочные

C

конвертируемые, неконвертируемые

D

с фиксированной купонной ставкой и плавающей купонной ставкой

E

нет верного ответа

102

Т

В зависимости от срока погашения облигации различаются:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

краткосрочные, среднесрочные, долгосрочные

B

государственные, муниципальные, корпоративные, иностранные

C

конвертируемые, неконвертируемые

D

с фиксированной купонной ставкой и плавающей купонной ставкой

E

нет верного ответа

103

Т

По способам выплаты купонного дохода облигации подразделяются:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

краткосрочные, среднесрочные, долгосрочные

B

государственные, муниципальные, корпоративные, иностранные

C

конвертируемые, неконвертируемые

D

с фиксированной купонной ставкой и плавающей купонной ставкой

E

нет верного ответа

104

Т

В зависимости от порядка владения облигации могут быть:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

именные и на предъявителя

B

конвертируемые, неконвертируемые

C

обычные и целевые

D

государственные, муниципальные

E

нет верного ответа

105

Т

По характеру обращения облигации бывают:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

именные и на предъявителя

B

конвертируемые, неконвертируемые

C

обычные и целевые

D

государственные, муниципальные

E

купонные и дисконтные

106

Т

В зависимости от обеспечения залогом облигации делятся на:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

государственные, муниципальные

B

краткосрочные, среднесрочные, долгосрочные

C

конвертируемые, неконвертируемые

D

обеспеченные, необеспеченные

E

активные, пассивные

107

Т

По способу размещения облигации различаются:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

свободно размещаемые и с принудительным порядком размещения

B

с возмещением в денежной форме и натуральной форме

C

бессрочные и отзывные

D

обеспеченные и необеспеченные

E

активные и пассивные

108

Т

По целям облигационного займа, облигации подразделяются на:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

бессрочные и отзывные

B

обеспеченные и необеспеченные

C

обычные и целевые

D

именные и на предъявителя

E

аккумулятивные, доходные

109

Т

Что не относится к функциям государственных ценных бумаг:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

финансирование целевых государственных программ

B

финансирование дефицита государственного бюджета

C

регулирование экономической активности

D

регулирование занятости

E

все верно

110

Т

Размещение государственных ценных бумаг осуществляется:

Фондовая биржа, ее функции и состав

3

Лек

A

через Национальный банк

B

Через коммерческие банки

C

Через Министерства Госдоходов

D

Через министерство юстиции

E

Через центральный Депозитарий

111

Т

По виду эмитента государственные ценные бумаги подразделяются:

Фондовая биржа, ее функции и состав

2

Лек

A

ценные бумаги Правительства и муниципальные ценные бумаги

B

рыночные ценные бумаги и нерыночные ценные бумаги

C

краткосрочные, среднесрочные, долгосрочные

D

процентные, дисконтные и выигрышные ценные бумаги

E

купонные и доходные

112

Т

Депозитный сертификат:

Депозитный рынок и его финансовые инструменты

3

Лек

A

ценная бумага, определяющая право на определенную часть собственности

B

ценная бумага удостоверяющая право на определенную часть прибыли

C

ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк

D

ценная бумага удостоверяющая право на управление компанией

E

ценная бумага гибрид

113

Т

Если в качестве вкладчика выступает юридическое лицо, то оформляется :

Депозитный рынок и его финансовые инструменты

3

Лек

A

депозитный сертификат

B

сберегательный сертификат

C

банковский сертификат

D

сертификат кредитного товарищества

E

нет верного ответа

114

Т

Если в качестве вкладчика выступает физическое лицо, то оформляется :

Депозитный рынок и его финансовые инструменты

2

Лек

A

депозитный сертификат

B

сберегательный сертификат

C

банковский сертификат

D

сертификат кредитного товарищества

E

нет верного ответа

115

Т

Чек:

Денежный рынок и его инструменты

2

Лек

A

ценная бумага, определяющая право на определенную часть собственности

B

ценная бумага удостоверяющая право на определенную часть прибыли

C

ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк

D

ценная бумага, представляющая собой платежно-расчетный документ

E

все ответы верны

116

Т

Именной чек:

Денежный рынок и его инструменты

2

Лек

A

выписывается на конкретное лицо и возможна дальнейшая передача чека

B

выписывается на конкретное лицо и невозможна дальнейшая передача чека другому лицу

C

выписывается на предъявителя и передается путем простого вручения

D

предназначен для получения наличных денег в банке

E

удостоверяет право собственности

117

Т

Предъявительский чек:

Денежный рынок и его инструменты

2

Лек

A

выписывается на конкретное лицо и возможна дальнейшая передача чека

B

выписывается на конкретное лицо и невозможна дальнейшая передача чека другому лицу

C

выписывается на предъявителя и передается путем простого вручения

D

предназначен для получения наличных денег в банке

E

нет верного ответа

118

Т

Расчетный чек:

Денежный рынок и его инструменты

2

Лек

A

выписывается на конкретное лицо и возможна дальнейшая передача чека

B

выписывается на конкретное лицо и невозможна дальнейшая передача чека другому лицу

C

выписывается на предъявителя и передается путем простого вручения

D

по нему не разрешена оплата наличными деньгами

E

нет верного ответа

119

Т

Акции открытых акционерных обществ могут предлагаться:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

преимущественно акционерам компании

B

любым лицам, без согласия других акционеров

C

посредникам на рынке ценных бумаг

D

участникам финансового рынка

E

нет верного ответа

120

Т

Обыкновенные акции:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

дает право голоса в управлении

B

дает право на собственность

C

дает право на покупку других ценных бумаг

D

дает право на прибыль

E

нет верного ответа

121

Т

Основными функциями финансового рынка являются следующие, за исключением одной:

Инфраструктура финансового рынка и его составные элементы

1

Лек

A

коммерческая

B

информационная

C

стимулирующая

D

распределительная

E

ценообразующая

122

Т

….. - это кредит, который предоставляется полностью в начале срока:

Депозитный рынок и его финансовые инструменты

1

Лек

A

срочный кредит

B

кредитная линия

C

кредит по овердрафту

D

револьверный кредит

E

синдицированный кредит

123

Т

…- кредит, при котором заемщик может постоянно использовать и погашать суммы в пределах оговоренной суммы кредита:

Депозитный рынок и его финансовые инструменты

3

Лек

A

срочный кредит

B

кредитная линия

C

кредит по овердрафту

D

револьверный кредит

E

синдицированный кредит

124

Т

…. кредит организуется через банк-гарант, который создает группу банков, и каждый из них дает опреде­ленную часть суммы кредита:

Депозитный рынок и его финансовые инструменты

3

Лек

A

срочный кредит

B

кредитная линия

C

кредит по овердрафту

D

револьверный кредит

E

синдицированный кредит

125

Т

….. - это бессрочный кредит, при котором компания может получить заем по первому требованию под процент, в соответствии с условиями договора превышающий базовую ставку и рассчитываемый ежедневно.

Депозитный рынок и его финансовые инструменты

3

Лек

A

срочный кредит

B

кредитная линия

C

кредит по овердрафту

D

револьверный кредит

E

синдицированный кредит

126

Т

….средне- или долгосрочный кредит, предоставляемый банком под залог приобретаемого жилья или земли.

Депозитный рынок и его финансовые инструменты

3

Лек

A

Ипотечный кредит

B

кредит по овердрафту

C

револьверный кредит

D

срочный кредит

E

синдицированный кредит

127

Т

Аффилированное лицо это:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

1

Лек

A

государственный орган

B

лицо, осуществляющее контрольные функции

C

лицо, осуществляющее надзорные функции

D

лица, имеющие возможность определять прямо или косвенно решение или оказывать влияние на принимаемые решения

E

лицо, эмитирующие ценные бумаги

128

Т

Корпоративный веб-сайт это:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

1

Лек

A

официальный электронный сайт в сети интернет

B

документ, утверждаемый общим собранием акционеров

C

материалы по заседанию собрания акционеров

D

все вышеперечисленное выше

E

нет верного ответа

129

Т

Конвертируемая ценная бумага это:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

ценная бумага АО, подлежащая обмену на его ценную бумагу другого вида

B

кумулятивная бумага

C

ценная бумага по номинальной стоимости

D

новый вид выпускаемой ценной бумаги

E

все ответы верны

130

Т

Миноритарный акционер это:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

акционер, которому принадлежит одна акция

B

акционер, которому принадлежит пять процентов акций

C

акционер, которому принадлежит десять процентов акций

D

акционер, которому принадлежит пятнадцать процентов акций

E

акционер, которому принадлежит двадцать процентов акций

131

Т

Независимый директор это:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

1

Лек

A

член совета директоров, который не является аффилированным лицом данного АО

B

член совета директоров, который является аффилированным лицом данного АО

C

крупный акционер АО

D

все ответы верны

E

нет правильного ответа

132

Т

Объявленные акции:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

акции, выпуск которых предполагается АО

B

акции, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом

C

акции, выпуск которых подтвержден аудиторской компанией

D

акции, выпуск которых размещен на первичном рынке

E

акции, выпуск которых размещен на вторичном рынке

133

Т

Платежный агент это:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

3

Лек

A

организация, осуществляющая банковские организации

B

организация, осуществляющая внебанковские операции

C

организация, осуществляющая аудиторскую проверку

D

организация, осуществляющая профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

E

все ответы верны

134

Т

Краткосрочные казначейские обязательства РК:

Фондовая биржа, ее функции и состав

2

Лек

A

МЕККАМы

B

МЕИКАМы

C

МЕОКАМы

D

НСО

E

МЕУЖКАМы

135

Т

Уполномоченный орган это:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

3

Лек

A

организация, ведущая учет ценных бумаг

B

организация, осуществляющая деятельность по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг

C

организация, осуществляющая деятельность по хранению ценных бумаг

D

организация, осуществляющая деятельность по размещению ценных бумаг

E

организация, осуществляющая деятельность, связанную с выходом на IPO

136

Т

Акционерным обществом признается:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

1

Лек

A

юридическое лицо, выпускающее акции с целью привлечения средств для осуществления своей деятельности

B

юридическое лицо, выпускающее акции с целью повышения имиджа своей компании

C

юридическое лицо, выпускающее акции с целью привлечения внимания к своей деятельности

D

юридическое лицо, выпускающее акции с целью привлечения средств банка для осуществления своей деятельности

E

юридическое и физическое лицо, выпускающее акции с целью привлечения средств для осуществления своей деятельности

137

Т

Публичной компанией признается:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

3

Лек

A

АО, которое осуществляет размещение акций на организованном и неорганизованном рынке ценных бумаг

B

АО, акции которого находятся в категории списка фондовой биржи

C

АО, у которых имеется кодекс корпоративного управления

D

все вышеперечисленные ответы верны

E

нет верного ответа

138

Т

Акционер, владеющий простыми акциями АО имеет преимущественное право

Финансовое посредничество и финансовые посредники

3

Лек

A

на покупку простых акций

B

на покупку привилегированных акций

C

на покупку облигаций

D

все ответы верны

E

нет правильного ответа

139

Т

Акционер, владеющий привилегированными акциями АО имеет преимущественное право

Финансовое посредничество и финансовые посредники

2

Лек

A

на покупку простых акций

B

на покупку привилегированных акций

C

на покупку облигаций

D

все ответы верны

E

нет правильного ответа

140

Т

Государственные долгосрочные сберегательные казначейские обязательства РК:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

МЕККАМы

B

МЕОКАВМы

C

АВМЕКАМы

D

НСО

E

МЕУЖКАМы

141

Т

Периодичность выплаты дивидендов по акциям АО определяется

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

уставом АО

B

проспектом выпуска акций

C

согласно решения акционеров

D

уставом АО и проспектом выпуска акций

E

проспектом выпуска акций и согласно решению акционеров

142

Т

Не допускается начисление дивидендов по простым и привилегированным акциям в случаях:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

при отрицательном размере собственного капитала

B

если размер собственного капитала станет отрицательным в результате начисления дивидендов по его акциям

C

если общество отвечает признакам неплатежеспособности

D

все ответы верны

E

нет верного ответа

143

Т

Высшим органом АО является

Финансовое посредничество и финансовые посредники

3

Лек

A

общее собрание акционеров

B

совет директоров

C

уполномоченный орган

D

банк

E

учредители

144

Т

Органом управления АО является

Финансовое посредничество и финансовые посредники

3

Лек

A

общее собрание акционеров

B

совет директоров

C

банк

D

уполномоченный орган

E

учредители

145

Т

Национальной управляющей компанией

Финансовое посредничество и финансовые посредники

3

Лек

A

является АО, учредителем и единственным акционером которого является Правительство РК

B

является АО, учредителем и единственным акционером которого является Министерство финансов РК

C

является АО, учредителем и единственным акционером которого является Национальный Банк РК

D

все ответы правильны

E

нет правильного ответа

146

Т

Список акционеров, имеющих право принимать участие в общем собрании акционеров составляется:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

3

Лек

A

регистратором общества

B

уполномоченным органом

C

советом директоров

D

все ответы верны

E

нет правильного ответа

147

Т

Количество привилегированных акций не должно превышать:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

пяти процентов от общего количества его объявленных акций

B

десяти процентов от общего количества его объявленных акций

C

пятнадцати процентов от общего количества его объявленных акций

D

двадцати пяти процентов от общего количества его объявленных акций

E

тридцати процентов от общего количества его объявленных акций

148

Т

Акция это:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

ценная бумага, размещенная среди акционеров и полностью ими оплаченные

B

ценная бумага, размещенная среди акционеров и получающая дивиденды по ним

C

ценная бумага, выпускаемая акционерным обществом и удостоверяющая права на участие в управлении акционерным обществом, получение дивиденда по ней и части имущества при его ликвидации

D

все ответы верны

E

нет верного ответа

149

Т

Голосующие акции:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

размещенные простые акции акционерного общества, по которым предоставлено право голоса

B

размещенные простые и привилегированные акции акционерного общества, по которым право голоса предоставлено в случаях предусмотренных законом

C

привилегированные акции акционерного общества, по которым предоставлено право голоса

D

особый вид акций

E

все ответы верны

150

Т

«Золотая акция»:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

обладает правом вето на решение общего собрания акционеров

B

имеет право вето на решение совета директоров и исполнительного органа по вопросам, определенным уставом акционерного общества

C

обладает правом вето на решение общего собрания акционеров,на решение совета директоров и исполнительного органа по вопросам, определенным уставом акционерного общества

D

нет правильного ответа

E

не бывает золотых акций

151

Т

Номинальная стоимость акции:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

денежное выражение стоимости акции, участвующей в формировании уставного капитала, оплачиваемого учредителями, определенное в учредительных документах акционерного общества

B

стоимость акции определенная в национальной валюте РК и являющаяся одной для акций данного выпуска акционерного общества

C

стоимость акции как в национальной валюте РК, так и в иностранной валюте и должна быть единой для акций определенного типа всех выпусков данного общества

D

нет понятия номинальной стоимости

E

все ответы верны

152

Т

Дивидендом является:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

1

Лек

A

вознаграждение, выплачиваемое обществом его кредиторам, в соответствии с решением общего собрания акционерного общества

B

доход акционера по принадлежащим ему акциям, выплачиваемый акционерным обществом

C

вознаграждение, соответствующее условиям выпуска акций

D

доход, получаемый эмитентом

E

нет правильного ответа

153

Т

Размещенные акции:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

акции, размещенные среди акционеров

B

акции акционерного общества, оплаченные инвесторами на первичном рынке ценных бумаг

C

акции, размещенные среди акционеров и полностью ими оплаченные

D

голосующие акции

E

все ответы верны

154

Т

В каком документе должна быть определена номинальная стоимость «золотой акции»:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

не имеет номинальной стоимости

B

номинальная стоимость определена уставом общества

C

номинальная стоимость определена в проспекте эмиссии

D

Все ответы верны

E

нет правильного ответа

155

Т

Государственные индексированные казначейские обязательства РК:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

МЕККАМы

B

МЕИКАМы

C

АВМЕКАМы

D

краткосрочные ноты

E

НСО

156

Т

Акции могут выпускаться:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

в документарной форме

B

нет верного ответа

C

форма выпуска определяется акционерным обществом

D

форма выпуска определяется Советом директоров

E

в бездокументарной форме

157

Т

В оплату акций обществом могут быть внесены:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

иностранный капитал

B

добровольные взносы

C

имуществом

D

деньги, имущественные права и иное имущество

E

только деньгами

158

Т

Дивиденды по акциям общества выплачиваются:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

Иностранной валютой

B

акциями данного общества

C

деньгами или ценными бумагами общества

D

облигациями данного общества

E

все ответы верны

159

Т

Список акционеров, имеющих право получения дивидендов должен быть составлен:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

2

Лек

A

за тридцать дней до оплаты наступления выплаты дивидендов

B

за 15 дней до даты наступления выплаты дивидендов

C

все ответы верны

D

нет правильного ответа

E

на дату, предшествующую дате начале выплаты дивидендов

160

Т

Акционер вправе требовать выплаты неполученных дивидендов:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

3

Лек

A

в течение полугода

B

в течение года

C

в течение месяца

D

независимо от срока образования задолженности общества

E

не имеет права требовать получения дивидендов

161

Т

Имеет ли акционер право голоса и право на получение дивидендов по заложенной им акции, если иное не предусмотрено условиями залога:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

3

Лек

A

да

B

нет

C

только в исключительных случаях

D

все предыдущие ответы верны

E

все ответы неверны

162

Т

Лица, избранные в состав совета директоров, могут переизбираться:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

3

Лек

A

один раз

B

неограниченное число раз

C

не могут переизбираться

D

два раза

E

Три раза

163

Т

Комитеты совета директоров в публичных компаниях создаются для решения следующих вопросов

Финансовое посредничество и финансовые посредники

1

Лек

A

стратегического планирования

B

кадров и вознаграждений

C

внутреннего аудита

D

социальным вопросам

E

все вышеперечисленное вместе

164

Т

Членом совета директоров может быть

Финансовое посредничество и финансовые посредники

1

Лек

A

только юридическое лицо

B

учредители

C

только физическое лицо

D

все ответы верны

E

нет верного ответа

165

Т

Хеджирование - это:

Валютный рынок и валютные операции

2

Лек

A

изменения цен

B

обменных курсов и ставок вознаграждения

C

все ответы верны

D

страхование позиций от возможных рисков

E

нет правильного ответа

166

Т

Финансовый рынок это:

Инфраструктура финансового рынка и его составные элементы

2

Лек

A

совокупность отношений, связанных с оказанием и потреблением финансовых услуг и обращением финансовых инструментов

B

совокупность отношений, связанных с обращением кредитных инструментов

C

совокупность отношений, связанных с обращением государственных ценных бумаг

D

все ответы верны

E

нет правильного ответа

167

Т

Число членов совета директоров должно составлять не менее

Финансовое посредничество и финансовые посредники

1

Лек

A

пяти человек

B

трех человек

C

десяти человек

D

количество не имеет значения

E

один человек

168

Т

Реорганизаций общества признается

Финансовое посредничество и финансовые посредники

3

Лек

A

выделение

B

слияние

C

присоединение

D

разделение

E

все вышеперечисленное выше

169

Т

Облигационная программа:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

выпуск облигаций, в пределах которого эмитент вправе осуществлять один выпуск облигаций

B

выпуск облигаций согласно решению акционерного общества

C

выпуск облигаций, в пределах которого эмитент вправе осуществлять несколько выпусков облигаций

D

все перечисленное верно

E

нет правильного ответа

170

Т

Размещение эмиссионных ценных бумаг:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

продажа ценных бумаг инвесторам на вторичном рынке ценных бумаг

B

нет верного ответа

C

размещение ценных бумаг за рубежом

D

все ответы правильны

E

продажа ценных бумаг инвесторам на первичном рынке ценных бумаг

171

Т

Какое из условий имеет наименьшее влияние на уровень ликвидности рынка ценных бумаг:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

наличие законодательной базы, обеспечивающей защиту прав и интересов инвесторов

B

уровень развития отраслей экономики

C

наличие привлекательных для инвесторов ценных бумаг

D

кредитоспособность акционерного общества

E

платежеспособность инвестора

172

Т

Инвестиционный портфель это:

Инвестиционные компании и фонды

2

Лек

A

совокупность ценных бумаг, находящихся в управлении субъекта рынка ценных бумаг

B

совокупность различных видов финансовых инструментов, находящихся в собственности или управлении субъекта рынка ценных бумаг

C

ценные бумаги, предназначенные для получения предпринимательского дохода инвестора

D

совокупность акций

E

совокупность облигаций

173

Т

Инвестор это:

Инвестиционные компании и фонды

3

Лек

A

физические или юридические лица, осуществляющие инвестиции в РК

B

юридические лица, занимающиеся инвестированием в РК

C

физические или юридические лица, осуществляющие инвестиции как в РК, так и за рубежом

D

резиденты РК

E

нерезиденты РК

174

Т

Какие ценные бумаги относятся к разряду долевых:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

облигации

B

ипотечные свидетельства

C

привилегированные акции

D

простые акции

E

коносаменты

175

Т

Коносаментом признается:

Депозитный рынок и его финансовые инструменты

2

Лек

A

денежное обязательство

B

долговое обязательство

C

долевая ценная бумага

D

вексель

E

товаро-распорядительный документ

176

Т

Котировка ценных бумаг:

Фондовая биржа, ее функции и состав

1

Лек

A

цена предложения на те или иные ценные бумаги

B

цена спроса и (или) предложения, объявленная по ценной бумаге в определенный момент времени на организованном рынке ценных бумаг

C

цена спроса и предложения, объявленная по ценной бумаге, касающихся срочных сделок

D

деятельность трейдера

E

действия брокеров

177

Т

Платежный агент:

Финансовые институты пенсионного рынка

3

Лек

A

Министерство Финансов РК

B

Национальный Банк РК

C

уполномоченный орган

D

банк или организация, осуществляющая отдельные виды финансовых операций

E

брокер

178

Т

Эмитент это:

Финансовые институты пенсионного рынка

1

Лек

A

институциональные инвесторы

B

пенсионные фонды

C

нет верного ответа

D

юридическое лицо, которое в соответствии с законодательством РК осуществляет выпуск эмиссионных ценных бумаг

E

физическое лицо, которое в соответствии с законодательством РК осуществляет выпуск эмиссионных ценных бумаг

179

Т

Инвестиционный фонд вправе выпускать в обращение:

Инвестиционные компании и фонды

1

Лек

A

акции

B

облигации

C

ипотечные свидетельства

D

коносаменты

E

варранты

180

Т

Вторичный рынок ценных бумаг это

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

правоотношения, складывающиеся между субъектами РЦБ в процессе первичного размещения ценных бумаг

B

правоотношения, складывающиеся между субъектами РЦБ в процессе андеррайтинговой деятельности

C

правоотношения, складывающиеся между субъектами РЦБ в процессе обращения размещенных ценных бумаг

D

все ответы верны

E

нет правильного ответа

181

Т

Государственная эмиссионная ценная бумага это

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении займа, в котором заемщиком выступает Правительство РК

B

эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении займа, в котором заемщиком выступает НБРК

C

эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении займа, в котором заемщиком выступает корпоративное общество

D

эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении займа, в котором заемщиком выступает Правительство РК и эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении займа, в котором заемщиком выступает НБРК

E

нет верного ответа

182

Т

Депозитарная расписка это

Депозитный рынок и его финансовые инструменты

1

Лек

A

производная эмиссионная ценная бумага, подтверждающая право на продажу ценных бумаг

B

получение лицензии на ведение профессиональной деятельности

C

производная эмиссионная ценная бумага, подтверждающая право собственности на определенное количество эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом данной депозитарной расписки

D

все ответы верны

E

нет верного ответа

183

Т

Дилер - это

Финансовое посредничество и финансовые посредники

2

Лек

A

профессиональный участник РЦБ, совершающий сделки с ценными бумагами в своих интересах

B

профессиональный участник РЦБ, совершающий сделки с ценными бумагами в чужих интересах

C

профессиональный участник РЦБ, совершающий сделки с ценными бумагами в своих интересах, но за чужой счет

D

профессиональный участник РЦБ, совершающий сделки с ценными бумагами в своих интересах и за свой счет

E

все ответы верны

184

Т

Ипотечная облигация это

Кредитный рынок, его сущность и значение

3

Лек

A

облигация, обеспеченная залогом прав требования по договорам ипотечного займа

B

облигация, выпускаемая зарубежным банком

C

облигация, выпускаемая Министерством Финансов РК

D

облигация, выпускаемая НБРК

E

облигация, выпускаемая правительством РК

185

Т

Обеспеченная облигация это:

Кредитный рынок, его сущность и значение

3

Лек

A

нет верного ответа

B

облигация, по которой исполнение обязательств эмитента обеспечено уполномоченным органом

C

облигация, по которой исполнение обязательств эмитента обеспечено залогом имущества эмитента

D

облигация, по которой исполнение обязательств эмитента обеспечено гарантией банка

E

облигация, по которой исполнение обязательств эмитента обеспечено залогом имущества эмитента, облигация по которой исполнение обязательств эмитента обеспечено гарантией банка

186

Т

Производные ценные бумаги это

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

ценные бумаги, удостоверяющие права эмитента

B

ценные бумаги, удостоверяющие права кастодиана

C

ценные бумаги, удостоверяющие права по отношению к базовому активу данных производных ценных бумаг

D

ценные бумаги, удостоверяющие права регистратора

E

ценные бумаги, удостоверяющие права профессионального участника

187

Т

Агрессивный инвестор это:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

2

Лек

A

инвестор, которому принадлежат наиболее крупные компании

B

инвестор, ориентированный на завоевание рынка любыми методами

C

инвестор предприятий установившегося роста

D

все ответы верны

E

все ответы неверны

188

Т

Своп это производная ценная бумага, удостоверяющая

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

соглашение по форвардной сделке

B

соглашение двух сторон по обмену финансовыми инструментами в течение определенного времени на определенных условиях

C

соглашение по фьючерсной сделке

D

соглашение по продаже ценных бумаг

E

соглашение по покупке ценных бумаг

189

Т

Кто эмитирует краткосрочные ноты:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

Национальный Банк РК

B

Министерство Финансов РК

C

Местные исполнительные органы

D

все ответы верны

E

нет правильного ответа

190

Т

Долгосрочные государственные эмиссионные ценные бумаги:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

со сроком обращения до одного года

B

со сроком обращения от одного до десяти лет

C

со сроком обращения свыше десяти лет

D

со сроком обращения от одного до двух лет

E

со сроком обращения от одного до трех лет

191

Т

Исключительным правом предоставления гарантий от РК обладает:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

1

Лек

A

Правительство РК

B

Национальный Банк РК

C

Парламент РК

D

коммерческие банки

E

уполномоченный орган

192

Т

Кто ведет учет государственного долга:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

1

Лек

A

Национальный Банк РК

B

Местные исполнительные органы

C

Налоговые органы

D

Министерство Финансов РК

E

Судебные органы

193

Т

Среднесрочные казначейские обязательства РК со сроком обращения 2-5 лет:

Фондовая биржа, ее функции и состав

1

Лек

A

МЕККАМы

B

МЕИКАМы

C

МЕОКАМы

D

НСО

E

МЕУЖКАМы

194

Т

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется:

Фондовая биржа, ее функции и состав

3

Лек

A

уполномоченным органом

B

Правительством РК

C

Министерством РК

D

НБРК

E

всеми органами перечисленными выше

195

Т

Субъектами рынка ценных бумаг являются:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

инвесторы

B

эмитенты

C

профессиональные участники РЦБ

D

организаторы торгов

E

все вышеперечисленные

196

Т

Брокер совершает сделки в соответствии с приказом

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

клиента

B

дилера

C

уполномоченного органа

D

банка

E

все ответы верны

197

Т

Умеренный инвестор это:

Инвестиционные компании и фонды

1

Лек

A

инвестор, только вышедший на рынок

B

инвестор, который направляет большую часть прибыли на накопление

C

все ответы верны

D

все ответы неверны

E

инвестор, ориентированный на объекты инвестирования не сильно подвергаемых риску

198

Т

Регистрация сделок с производными ценными бумагами осуществляется:

Фондовая биржа, ее функции и состав

1

Лек

A

банком

B

брокером

C

дилером

D

номинальными держателями

E

кастодианами

199

Т

Оплата облигаций может осуществляться

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

только деньгами

B

только имуществом инвестора

C

акциями других компаний

D

государственными ценными бумагами

E

все ответы верны

200

Т

Услуги номинального держателя вправе оказывать:

Фондовая биржа, ее функции и состав

2

Лек

A

центральный депозитарий

B

кастодиан

C

брокер

D

дилер

E

все ответы верны

201

Т

IPO это

Фондовая биржа, ее функции и состав

1

Лек

A

размещение государственных ценных бумаг

B

размещение инфраструктурных облигаций

C

размещение ипотечных облигаций

D

размещение нового выпуска акций, впервые предлагаемое инвестору

E

вторичное размещение акций

202

Т

SPO

Фондовая биржа, ее функции и состав

3

Лек

A

первичное размещение облигаций

B

вторичное размещение акций

C

размещение государственных ценных бумаг

D

первичное размещение акций

E

консультация

203

Т

Фондовые покупки в кредит предполагают:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

3

Лек

A

использование заемных средств

B

использование средств инвесторов

C

использование средств бюджета

D

все ответы верны

E

нет правильного ответа

204

Т

Под договором доверительного управления понимается договор по

Финансовое посредничество и финансовые посредники

2

Лек

A

управлению деятельности эмитента

B

управлению деятельности инвестора

C

учету активов

D

управлению инвестиционным портфелем

E

хранению активов

205

Т

Консервативный инвестор это:

Инвестиционные компании и фонды

1

Лек

A

инвестор, чьи доходы зависят стабильных поставок оборудования

B

инвестор, чьи доходы зависят от циклического характера производства

C

все ответы верны

D

все ответы неверны

E

инвестор, ориентированный на спокойствие в сфере деятельности испытанных временем объектов и направлений

206

Т

Венчурные инвесторы это:

Инвестиционные компании и фонды

2

Лек

A

инвесторы, вкладывающие средства прямо в уставный капитал

B

инвесторы, которые выбирают наиболее эффективное сочетание активов

C

инвесторы, осуществляющие рискованные и быстроокупаемые капиталовложения

D

все ответы верны

E

все ответы неверны

207

Т

Фондовая биржа вправе:

Фондовая биржа, ее функции и состав

3

Лек

A

предоставлять страховые услуги на рынке ценных бумаг

B

осуществлять коммерческую деятельность на рынке ценных бумаг

C

все ответы верны

D

предоставлять информационные услуги на рынке ценных бумаг

E

нет правильного ответа

208

Т

Прямые инвесторы это:

Инвестиционные компании и фонды

3

Лек

A

инвесторы, вкладывающие средства в долговые обязательства государства

B

инвесторы, вкладывающие средства прямо в уставный капитал

C

инвесторы, вкладывающие средства во вновь образуемые технологии и компании

D

все ответы верны

E

Нет верного ответа

209

Т

Портфельные инвесторы это:

Инвестиционные компании и фонды

3

Лек

A

инвесторы, вкладывающие средства в наиболее эффективное сочетание активов

B

инвесторы, вкладывающие средства в производственные и социальные объекты

C

инвесторы, вкладывающие средства в быстроокупаемые отрасли экономики

D

все ответы верны

E

все ответы неверны

210

Т

Казахстанская фондовая биржа является:

Фондовая биржа, ее функции и состав

2

Лек

A

некоммерческой организацией

B

смешанного типа организацией

C

все ответы верны

D

нет правильного ответа

E

коммерческой организацией

211

Т

Регистратор это профессиональный участник РЦБ, осуществляющий:

Фондовая биржа, ее функции и состав

2

Лек

A

формирование системы реестров держателей ценных бумаг

B

хранение системы реестров держателей ценных бумаг

C

ведение системы реестров держателей ценных бумаг

D

все вышеперечисленное выше верно

E

нет правильного ответа

212

Т

Трансфер-агент это профессиональный участник РЦБ

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

оказывающий услуги по ведению реестра

B

оказывающий услуги по приему и передаче документов между своими клиентами

C

оказывающий услуги по брокерской деятельности

D

все вышеперечисленное выше

E

нет правильного ответа

213

Т

Центральный депозитарий это:

Депозитный рынок и его финансовые инструменты

3

Лек

A

специализированная некоммерческая организация, основной функцией которой является осуществление депозитарной деятельности

B

специализированная коммерческая организация, основной функцией которой является осуществление депозитарной деятельности

C

специализированная организация, основной функцией которой является осуществление хранения ценных бумаг

D

специализированная организация, основной функцией которой является осуществление брокерской деятельности

E

специализированная организация, основной функцией которой является осуществление дилерской деятельности

214

Т

Кем устанавливаются требования, предъявляемые к кандидатам в члены фондовой биржи

Фондовая биржа, ее функции и состав

1

Лек

A

уполномоченным органом

B

брокерами

C

дилерами

D

НБРК

E

фондовой биржей

215

Т

СВОП это:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

производная ценная бумага, удостоверяющая право купли-продажи по обоюдному соглашению

B

производная ценная бумага, удостоверяющая соглашение двух сторон по обмену финансовыми инструментами в течение определенного периода времени

C

финансовый инструмент, допущенный к обращению на рынке ценных бумаг РК

D

все ответы верны

E

нет правильного ответа

216

Т

Что означает понятие листинга:

Фондовая биржа, ее функции и состав

3

Лек

A

ликвидность ценных бумаг

B

исключение из биржевого списка

C

включение в список биржи

D

кредитная история эмитента

E

платежеспособность инвестора

217

Т

Какой организацией представлен в РК организованный рынок ценных бумаг:

Фондовая биржа, ее функции и состав

3

Лек

A

Центральным Депозитарием

B

Ассоциацией брокеров

C

все ответы верны

D

Фондовой биржей

E

нет правильного ответа

218

Т

К какому типу бирж относится Казахстанская фондовая биржа:

Фондовая биржа, ее функции и состав

3

Лек

A

публично-правовая

B

смешанная

C

все ответы верны

D

частная

E

нет правильного ответа

219

Т

Не относится к органам управления фондовой биржи:

Фондовая биржа, ее функции и состав

2

Лек

A

биржевой совет

B

ревизионная комиссия

C

уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг

D

все ответы верны

E

нет правильного ответа

220

Т

Делистинг это:

Фондовая биржа, ее функции и состав

2

Лек

A

временное исключение ценных бумаг из списка организаторов торгов и постоянное исключение ценных бумаг из списка организаторов торгов

B

временное исключение ценных бумаг из списка организаторов торгов

C

постоянное исключение ценных бумаг из списка организаторов торгов

D

включение в государственный реестр эмиссионных ценных бумаг

E

нет правильного ответа

221

Т

Кастодиальную деятельность на РЦБ могут осуществлять:

Деятельность банков на финансовых рынках

3

Лек

A

брокеры

B

дилеры

C

депозитарии

D

биржи

E

банки

222

Т

Ведение системы реестров держателей акций АО может осуществлять

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

трансфер-агент

B

регистратор общества

C

центральный депозитарий

D

уполномоченный орган

E

кастодиан

223

Т

Инвестиции в основной капитал представляют собой:

Инвестиционные компании и фонды

1

Лек

A

совокупность затрат, направленных на воспроизводство основных и оборотных средств

B

совокупность затрат, направленных на создание, воспроизводство оборотных средств

C

все ответы верны

D

совокупность затрат, направленных на создание, воспроизводство основных средств

E

все ответы неверны

224

Т

Эмитентом выпуска государственных казначейских обязательств РК является

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

НБРК

B

Министерство финансов

C

коммерческие банки

D

уполномоченный орган

E

все вышеперечисленные органы

225

Т

Номинальная стоимость МЕККАМ

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

100 тенге

B

500 тенге

C

1000 тенге

D

1500 тенге

E

10000 тенге

226

Т

МЕККАМы выпускаются сроком на

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

2

Лек

A

три месяца

B

шесть месяцев

C

девять месяцев

D

двенадцать месяцев

E

все ответы верны

227

Т

Размещение краткосрочных казначейских обязательств производится по

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

по номинальной стоимости

B

по купонной ставке

C

все ответы верны

D

дисконтированной цене

E

нет правильного ответа

228

Т

Номинальная стоимость МЕОКАМ

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

3

Лек

A

100 тенге

B

500 тенге

C

1000 тенге

D

2000 тенге

E

100 000 тенге

229

Т

Среднесрочные казначейские обязательства выпускаются сроком на

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

три месяца

B

шесть месяцев

C

свыше года

D

свыше пяти лет

E

свыше года до пяти лет

230

Т

Размещение МЕОКАМ осуществляется по

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

дисконтированной стоимости

B

по номинальной стоимости

C

по желанию эмитента

D

по желанию инвестора

E

все ответы верны

231

Т

МЕУЖКАМы это

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

краткосрочные казначейские обязательства

B

среднесрочные казначейские обязательства

C

долгосрочные казначейские обязательства

D

досрочные сберегательные казначейские обязательства

E

все ответы верны

232

Т

Облигации местных исполнительных органов это

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

ценные бумаги, выпущенные Министерством финансов

B

ценные бумаги, выпущенные НБРК

C

ценные бумаги, выпущенные коммерческими банками

D

все ответы верны

E

государственные ценные бумаги РК, выпущенные местными исполнительными органами города

233

Т

На каких условиях Нац. банк предлагает кредитные ресурсы коммерческим банкам?

Деятельность банков на финансовых рынках

3

Лек

A

Платности и возвратности

B

В бессрочное пользование с уплатой процентов

C

Срочности, возврата и платности

D

До одного года с уплатой процентов

E

На безвозвратных условиях, но за определенную плату

234

Т

Основные функции Нацбанка Казахстана?

Деятельность банков на финансовых рынках

3

Лек

A

Кассовое исполнение госбюджета, инкассация, кредитование коммерческих банков

B

Регулирование уровня процентных ставок, контроль за коммерческими банками

C

Инкассация денежной выручки, лицензирование коммерческих банков, продажа кредитных ресурсов

D

Валютное регулирование, операции на открытом рынке, ведение счетов клиентов, кредитование предприятий

E

Эмиссия, денежно-кредитное регулирование, хранение золотовалютных резервов страны, кредитование правительства

235

Т

Формы кредита:

Кредитный рынок, его сущность и значение

1

Лек

A

Краткосрочный, среднесрочный, долгосрочный

B

Товарный, денежный, банковский, коммерческий

C

Банковский, коммерческий, государственный, международный, потребительский

D

Банковский, краткосрочный, долгосрочный, коммерческий, международный

E

Коммерческий, банковский, товарный, денежный, потребительский

236

Т

Условия выдачи кредита:

Кредитный рынок, его сущность и значение

2

Лек

A

Платность, обеспеченность, срочность

B

Возвратность, гарантированность, платность

C

Обеспеченность, гарантированность, срочность

D

Платность, срочность, возвратность

E

Платность, гарантированность, обеспеченность

237

Т

Виды чеков:

Денежный рынок и его инструменты

1

Лек

A

Простые и переводные

B

Расчетные и переводные

C

Денежные и расчетные

D

Простые и расчетные

E

Расчетные и денежные

238

Т

Какими учреждениями представлено институциональная структура кредитной системы?

Кредитный рынок, его сущность и значение

1

Лек

A

Банковские и специализированные кредитно-финансовые учреждения

B

Эмиссионные, инвестиционные, ипотечные

C

Правильного ответа нет

D

Инвестиционные и специализированные кредитно-финансовые учреждения

E

Банковские инвестиционные и ипотечные

239

Т

Ипотечные банки:

Кредитный рынок, его сущность и значение

3

Лек

A

Наделены правом эмиссии

B

Специализируется на аккумуляции денежных средств на длительные сроки

C

Осуществляют кредитные операции по привлечению и размещению средств на долгосрочной основе под залог недвижимого имущества

D

Специализируются на аккумуляции денежных средств на короткие сроки

E

Осуществляют кредитные операции по привлечению и размещению средств на долгосрочной основе под залог движимого имущества

240

Т

Для каких учреждений не характерно вести операции с юридическими и физическими лицами:

Деятельность банков на финансовых рынках

3

Лек

A

Коммерческие банки

B

Центральный банк

C

Специализированные кредитные учреждения

D

Коммерческие банки и специализированные финансовые учреждения

E

Все ответы верны

241

Т

Функциональное назначение финансового рынка

Инфраструктура финансового рынка и его составные элементы

3

Лек

A

перераспределение финансовых ресурсов по секторам экономики

B

аккумуляция свободных денежных средств

C

организация кредитных отношений

D

осуществление аккумуляции и перераспределения денежных средств в целях обеспечения необходимыми финансовыми ресурсами субъектов хозяйствования и государственных органов

E

нет верного ответа

242

Т

К какому типу посредников относятся страховые компании

Страховой рынок и его развитие в РК

3

Лек

A

сберегательный

B

депозитный

C

инвестиционный

D

нет верного ответа

E

все ответы верны

243

Т

К какому типу посредников относятся пенсионные фонды

Пенсионный рынок

3

Лек

A

депозитный

B

инвестиционный

C

все ответы верны

D

нет верного ответа

E

сберегательный

244

Т

К какому типу посредников относятся паевые (взаимные) фонды, траст-фонды

Инвестиционные компании и фонды

3

Лек

A

сберегательный

B

депозитный

C

инвестиционный

D

нет верного ответа

E

все ответы верны

245

Т

К какому типу посредников относятся коммерческие банки

Кредитный рынок, его сущность и значение

2

Лек

A

сберегательный

B

депозитный

C

инвестиционный

D

нет верного ответа

E

все ответы верны

246

Т

На финансовом рынке различают следующие группы финансовых посредников:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

1

Лек

A

сберегательный, депозитный, инвестиционный

B

депозитный

C

инвестиционный

D

нет верного ответа

E

инновационный

247

Т

С какого года действует Казахстанский фонд гарантирования вкладов физических лиц

Депозитный рынок и его финансовые инструменты

1

Лек

A

1999

B

2000

C

2001

D

2002

E

2003

248

Т

Совокупность видов личного страхования, предусматривающих осуществление страховой выплаты в случае смерти застрахованного или дожития им до окончания срока страхования, или определенного договором страхования возраста

Страховой рынок и его развитие в РК

1

Лек

A

страхование предпринимательской деятельности

B

медицинское страхование

C

нет верного ответа

D

страхование жизни

E

все ответы верны

249

Т

Валютные сделки производятся на

Валютный рынок и валютные операции

3

Лек

A

на межбанковском рынке

B

на рынке ценных бумаг

C

на денежном рынке

D

на рынке капиталов

E

на учетном рынке

250

Т

Специализированный банк, выдающий ссуды на приобретение жилья

Кредитный рынок, его сущность и значение

1

Лек

A

АО «БТА»

B

АО «Альянс»

C

АО «Народный банк»

D

АО «НУР»

E

АО «Жилстройбанк»

251

Т

Cовокупность видов личного страхования, предусматривающих осуществление периодических страховых выплат в виде пенсии или ренты в случаях достижения застрахованным определенного возраста, утраты трудоспособности (по возрасту, инвалидности, болезни) смерти кормильца, безработицы или иных случаях, приводящих к снижению или потере застрахованным личным доходов.

Страховой рынок и его развитие в РК

1

Лек

A

аннуитетное страхование

B

страхование предпринимательской деятельности

C

медицинское страхование

D

имущественное страхование

E

нет верного ответа

252

Т

Наиболее распространенными финансовыми посредниками являются

Финансовое посредничество и финансовые посредники

2

Лек

A

сберегательные учреждения

B

инвестиционные фонды

C

финансовые учреждения депозитного типа

D

нет верного ответа

E

все ответы верны

253

Т

Организация, которая проводит страхование и принимает на себя обязатель-ство возместить ущерб или выплатить страховую сумму:

Страховые компании и фонды

2

Лек

A

Страховщик

B

Страхователь

C

Уполномоченный орган

D

Перестраховочная организация

E

Орган страхового надзора

254

Т

Разграничьте формы страхования:

Страховые компании и фонды

3

Лек

A

Добровольное, обязательное

B

Аннуитетное, актуарное

C

гражданско-правовой ответственности,сельскохозяйственное.

D

Обязательное, страхование имущества

E

Общее, индивидуальное

255

Т

Обязательное и добровольное страхование:

Страховой рынок и его развитие в РК

2

Лек

A

формы страхования

B

виды страхования

C

отрасли страхования

D

части страхования

E

нет правильных ответов

256

Т

Система экономических отношений, возникающих в связи с формированием и использованием фондов для граждан, временно или постоянно утративших трудоспособность:

Страховой рынок и его развитие в РК

2

Лек

A

Социальное обеспечение

B

Личное страхование

C

Имущественное страхование

D

Социальное страхование

E

Нет правильных ответов

257

Т

Определите из названных видов рынка сферу функционирования финансового рынка:

Инфраструктура финансового рынка и его составные элементы

2

Лек

A

денежный рынок

B

все перечисленное

C

рынок капиталов

D

валютный рынок

E

рынок ценных бумаг

258

Т

Общественная или коллективная защита граждан, имущества, процессов производства для обеспечения текущего воспроизводства:

Страховой рынок и его развитие в РК

3

Лек

A

Цель страхования

B

Понятие страхования как экономической категории

C

Объект страхования

D

Понятие страховой услуги

E

Нет правильных ответов

259

Т

Юридическое или физическое лицо, уплачивающее страховые взносы, имеет право получить на основе закона или договора денежную сумму при наступ-лении страхового случая:

Страховые компании и фонды

3

Лек

A

страхователь

B

страховщик

C

страховой агент

D

актуарий

E

нет правильных ответов

260

Т

Что является объектом в имущественном страховании:

Страховой рынок и его развитие в РК

3

Лек

A

материальные ценности

B

жизнь, здоровье, трудоспособность граждан

C

страховой полис

D

страховой тариф

E

нет правильных ответов

261

Т

Социально-экономическое пространство, в котором действуют страхователи, страховщики, страховые посредники, организации страховой инфраструктуры; совокупность экономических отношений по поводу купли- продажи страхового продукта:

Страховой рынок и его развитие в РК

3

Лек

A

страховой рынок

B

страховое дело

C

страховая услуга

D

страховое возмещение

E

страхование как экономическая категория

262

Т

Страховой платёж с единицы застрахованной суммы за годичный период страхования:

Страховые компании и фонды

2

Лек

A

страховая сумма

B

страховой взнос

C

страховой тариф

D

страховое возмещение

E

нет правильных ответов

263

Т

Фактический размер обеспечения, устанавливаемый при страховании:

Страховые компании и фонды

3

Лек

A

страховая сумма

B

страховой взнос

C

страховой тариф

D

страховое возмещение

E

нет правильных ответов

264

Т

Страхование в обязательной форме в Республики Казахстан проводится:

Страховые компании и фонды

2

Лек

A

гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами

B

гражданско-правовой ответственности частных нотариусов

C

гражданско-правовой ответственности туроператоров

D

личный состав военнослужащих, органов внутренних дел, национальной безопасности, налоговых служб

E

всё перечисленное

265

Т

Какой государственный орган регулирует деятельность страховых компаний в Казахстане:

Страховые компании и фонды

3

Лек

A

Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального банка РК

B

Министерство финансов Республики Казахстан

C

Министерство экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан

D

Национальный банк Республики Казахстан

E

Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору за деятельнос-тью страховых рынков и страховых организаций

266

Т

Разрешение, выдаваемое компетентными государственными органами на вывоз или ввоз продукции, товаров, информации:

Специализированные финансово-кредитные институты

3

Лек

A

лицензия

B

квота

C

сертификат

D

таможенная декларация

E

коносамент

267

Т

Ведение системы реестров держателей ценных бумаг осуществляемых регистратором является обязательным в отношении:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

3

Лек

A

эмиссионных ценных бумаг

B

государственных ценных бумаг

C

международных ценных бумаг

D

все ответы верны

E

нет правильного ответа

268

Т

Совокупность экономических отношений по поводу купли-продажи страхового продукта

Страховой рынок и его развитие в РК

3

Лек

A

страховой риск

B

страховой фонд

C

страхование

D

страховой полис

E

страховая оценка

269

Т

Страховой брокер - это:

Страховые компании и фонды

3

Лек

A

объединение страховых компаний для совместного страхования определенных рисков

B

компания или отдельное лицо, выступающее посредником между страхователем и страховщиком

C

дополнение к договорам страхования или перестрахования

D

Лицо, составляющее страховой договор

E

нет верного ответа

270

Т

Документ, удостоверяющий факт заключения договора страхования:

Страховые компании и фонды

3

Лек

A

депозитный сертификат

B

аккредитив

C

вексель

D

чек

E

страховой полис

271

Т

Размер пенсионных отчислений от оплаты труда в Казахстане

Пенсионный рынок

3

Лек

A

5%;

B

10%

C

15%

D

20%

E

7%

272

Т

Пенсионный возраст мужчин в Казахстане

Пенсионный рынок

3

Лек

A

58 лет;

B

63 года

C

65 лет

D

60 лет

E

61 год

273

Т

Пенсионный возраст женщин в Казахстане

Пенсионный рынок

2

Лек

A

58 лет;

B

63 года

C

65 лет

D

60 лет

E

61 год

274

Т

К основным элементам Национальной валютной системы относятся:

Валютный рынок и валютные операции

3

Лек

A

национальная валютная единица

B

состав официальных золотовалютных резервов

C

паритет валюты и механизм формирования валютного курса

D

порядок внешних расчетов страны

E

все вышеперечисленные верны

275

Т

Участники валютного рынка осуществляют функции:

Валютный рынок и валютные операции

2

Лек

A

Эмиссия ценных бумаг, хеджирование

B

Выпуск облигаций, клиринг и кредит

C

денежные переводы, хеджирование, клиринг и кредит

D

предоставление займов, приобретение ценных бумаг аффилированных лиц

E

нет верного ответа

276

Т

Наиболее простой операцией на валютном рынке является:

Валютный рынок и валютные операции

1

Лек

A

хеджирование

B

денежные переводы

C

клиринг

D

кредит

E

нет верного ответа

277

Т

Выделяют следующие основные факторы, влияющие на курс валюты:

Валютный рынок и валютные операции

2

Лек

A

валовой национальный продукт

B

валютный курс по паритету покупательной способности

C

инфляция

D

индекс промышленного производства

E

все вышеперечисленные верны

278

Т

В зависимости от вещественной формы валюты классифицируются:

Валютный рынок и валютные операции

3

Лек

A

Национальная, иностранная, резервная

B

свободно конвертируемая, частично конвертируемая, неконвертируемая

C

Наличная, безналичная

D

твердая или мягкая

E

Фиксированная, плавающая

279

Т

В зависимости от режима взаимной обратимости:

Валютный рынок и валютные операции

3

Лек

A

Национальная, иностранная, резервная

B

свободно конвертируемая, частично конвертируемая, неконвертируемая

C

Наличная, безналичная

D

Фиксированная, плавающая

E

твердая или мягкая

280

Т

Статус валюты классифицируется:

Валютный рынок и валютные операции

1

Лек

A

Национальная, иностранная, резервная

B

свободно конвертируемая, частично конвертируемая, неконвертируемая

C

Наличная, безналичная

D

Фиксированная, плавающая

E

твердая или мягкая

281

Т

Режим валютного курса классифицируется:

Валютный рынок и валютные операции

3

Лек

A

Национальная, иностранная, резервная

B

свободно конвертируемая, частично конвертируемая, неконвертируемая

C

Наличная, безналичная

D

Фиксированный, плавающий, твердая или мягкая валюта

E

Нет верно го ответа

282

Т

Национальная валюта какого-либо государ­ства, имеющая статус международного платежного ре­зервного средства

Валютный рынок и валютные операции

1

Лек

A

Национальная

B

резервная

C

иностранная

D

плавающая

E

неконвертируемая

283

Т

К саморегулируемым организациям финансового рынка относятся:

Саморегулируемые организации

1

Лек

A

Специализированные финансово-кредитные учреждения

B

Банки второго уровня

C

Фирмы и компании

D

НБ РК

E

Фондовая биржа и ассоциации профессиональных участников

284

Т

Товаром на финансовом рынке выступают:

Инфраструктура финансового рынка и его составные элементы

3

Лек

A

Деньги валюта

B

Платежные инструменты и ценные бумаги

C

Национальная валюта

D

Платежные поручения и чеки

E

Долговые обязательства

285

Т

В структуру финансового рынка не входит:

Инфраструктура финансового рынка и его составные элементы

3

Лек

A

Пенсионный рынок

B

Страховой рынок

C

Валютный рынок

D

Товарный рынок

E

Кредитный рынок

286

Т

Саморегулирование финансового рынка основано на:

Саморегулируемые организации

2

Лек

A

Лицензирование деятельности участников финансового рынка

B

Контроле за деятельностью участников финансового рынка

C

Выполнении нормативных актов международного характера

D

Выполнении законов и норм страны

E

Объединении участников финансового рынка в ассоциации и союзы

287

Т

Интеллектуальная собственность является часть:

Саморегулируемые организации

2

Лек

A

Материальных активов

B

Оборотного капитала

C

Нематериальных активов

D

Финансовых активов

E

Человеческих ресурсов

288

Т

Добровольная ликвидация банка проводится на основании:

Деятельность банков на финансовых рынках

1

Лек

A

Решения суда

B

Решения общего собрания акционеров

C

Решения уполномоченного органа

D

Решения прокуратуры

E

Решения администрации банка

289

Т

Инновация - это:

Инвестиционные компании и фонды

3

Лек

A

Название денежного пособия для бедняков в США

B

Комплексный документ, наиболее полно отражающий важнейшие аспекты и характеристики предполагаемого начинания

C

Время от начала производственного процесса до выхода готовой продукции

D

Использование результатов научных исследований и разработок, направленных на совершенствование процесса производственной деятельности

E

Долгосрочные вложения капитала с целью получения прибыли

290

Т

В процессе своей деятельности ООИУПА осуществляет

Пенсионный рынок

3

Лек

A

формирование инвестиционных портфелей пенсионных фондов

B

Приобретение ценных бумаг аффилированных лиц

C

Выдачу поручительств и гарантии, совершать залоговые сделки с пенсионными активами

D

Продажу ценные бумаги, входящих в состав пенсионных активов, на условиях их обратной покупки

E

Выпуск ценных бумаг, кроме акций

291

Т

Ос­новной функцией ГЦВП является:

Пенсионный рынок

1

Лек

A

формирование инвестиционных портфелей пенсионных фондов

B

Приобретение ценных бумаг аффилированных лиц

C

Продажа ценных бумаг, входящих в состав пенсионных активов, на условиях их обратной покупки

D

осуществление пенсионных выплат имеющим право на пенсионное обеспечение за счет средств республикан­ского бюджета

E

Выпуск ценных бумаг, кроме акций

292

Т

В процессе осуществления своей деятельности инвестиционный фонд руководствуется принципами:

Инвестиционные компании и фонды

3

Лек

A

Диверсификация инвестиционных вложений

B

Запрет на осуществление высокорисковых операций с ценными бумагами

C

Профессиональный подход к приобретению ценных бумаг

D

Наличие больших финансовых средств, чем у индивидуального инвестора

E

Все ответы верны

293

Т

Инвестиционный фонд представляет собой юридическое лицо, осуществляющее деятельность:

Инвестиционные компании и фонды

2

Лек

A

По выдаче гарантии любого рода, приобретению неэмиссионных ценных бумаг, акции других инвестиционных фондов а также кастодиана, регистратора и аффилиированных лиц

B

По привлечению заемных средств от банков на срок более 6 месяцев, совершению залоговых сделок с ценными бумагами, предоставлению займов любыми способами

C

По осуществлению сделок с опционами и фьючерсными контрактами, сделок по марже, «короткими продажами».

D

По привлечению денежных средств посредством выпуска и открытого размещения собственных акций и формированию инвестиционного портфеля ценных бумаг за счет привлеченных средств

E

Нет верного ответа

294

Т

Исполнительным органом инвестиционного фонда является:

Инвестиционные компании и фонды

3

Лек

A

Правление

B

Наблюдательный совет

C

Ревизионная комиссия

D

Кредитный комитет

E

Общее собрание акционеров

295

Т

Высшим органом управления акционерного общества является:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

3

Лек

A

Наблюдательный совет

B

Ревизионная комиссия

C

Кредитный комитет

D

Общее собрание акционеров

E

Правление

296

Т

Финансовый механизм:

Финансовое посредничество и финансовые посредники

3

Лек

A

включает прямые и косвенные методы

B

преобразует намеченные государством финансовые мероприятия в конкрет-ные результаты

C

определяет эффективность и результативность финансовой политики

D

все ответы верны

E

представляет собой совокупность форм и методов организации финансовых отношений

297

Т

Они участвуют в производственном процессе длительное время и переносят свою стоимость на готовый продукт по частям, по мере износа:

Инфраструктура финансового рынка и его составные элементы

3

Лек

A

основные средства

B

оборотные фонды

C

оборотные средства

D

финансовые фонды

E

основные фонды

298

Т

Они участвуют в производственном процессе в течение одного производственного цикла и полностью переносят свою стоимость на готовый продукт:

Инфраструктура финансового рынка и его составные элементы

2

Лек

A

Основные средства

B

Оборотные фонды

C

Оборотные средства

D

Финансовые фонды

E

Основные фонды

299

Т

Рынок ценных бумаг является частью:

Инфраструктура финансового рынка и его составные элементы

3

Лек

A

Товарного рынка

B

фондового рынка

C

Финансового рынка

D

Кредитного рынка

E

Нет верного ответа

300

Т

Какие из перечисленных ценных бумаг являются высоко рискованными:

Рынок ценных бумаг, его функции и структура

1

Лек

A

Венчурные ценные бумаги

B

Государственные ценные бумаги

C

Муниципальные ценные бумаги

D

Корпоративные ценные бумаги

E

НСО и МЕККАМ