!Учебный год 2024 / Buyanova_E_V_Arbitrazhny_protsess_Kurs_lektsiy

9.Постановление Пленума ВАС РФ от 09.12.2002г. № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие АПК РФ».

10.Налоговый кодекс РФ (часть 2).

11.Постановление Пленума ВАС РФ от 23.07.2009 № 57 «О некоторых процессуальных вопросах практики рассмотрения дел, связанных с неисполнением либо ненадлежащим исполнением договорных обязательств».

12.Постановление Конституционного Суда РФ от 21.01.2010

№1-П «По делу о проверке конституционности положений части 4 статьи 170, пункта 1 статьи 311 и части 1 статьи 312 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобами закрытого акционерного общества «Производственное объединение «Берег», открытых акционерных обществ «Карболит», «Завод «Микропровод» и «Научно-производственное предприятие «Респиратор»

(прекращение производство по делу).

13.Определение Конституционного Суда РФ от 20.10.2005 № 442-О №По жалобе закрытого акционерного общества «СЕБ Русский Лизинг№ на нарушение конституционных прав и свобод пунктом 1 статьи 29, пунктом 1 части 1 статьи 150, частью 2 статьи 181, статьями 273 и 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации».

14.Постановление Пленума ВАС РФ от 09.07.2003 № 11 «О практике рассмотрения арбитражными судами заявлений о принятии обеспечительных мер, связанных с запретом проводить общие собрания акционеров».

15.Постановление Пленума ВАС РФ № 13 от 31.10.1996г. «О применении АПК РФ при рассмотрении дел в суде первой инстанции» (с изм. от 09.07.1997г.) // Специальное приложение к Вестнику ВАС РФ. 2001. № 1.

16.Федеральный закон от 27.07.2010г. № 193-ФЗ «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)».

1. Особенности возбуждения дела в арбитражном суде

1.1. Возбуждая дело, судья не выясняет наличие у заявителя права на предъявление иска. Поэтому в арбитражном процессе не предусмотрен институт отказа в принятии заявления. Устано-

вив в ходе судебного разбирательства, что у истца отсутствуют предпосылки права на предъявление иска, арбитражный суд прекратит производство по делу.

81

Исключение:

1.Дела о несостоятельности (банкротстве) при возбуждении и рассмотрении которых ст. 43 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» сохранен институт отказа в принятии заявления о возбуждении дела о несостоятельности (банкротстве). В этих делах вопрос о наличии у заявителя права на обращение в арбитражный суд и его предпосылок решается судьей арбитражного суда единолично при принятии заявления.

Последствия предъявления «деффектного» заявления:

1.Оставление заявления без движения (ст. 128 АПК РФ)

Исключение:

В отношении заявлений о признании должника несостоятельным (банкротом) институт оставления заявления без движения (ст. 128 АПК, ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)») неприменим.

2.Возвращение заявления (ст. 129 АПК РФ)

Особенности:

Судья не вправе вернуть исковое заявление без предварительного оставления его без движения в связи с неуплатой государственной пошлины.

1.2.Соединение в одном исковом заявлении или заявлении только связанных между собой требований (ч. 1 ст. 130 АПК РФ). Например, считаются взаимосвязанными требования о взыскании не-

возвращенного кредита, процентов за пользование кредитом и неустойки1.

1.3.Вопрос о принятии искового заявления к производству арбитражного суда решается судьей единолично, вне зависимости от правил о коллегиальном рассмотрении дел, в пятидневный срок со дня поступления искового заявления в арбитражный суд (ст. 127 АПК РФ). Для правильного определения данного срока необходимо иметь

ввиду, что в него не включаются нерабочие дни (ч. 3 ст. 113 АПК РФ). Моментом отсчета указанного срока является день поступления искового заявления в арбитражный суд.

1.4.Оформление искового материала

Помимо общих с ГПК РФ требований, предъявляемых к содержанию и форме искового заявления, можно выделить следующие

особенности:

1 Постановление Пленума ВАС РФ № 13 от 31.10.1996г. «О применении АПК РФ при рассмотрении дел в суде первой инстанции» (с изм. от 09.07.1997г.) // Специальное приложение к Вестнику ВАС РФ. 2001. № 1.

82

1) В свете ФЗ от 27.07.2010г. № 228-ФЗ исковое заявление может теперь подаваться в арбитражный суд не только, как обычно, в

письменной форме, но и посредством заполнения формы, разме-

щенной на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет.

В этой связи внесены дополнения в ч. 1 ст. 41 АПК РФ «Права и обязанности лиц, участвующих в деле»:

Лица, участвующие в деле, также вправе представлять в арбитражный суд документы в электронном виде, заполнять формы документов, размещенных на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в порядке, установленном в пределах своих полномочий Высшим Арбитражным Судом Российской Федерации.

(абзац введен Федеральным законом от 27.07.2010 N 228-ФЗ, в ред. Федерального закона от 11.07.2011 N 200-ФЗ)

2)В исковом заявлении должны быть обязательно указаны

номера телефонов, факсов, адреса электронной почты истца (ФЗ от 27.07.2010г. № 228-ФЗ) и могут быть указанные аналогичные сведения для ответчика или других лиц, если они необходимы для правильного и своевременного рассмотрения.

3)ст. 125 АПК РФ обязывает истца обосновать заявленное требование ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, подлежащие применению, а также указать сведения о соблюдении им досудебного (претензионного) порядка урегулирования споров, когда это предусмотрено федеральным законом или договором.

4)Истец обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении (ч. 3 ст. 125 АПК РФ).

АПК РФ предусматривает обязательный перечень документов, прилагаемых к исковому заявлению (ст. 126 АПК РФ):

1)уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют;

2)документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленном порядке и в размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины;

83

3)документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;

4)копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

5)доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления;

6)копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска;

7)документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором;

8)проект договора, если предъявлено требование о понуждении заключить договор.

Новеллы:

1)Выписка из единого государственного реестра юридических лиц или единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей с указанием сведений о месте нахождения или месте жительства истца и ответчика и (или) приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя либо прекращении физическим лицом деятельности в качестве индивидуального предпринимателя или иной документ, подтверждающий указанные сведения или отсутствие таковых. Такие документы должны быть получены не ранее чем за тридцать дней до дня обращения истца в арбитражный суд (п. 9 ч. 1 ст. 126 АПК РФ).

(п. 9 введен Федеральным законом от 27.07.2010 № 228-ФЗ)

2)Документы, прилагаемые к исковому заявлению, могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде.

(часть2 введенаФедеральнымзакономот27.07.2010 №228-ФЗ)

Согласно ст. 131 АПК РФ ответчик обязан направить лицам, участвующим в деле, отзыв на исковое заявление - письменный документ, в котором ответчик выдвигает возражения против иска мате- риально-правового и (или) процессуально-правового характера. Должны быть приложены документы, подтверждающиевозражения против иска, в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания. Отзыв также направляется или представляется в арбитражный суд.

Новеллы:

1)Отзыв может быть представлен в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбит-

84

ражного суда, рассматривающего дело, в сети "Интернет". Документы, прилагаемые к отзыву, могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде.

2)В отзыве обязательно должны быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные сведения, необходимые для правильного и своевременного рассмотрения дела.

1.5. Иначе сформулировано одно из условий для принятия судом встречного иска (ч. 3 ст. 132 АПК РФ):

3)если между встречным и первоначальным исками имеется взаимная связь и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению дела. При выявлении взаимной связи между исками необходимо учесть однородность заявленных требований, общность оснований этих исков и др., а при принятии встречного иска - целесообразность совместного рассмотрения исков.

Арбитражный суд первой инстанции, установив, что в его производстве имеется несколько дел, требования по которым отвечают условиям первоначального и встречного исков, объединяет по собственной инициативе или по ходатайству лица, участвующего в деле, эти дела в одно производство для их совместного рассмотрения по правилам, установленным статьей 130 АПК РФ. (часть пятая введе-

на Федеральным законом от 19.07.2009 N 205-ФЗ) 1.6. Обеспечительные меры:

1. В отличие от ГПК РФ, допускающего возможность обеспечения иска только после возбуждения дела, ст. 99 АПК предоставляет право арбитражному суду по заявлению гражданина или организации применять предварительные обеспечительные меры, направленные на защиту имущественных интересов заявителя до предъявления иска. В дальнейшем после предъявления иска предварительные меры действуют как меры по обеспечению иска (ч. 9 ст. 99 АПК РФ).

Особенности:

1)заявление об обеспечении имущественных интересов подается в арбитражный суд по месту нахождения заявителя, либо по месту нахождения денежных средств или иного имущества, в отношении которых заявитель ходатайствует о принятии мер по обеспечению имущественных интересов, либо по месту нарушения прав заявителя

(ч. 3 ст. 99 АПК);

2)при подаче заявления об обеспечении имущественных интересов заявитель представляет в арбитражный суд документ, подтверждающий произведенное встречное обеспечение в размере указанной

85

в заявлении суммы обеспечения имущественных интересов (ч. 4 ст. 99 АПК);

3) при подаче заявления об обеспечении имущественных интересов заявитель представляет в арбитражный суд документ, подтверждающий уплату госпошлины в размере, предусмотренном законом для оплаты заявлений о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда (ч. 4 ст. 90 АПК).

В соответствии с п. 13 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 декабря 2002 г. № 11 предварительные обеспечительные меры применяются лишь в случае представления заявителями доказательств наличия у них имущественных интересов, которыми, в частности, могут быть: сведения о регистрации права собственности, коммерческий контракт, выписки из лицевого счета о перечислении денежных средств и т.п. Обеспечительные меры и суммы встречного обеспечения должны быть соразмерны и адекватны заявленным имущественным требованиям кредитора.

Об обеспечении имущественных интересов выносится определение, где устанавливается срок, не превышающий 15 дней со дня вынесения определения, для подачи искового заявления по требованию, в связи с которым судом приняты меры по обеспечению имущественных интересов заявителя. Если заявителем не было подано исковое заявление в срок, установленный арбитражным судом, обеспечение отменяется тем же судом, о чем выносится определение, которое может быть обжаловано (ч. 5, 8 ст. 99 АПК).

2. Впервые в процессуальном законодательстве АПК РФ закрепил институт встречного обеспечения (ст. 94 АПК РФ), которое не является обеспечительной мерой, однако направлено на достижение той же цели – гарантирование реального фактического исполнения судебного акта и восстановление нарушенного субъективного материального права или охраняемого законом интереса, а также соблюдение и гарантирование имущественных интересов обеих сторон процесса.

Виды встречного обеспечения:

1. Встречное обеспечение, предоставляемое истцом или иным лицом, обратившимся с заявлением об обеспечении иска, ответчику –

это процессуальное действие, направленное на обеспечение возмещения возможных для ответчика убытков в случае вынесения арбитражным судом решения об отказе в удовлетворении иска, по которому им были приняты обеспечительные меры.

86

Формы финансового обеспечения:

-внесение на депозитный счет арбитражного суда денежных средств;

-банковская гарантия, согласно которой кредитное учреждение по просьбе истца дает письменное обязательство уплатить ответчику определенную денежную сумму в случае проигрыша истцом процесса и причинения ответчику убытков примененными арбитражным судом обеспечительными мерами;

-заключение между ответчиком и другим лицом (поручителем) договора поручительства, по которому поручитель обязывается перед ответчиком отвечать за возмещение истцом ответчику возможных для него убытков, причиненных обеспечительными мерами, в случае проигрыша истцом процесса.

-передача истцом в депозит суда облигаций, акций предприятий, котируемых на фондовом рынке, заключение между истцом и ответчиком договора залога и т.д.

Неисполнение лицом, ходатайствующим об обеспечении иска, определения арбитражного суда о встречном обеспечении в срок, указанный в определении, может быть основанием для отказа в обеспечении иска (ч. 6 ст. 94 АПК РФ).

2. Встречное обеспечение, предоставляемое ответчиком

(должником) истцу (заявителю) – это процессуальное действие, совершаемое взамен мер по обеспечению иска и направленное на обеспечение самим ответчиком возможности принудительного исполнения судебного акта, вынесенного в пользу истца. Данный вид встречного обеспечения возможен только по искам о взыскании денежных средств. Предоставляется оно путем внесения ответчиком на депозитный счет арбитражного суда денежных средств в размере заявленных истцом денежных требований, включая суммы основного долга и процентов.

О встречном обеспечении арбитражный суд выносит определение не позднее следующего дня после дня поступления в суд заявления об обеспечении иска.

В определении указываются размер встречного обеспечения и срок его предоставления, который не может превышать пятнадцать дней со дня вынесения определения.

Копия определения направляется лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня вынесения определения.

87

Определение о встречном обеспечении может быть обжаловано

(ч. 4 ст. 94 АПК РФ).

3. Меры по обеспечению исполнения решения – это обеспечи-

тельные меры, применяемые после вынесения судебного решения или иного судебного акта и до момента его фактического исполнения, в том числе в ходе его принудительного исполнения (ст. 100 АПК РФ).

Обеспечение исполнения судебных актов принимается арбитражным судом по ходатайству стороны, в пользу которой вынесен судебный акт или по ходатайству взыскателя в исполнительном производстве. Ходатайство об обеспечении исполнения подается в арбитражный суд, вынесший соответствующий судебный акт.

2.Особенности подготовки дела к судебному разбирательству в арбитражном суде

2.1.Арбитражный суд первой инстанции после принятия заявления к производству выносит определение о подготовке дела к судебному разбирательству и указывает сторонам на возможность заявить ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей, а также на действия, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, и сроки совершения этих действий. На подготовку дела к судебному разбирательству может быть указано в определении о принятии заявления к производству (ч. 1 ст. 134 АПК РФ).

2.2.Подготовка дела к судебному разбирательству проводится в срок, определяемый судьей с учетом обстоятельств конкретного дела

инеобходимости совершения соответствующих процессуальных действий, и завершается проведением предварительного судебного заседания, если не установлено иное.

2.3.Судья на стадии подготовки дела к судебному разбирательству, помимо прочего, разъясняет сторонам их право на рассмотре-

ние дела с участием арбитражных заседателей, право передать спор на разрешение третейского суда, право обратиться на любой стадии арбитражного процесса в целях урегулирования спора за содействием к посреднику, в том числе к медиатору, в порядке, уста-

новленным федеральным законом, и последствия совершения таких действий, принимает меры для заключения сторонами мирового соглашения, содействует примирению сторон (изменения вступили в

силу с 01.01.2011г. – ФЗ от 27.07.2010г. № 194-ФЗ).

88

Тем самым, следует констатировать, что в АПК 2002г. более серьезное внимание уделяется примирительным процедурам, чему посвящена гл. 15.

2.4.В отличие от гражданского процесса, в арбитражном процессе, проведение предварительного судебного заседания по каждому гражданскому делу является обязательным.

2.5.В предварительном судебном заседании дело рассматривается единолично судьей с извещением сторон и других заинтересованных лиц о времени и месте его проведения. Указанные лица впра-

ве участвовать в предварительном судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи в соответствии со статьей 153.1АПК РФ (ч. 1 ст. 136 АПК РФ).

2.6.Четко определены действия суда и сторон, которые им надлежит совершить в рамках предварительного судебного заседания (ч. 2-4 с. 136 АПК РФ).

2.7.Если в предварительном судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, либо лица, участвующие в деле, отсутствуют в предварительном судебном заседании, но они извещены о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия и ими не были заявлены возражения относительно рассмотрения дела в их отсутствие, суд вправе завершить предварительное судебное заседание и открыть судебное заседание в первой инстанции, за исключением случая, если в соответствии с АПК РФ требуется коллегиальное рассмотрение данного дела (ч. 4 ст. 137 АПК РФ).

2.8.Четче отрегулирован порядок судебных извещений (глава 12 АПК РФ), в частности, с учетом вновь введенной системы электронного документооборота.

2.9.Примирительные процедуры:

Примирительные процедуры - это установленные законодательством процессуальные возможности арбитражного суда по содействию урегулированию переданного в суд спора путем принятия под контролем суда мер, направленных на окончание дела миром и прекращение производства по делу.

1. Мировое соглашение Особенности:

1. Основным содержанием мирового соглашения, заключае-

мого для урегулирования гражданско-правового спора, является либо прекращение обязательств (как правило, новацией или предоставле-

89

нием отступного), либо изменение сроков исполнения обязательств путем предоставления отсрочки или рассрочки. Заключение мирового соглашения иным способом, направленным на прекращение обязательства, не характерно для арбитражного процесса: при прощении долга или проведении зачета производство по делу заканчивается чаще, соответственно, прекращением в связи с отказом истца от иска либо отказом судом в удовлетворении требований.

Содержанием мировых соглашений, заключаемых по налоговым спорам, является изменение срока уплаты налога и сбора, а также пени путем предоставления отсрочки, рассрочки, налогового или инвестиционного налогового кредита, решение о которых предоставляется в административномпорядкеуполномоченныморганом(ст.61, 63-67 НК).

По иным спорам, возникающим из административных отношений (например, об оспаривании актов), заключение мирового согла-

шения является редким явлением ввиду публичности отношений: в случае согласия органа, принявшего акт, на его отмену или фактической отмены суд, как правило, принимает отказ истца от иска или отказывает в иске; невозможно представить себе соглашение сторон о судьбе акта, который может быть признан недействительным только решением суда.

2.АПК не запрещает участвовать в заключении мирового соглашения третьим лицам (не в процессуальном смысле, а просто другим физическим или юридическим лицам), которые могут принимать на себя какие-то обязанности (скажем, по уплате истцу денежных средств), выступать в качестве поручителей или гарантов.

3.Основным содержанием мирового соглашения является установление обязанностей, как правило, ответчика в виде условий, размера и сроков исполнения обязательства: отступное, новация, отсрочка, рассрочка, уступка права или перевод долга, прощение или признание долга. Кроме того, часто включается в мировое соглашение условие о распределении между сторонами судебных расходов.

2.Посредничество (медиация)

Теперь регулируется Федеральным законом от 27.07.2010г. № 193-ФЗ «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)».

Посредничество (или медиация) является деятельностью по оказанию содействия спорящим сторонам в разрешении споров, осуществляемой рекомендованным судом лицом - посредником (медиатором).

90